Канал
Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У · О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные… · редакция от 14.03.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-03-14-3980-u/
Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У

О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные…

Статус уточняется Редакция от 14.03.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 41957 от 28.04.2016; Официально опубликовано 04.05.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

« 1 A »

МИБИСТЕРСТВО ОСТИЦИЙ РОССНИСКОЙ ФЕДЕРАБНИ

ЗАРЕГ И ТРИРОВАНО

ЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ Ф и и РАЦИИ № ИЯ _

марта

(БАНК РОССИИ) Регистра ИР от Ak 77222.22 28 г.

2016г № 3980-У г. Москва УКАЗАНИЕ

О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором

сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению

депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги HK

определению продолжительности операционного дня депозитария

Настоящее ‘Указание на основании статьи 42 Федерального закона

от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание

законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33,

CT.

CT.

CT.

CT.

CT.

CT.

6428; 2010, Ne 17, cr. 1988; Ne 31,

3424; 2002, Ne 52, cr. 5141; 2004, Ne 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, 11, ст. 900; № 25, cr. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780;

31, ст. 3437; Ne 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, 2563; № 41, ст. 4845; № 50, cr. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, 28; Ne 18, cr. 2154; Ne 23, cr. 2770; No 29, cr. 3642; Ne 48, cr. 5731; Ne 52, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607;

2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 81) (далее —

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»), статьи 23, пункта 1 статьи 32

Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном

депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607: 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357) (далее — Федеральный закон «О центральном депозитарии») устанавливает единые требования к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, предусмотренной пунктом 9 статьи 8° Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — Сверка), к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария.

1. В целях проведения депозитарием Сверки регистратор при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету (далее — Справка) без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении Справки.#❝

Справка предоставляется путем направления по информационнотелекоммуникационным сетям электронного документа, подписанного квалифицированной электронной подписью, если другой вид электронной подписи не предусмотрен соглашением между участниками электронного взаимодействия.#❝

Справка предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать информацию о количестве ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого проведена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании#❝

распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).#❝

2. Депозитарий проводит Сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете неустановленных лиц, и информации, содержащейся в следующих документах:#❝

в случае проведения Сверки между депозитарием и регистратором - в последней предоставленной ему Справке, а в случае если последним документом, содержащим информацию об изменении количества ценных бумаг по его лицевому счету, является выписка — в последней предоставленной ему выписке;#❝

в случае проведения Сверки между депозитарием и другим депозитарием — в последней предоставленной ему выписке по его счету депо номинального держателя, а в случае если последним документом по указанному счету депо является отчет о проведенной операции (операциях), содержащий информацию о количестве ценных бумаг на таком счете депо, — в последнем предоставленном ему отчете о проведенной операции (операциях), содержащем информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя;#❝

в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, — в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации.#❝

3. Требования пункта 1 и абзаца второго пункта 2 настоящего Указания не распространяются на ведение лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, для которого применяются требования статей 10 и 29 Федерального закона «О центральном депозитарии».#❝

4. Депозитарий определяет единую для всех депонентов#❝

продолжительносеть операционного ДНЯ, представляющего собой 3#❝

операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.#❝

5. По истечении операционного дня депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.#❝

6. Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня за соответствующую календарную дату.#❝

Выписка, предусмотренная настоящим пунктом, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на начало текущего операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.#❝

7. Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента#❝

на ценные бумаги. В случае если такое указание содержится в условиях#❝

осуществления депозитарной деятельности, то отражать его в документах и (или) сообщениях, направляемых в электронной форме, не требуется.#❝

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. |#❝

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 19 мая 2015 года № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 июля 2015 года № 38256 («Вестник Банка России» от 12 августа 2015 года № 66).#❝

10. Внутренние документы депозитария, действующие на день вступления в силу настоящего Указания, должны быть приведены в соответствие с его требованиями в течение 30 дней со дня вступления в силу#❝

настоящего Указания.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →