Указание Банка России от 28.03.2016 № 3984-У · О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинанс… · редакция от 28.03.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-03-28-3984-u/

Указание Банка России от 28.03.2016 № 3984-У

О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинанс…

Статус уточняется Редакция от 28.03.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 28.03.2016 № 3984-У «О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения: Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3 · Приложение 6 · Приложение 7 · Приложение 8 · Приложение 9 · Приложение 10

Регистрация в Минюсте России № 42802 от 11.07.2016; Официально опубликовано 15.07.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

MER? CTEPCTBO ЮСТИ

ЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ! Р | 77. ц ской fab a Я.

(БАНК РОССИИ) ыы ив и - Utah. whe « £8 > марта 2016 г № 3984_y г. Москва УКАЗАНИЕ

О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств,

внесенных учредителями (участниками, акционерами)

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 4, пунктов | иб части 4, части 5, части 8, части 9, части 13 и части 14 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2011, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395,

2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ct.27) устанавливает ` порядок ведения государственного реестра микрофинансовых организаций (далее — реестр), форму заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр, форму сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форму свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр (далее — свидетельство) и порядок его переоформления, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форму и порядок представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, и — источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками,

акционерами).

Глава 1. Общие положения#❝

1.1. Ведение реестра осуществляется Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) (далее — уполномоченное структурное подразделение) в соответствии с частью | статьи 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

1.2. Уполномоченное структурное подразделение размещает реестр на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

1.3. Реестр содержит следующие сведения в отношении каждой#❝

микрофинансовой организации:#❝

порядковый номер записи;#❝

регистрационный номер записи (в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Указания); |#❝

дату внесения сведений о юридическом лице в реестр;#❝

дату принятия решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии);#❝

номер выданного бланка свидетельства;#❝

основной государственный регистрационный номер;#❝

идентификационный номер налогоплательщика;#❝

вид микрофинансовой организации;#❝

полное наименование;#❝

сокращенное наименование (при наличии);#❝

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ).#❝

1.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть действительными и актуальными на дату их представления.#❝

1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, заверяются подписью руководителя юридического лица либо уполномоченного им лица, а также скрепляются печатью юридического лица (при наличии).#❝

В случае заверения документов подписью лица, уполномоченного на это руководителем юридического лица, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.#❝

Копии документов, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее#❝

составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества,#❝

должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).#❝

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в Порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и представлены с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.#❝

1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, за исключением документов, указанных в пунктах 2.11, 3.1, 3.2, 4.3 и 4.4 настоящего Указания, могут быть представлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (лица, временно исполняющего его обязанности) юридического лица либо уполномоченного им лица, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

В случае представления заявлений, предусмотренных настоящим Указанием, в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, к заявлениям прикрепляются файлы с документами, представление которых необходимо в соответствии с настоящим Указанием, в отсканированном виде.#❝

Качество документа, представленного в уполномоченное структурное подразделение в отсканированном виде, должно обеспечивать его визуальную идентичность бумажному оригиналу и позволять в полном объеме прочитать текст документа и распознать его реквизиты.#❝

1.7. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном Банком России, и не подлежат возврату представившему их юридическому лицу (за исключением случаев,#❝

предусмотренных пунктами 2.4, 2.12 и 3.3 настоящего Указания).#❝

Глава 2. Внесение в реестр сведений о юридическом лице#❝

2.1. Для внесения сведений о юридическом лице в реестр в уполномоченное структурное подразделение представляются документы, предусмотренные частью 4 статьи 5 Федерального — закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

Заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций представляется по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.#❝

Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию.#❝

2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании наряду с документами и сведениями, установленными частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», в уполномоченное структурное подразделение представляются также справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и справка о подтверждении источников происхождения средств, — внесенных учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением копий документов, подтверждающих изложенные в указанных справках сведения.#❝

2.3. Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых#❝

организациях», является расчет собственных средств, произведенный В#❝

соответствии с Указанием Банка России от 9 июня 2016 года № 4037-У «Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрофинансовой компании», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации “hh ИИА 2016 года № А! («Вестник Банка России» от Ad НИИ 2016 года № bE», a также документы, Ha#❝

основании которых указанный расчет осуществлялся.#❝

Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), являются:#❝

справки о доходах физического лица, выданные налоговыми агентами по форме, утвержденной приложением | к приказу Федеральной налоговой службы от 30 октября 2015 года № MMB-7-11/485@ «Об утверждении формы сведений о доходах физического лица, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме», — зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2015 года № 39848 («Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 27 ноября 2015 года), в отношении учредителей (участников, акционеров) — физических лиц (для нерезидентов — иной аналогичный документ);#❝

налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц, представляемая в установленном порядке в налоговый орган в случаях, определенных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в отношении учредителей (участников, акционеров) — физических лиц (для нерезидентов — иной аналогичный документ);#❝

бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная на отчетную дату, предшествующую дате внесения учредителями (участниками, акционерами) — юридическими лицами денежных средств в уставный#❝

(складочный) капитал;#❝

расчет стоимости чистых активов учредителя (участника, акционера) — юридического лица, составленный на дату внесения учредителями (участниками, акционерами) — юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал;#❝

иные документы, подтверждающие получение дохода, выплат в соответствии с законодательством Российской Федерации.#❝

2.4. В случае неуплаты юридическим лицом государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в реестр (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), а также в случае представления документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.5 и 1.6 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их юридическому лицу без рассмотрения с указанием причины возврата.#❝

В случае представления документов в виде электронных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный абзацем первым настоящего пункта, направляет юридическому лицу письмо с указанием причины непринятия документов посредством почтовой, факсимильной связи либо в виде электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

Повторно представленные в уполномоченное — структурное подразделение документы считаются вновь поступившими.#❝

2.5. Срок для принятия решения о внесении сведений о юридическом лице в реестр и направления заявителю свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 5 к настоящему Указанию установлен#❝

частями 4 и 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ#❝

«О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

Перечень оснований для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частями 1 и 1' статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

Срок для принятия решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр установлен частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

2.6. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр сведения о юридическом лице в течение срока, установленного частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

2.7. Юридическому лицу, сведения о котором вносятся в реестр, присваивается 13-разрядный регистрационный номер записи, имеющий следующую структуру: |#❝

1-2 разряды — две последние цифры года, в котором сведения о юридическом лице были внесены в реестр;#❝

3—5 разряды — кодовое обозначение федерального округа Российской Федерации, установленное в соответствии с — Общероссийским классификатором экономических регионов (ОКЭР);#❝

6-7 разряды — первые две цифры кода, обозначающие субъект Российской Федерации согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (OKTMO);#❝

8—13 разряды — порядковый номер записи в реестре.#❝

2.8. Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление о принятом решении о внесении сведений о нем в реестр с приложением свидетельства в срок, установленный частью 12 статьи 5 Федерального закона#❝

от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и#❝

микрофинансовых организациях», либо уведомление о принятом решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр с указанием оснований принятия соответствующего решения в срок, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

2.9. В случаях, предусмотренных частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», для внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии подтверждающих такие изменения документов.#❝

В случае если в учредительные документы микрофинансовой организации были внесены изменения в части ее наименования, но не в части иных сведений, содержащихся в реестре, и микрофинансовой организацией было представлено заявление о переоформлении свидетельства в порядке, установленном пунктом 3.1 настоящего Указания, представление документов в соответствии с абзацем первым настоящего пункта не требуется.#❝

2.10. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре, в течение десяти рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Указания.#❝

2.11. Микрокредитная компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой#❝

компании по форме согласно приложению 7 к настоящему Указанию с#❝

приложением свидетельства, а также документов, предусмотренных пунктами 2.2 и 2.3 настоящего Указания.#❝

Микрофинансовая компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании по форме согласно приложению 8 к настоящему Указанию с приложением свидетельства а также документов и информации, подтверждающих отсутствие у этой микрофинансовой компании обязательств по договорам займа перед физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, не являющимися ее учредителями (участниками, акционерами).#❝

2.12. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктом 2.1] настоящего Указания, вносит в реестр соответствующие изменения и направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об изменении вида микрофинансовой организации и внесении соответствующих изменений в реестр с приложением переоформленного свидетельства.#❝

В случае представления документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания, не в полном объеме, не соответствующих требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» и нормативных актов Банка России либо содержащих недостоверную информацию, уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с указанием причин такого отказа с#❝

приложением представленных документов.#❝

10#❝

Глава 3. Выдача дубликата и переоформление свидетельства#❝

3.1. В случае изменения сведений, содержащихся в свидетельстве, микрофинансовая организация в течение 30 календарных дней со дня изменения указанных сведений представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:#❝

заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 9 к настоящему Указанию) с указанием основания для переоформления свидетельства (изменение наименования или реорганизация юридического лица в форме преобразования);#❝

копии документов, подтверждающих изменение — сведений, содержащихся в свидетельстве;#❝

свидетельство, подлежащее переоформлению.#❝

3.2. Для выдачи дубликата свидетельства в случае его утраты (порчи) микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:#❝

заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о#❝

юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаци (приложение 10 к настоящему Указанию);#❝

объяснение причин утраты свидетельства, подписанное руководителем микрофинансовой организации или уполномоченным им лицом (в случае утраты свидетельства), либо оригинал свидетельства (в случае его порчи);#❝

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства.#❝

3.3. В случае неуплаты микрофинансовой — организацией,#❝

представившей в уполномоченное структурное подразделение документы#❝

для выдачи дубликата свидетельства, государственной пошлины за выдачу#❝

11#❝

дубликата свидетельства (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их микрофинансовой организации без рассмотрения с указанием причины возврата.#❝

3.4. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 или 3.2 настоящего Указания, направляет уведомление о переоформлении свидетельства (о выдаче дубликата свидетельства) с приложением переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ.#❝

3.5. При выдаче дубликата свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из утраченного (пришедшего в негодность) свидетельства, с пометкой «дубликат» на лицевой стороне свидетельства. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.#❝

3.6. При переоформлении свидетельства микроф организации выдается свидетельство, содержащее сведения 43 переоформляемого свидетельства с учетом произошедших изменений. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.#❝

3.7. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр номер бланка переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) в течение пяти рабочих дней со дня. направления уполномоченным структурным подразделением уведомления о переоформлении (о выдаче#❝

дубликата) свидетельства.#❝

12#❝

Глава 4. Исключение из реестра сведений о юридическом лице#❝

4.1. Исключение из реестра сведений о юридическом лице осуществляется по основаниям, предусмотренным частями 1, 1', 13 и 1* статьи 7 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

4.2. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр запись об исключении сведений о юридическом лице из реестра в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра либо со дня получения уполномоченным структурным подразделением сведений о ликвидации микрофинансовой организации как юридического лица.#❝

4.3. Юридическое — лицо, отнесенное Банком России к подведомственности территориального учреждения Банка России, в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного территориальным учреждением Банка России, представляет#❝

свидетельство в территориальное учреждение Банка России.#❝

4.4. Юридическое лицо, отнесенное Банком России K подведомственности Главного управления рынка микрофинансирования и#❝

методологии финансовой доступности Банка России (далее — Главное управление), в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного Главным управлением, представляет свидетельство в Главное управление.#❝

4.5. Территориальное учреждение Банка России (Главное управление) в течение пяти рабочих дней со дня получения свидетельства юридического лица, утратившего статус микрофинансовой организации, направляет его в#❝

уполномоченное структурное подразделение.#❝

13#❝

Глава 5. Заключительные положения#❝

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

5.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 11 марта 2015 года № 3588-У «О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, установлении формы свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и утверждении формы для представления сведений oO учредителях юридического лица», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 июня 2015 года № 37592#❝

(«Вестник Банка России» от 16 июня 2015 года № 52).#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

14#❝

Приложение 1#❝

к Указанию Банка России#❝

от #8 марта 2016 года № 3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений 0б изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных#❝

учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ#❝

О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В#❝

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ#❝

{полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии)#❝

просит рассмотреть представленные документы И внести В государственный реестр микрофинансовых организаций сведения#❝

о юридическом лице для осуществления деятельности в виде#❝

(указывается вид микрофинансовой организации)#❝

Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица, его органов управления и учредителей (участников) требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой#❝

деятельности и микрофинансовых организациях».#❝

15#❝

Сведения о руководителе юридического лица.#❝

1. Фамилия, имя и (при наличии) отчество 2. Дата рождения 3. Место рождения 4. Гражданство 5. Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, — наименование органа, выдавшего документ) 6. Место жительства (регистрации) 7. Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) 8. Контактный телефон#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

> 1 (место жительства, контактный телефон)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

1 Место жительства и контактный телефон указываются в случае подписания заявления лицом, уполномоченным руководителем юридического лица#❝

16#❝

Приложение 2#❝

к Указанию Банка России#❝

от 28 марта 2016 года № 3984-У#❝

СВЕДЕНИЯ#❝

ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (АКЦИОНЕРАХ, УЧАСТНИКАХ)#❝

ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА#❝

(по состоянию на дату составления заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций)#❝

(полное наименование, ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ)#❝

Полное наименование учредителя (акционера, участника) — юридического лица либо фамилия, имя и (при наличии) отчество учредителя (акционера, участника) — физического лица#❝

Фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя учредителя (акционера,#❝

участника) — юридического лица либо данные основного документа, удостоверяющего#❝

личность (серия, номер, кем и#❝

когда выдан) учредителя (акционера, участника) — физического лица#❝

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН (при наличии), ИНН (при наличии), телефон учредителя (акционера, участника) — юридического лица либо ИНН (при наличии), место жительства и (или) место пребывания, телефон учредителя (акционера, участника) — физического лица#❝

Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном (складочном) капитале#❝

no#❝

2 2#❝

сумма (руб.} | доля в уставном (складочном) капитале (в процентах) 5 6#❝

Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующих#❝

учредителя (акционера, участника)#❝

№ Полное наименование#❝

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ (для иностранных лиц — адрес регистрации)#❝

ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций — номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата регистрации юридического лица или присвоения номера)#❝

Способ (вид) и основание контроля#❝

17#❝

Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих#❝

учредителей (акционеров, участников)#❝

№ Фамилия, имя и (при Реквизиты документа, Место жительства Полное Способ (вид) и наличии) отчество, удостоверяющего личность (вид, (регистрации) наименование основания дата и место рождения серия, номер, дата выдачи, юридического лица, контроля наименование выдавшего органа) которое контролирует физическое лицо 1 2 3 4 5 6#❝

Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно#❝

контролирующей (контролирующих) учредителя (акционера, участника)#❝

№ ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для#❝

Полно м _ е Адрес, указанный в ЕГРЮЛ иностранных организаций — номер,#❝

наименование присвоенный в торговом реестре или учетном Основание для (для иностранных лиц — юридического лица адрес регистрации): для регистре государства, в котором включения лица в (фамилия, имя и (при физических nay — место зарегистрировано юридическое лицо, и дата группу (доля акций наличии) отчество регистрации юридического лица или лица)#❝

жительства (регистрации)#❝

физического лица) присвоения номера), для физических лиц —#❝

ИНН и дата его присвоения (если имеется)#❝

1 2 3 4 5#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

18#❝

Приложение 3#❝

к Указанию Банка России#❝

от_28 марта _ 2016 года № 3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

СПРАВКА#❝

о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере,#❝

установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года#❝

№ 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых#❝

организациях»#❝

подтверждает размере#❝

(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети#❝

«Интернет» (при наличии)#❝

наличие собственных средств (капитала) В#❝

‚ соответствующем#❝

требованиям части 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года#❝

№ 151-ФЗ организациях». настоящей справке прилагаются следующие документы,#❝

«О микрофинансовой деятельности и — микрофинансовых#❝

подтверждающие вышеизложенные сведения:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (три наличии)#❝

19#❝

Приложение 4#❝

к Указанию Банка России#❝

от 28 марта _ 2016 года № 3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

СПРАВКА о подтверждении источников происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)#❝

для подтверждения источников происхождения средств, внесенных в#❝

уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями#❝

(участниками, акционерами), представляет следующие документы № Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

20#❝

Приложение 5#❝

к Указанию Банка России#❝

от 98 марта _ 2016 года № 3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Лицевая сторона#❝

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)#❝

СВИДЕТЕЛЬСТВО!#❝

О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ 7 В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИИ#❝

Настоящим подтверждается, что в соответствии с Федеральным законом от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» в государственный реестр микрофинансовых организаций внесены сведения о юридическом лице#❝

(полное наименование юридического лица с указанием организационно-правовой формы)#❝

ОГРН#❝

Регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций#❝

Дата внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций#❝

Уполномоченное лицо#❝

Департамента допуска на финансовый рынок (личная подпись) (инициалы, фамилия)#❝

"Ha оборотной стороне указываются серия и номер бланка свидетельства#❝

21#❝

Приложение 6#❝

к Указанию Банка России#❝

от 28 марта __ 2016 года № 3984-Y#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического липа, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ#❝

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕЕСТРЕ МИКРОФИНАНСОВЫХ#❝

ОРГАНИЗАЦИЙ'#❝

просит рассмотреть представленные документы и внести#❝

«Интернет» (при наличии)#❝

сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном#❝

реестре микрофинансовых организаций.#❝

Регистрационный номер записи в государственном реестре#❝

микрофинансовых организаций#❝

(описание изменений в сведениях о микрофинансовой организации, содержащихся в государственном#❝

реестре микрофинансовых организации)#❝

' Рекомендуемый образец#❝

22#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись)#❝

МП (при наличии)#❝

23#❝

Приложение 7#❝

к Указанию Банка России#❝

or #8 марта _ 2016 года № 3984-Y#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и#❝

источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ#❝

просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрокредитной компании на микрофинансовую компанию, а также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.#❝

Настоящим заявлением подтверждается соответствие юридического лица требованиям, установленным Федеральным законом от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» для микрофинансовых компаний.#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

24#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

25#❝

Приложение 8#❝

к Указанию Банка России#❝

от #8 _ марта 2016 года № 3984-Y#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками,#❝

акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ#❝

просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрофинансовой компании на микрокредитную компанию, а Также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.#❝

микрофинансовых организациях» для микрокредитных компаний.#❝

26#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись)#❝

МП (при наличии)#❝

27#❝

Приложение 9#❝

к Указанию Банка России#❝

or 28 марта _ 2016 года № _3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ!#❝

просит переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с#❝

(указывается основание для переоформления свидетельства)#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

' Рекомендуемый образец#❝

28#❝

Приложение 10#❝

к Указанию Банка России#❝

ot 28 марта 2016 года № _3984-У#❝

«О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)»#❝

Банк России Департамент допуска на финансовый рынок ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016#❝

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ!#❝

просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций В СВЯЗИ C#❝

(указывается основание для выдачи дубликата свидетельства)#❝

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:#❝

№ Наименование документа Количество листов 1 2 3#❝

Руководитель (уполномоченное лицо):#❝

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)#❝

(дата, личная подпись) МП (при наличии)#❝

‘Рекомендуемый образец#❝

29#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту ин — Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 3 декабря 2012 года № 2923-У «О раскрытии и представлении головными кредитными организациями банковски — Указание Банка России от 17.03.2016 № 3981-У
О внесении изменений в пункты 4.3 и 17.7 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государстве — Указание Банка России от 21.03.2016 № 3982-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 9 октября 2015 года № 3816-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России док — Указание Банка России от 23.03.2016 № 3983-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации — Указание Банка России от 30.03.2016 № 3986-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 30 декабря 2014 года № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг — Указание Банка России от 01.04.2016 № 3987-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 29 августа 2013 года № 406-П «О порядке администрирования Центральным банком Российской Федерации пос — Указание Банка России от 05.04.2016 № 3989-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 3 декабря 2012 года № 139-И «Об обязательных нормативах банков — Указание Банка России от 07.04.2016 № 3990-У

Все документы: Банк России →