О форме, сроках и порядке составления и представления в Банк России саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за де…
Указание Банка России от 25.05.2016 № 4024-У «О форме, сроках и порядке составления и представления в Банк России саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 42526 от 14.06.2016; Официально опубликовано 30.06.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их#❝
На основании пункта 7' части 3 статьи 36 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 29, ст. 3627; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2013, № 23, ст. 2871; № 30, cr. 4084; № 44, ст. 5640; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357) и в соответствии со статьей 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005,№ 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25;#❝
Ne 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46) Банк России устанавливает форму, сроки и порядок составления и представления в Банк России саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов (далее — саморегулируемая организация) сведений об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации (далее — Сведения).#❝
1. Сведения составляются по форме и в порядке, которые установлены в приложении к настоящему Указанию.#❝
Сведения за первый квартал, полугодие, девять месяцев, календарный год представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.#❝
3. Документы, содержащие Сведения, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью (далее — УКЭП) посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками#❝
Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления OO отказе от использования личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 («Вестник Банка России» от 16 марта 2016 года № 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.#❝
4. Электронный документ, содержащий Сведения, подписывается УКЭП лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации.#❝
В случае если Сведения подписываются УКЭП лица, временно исполняющего обязанности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации, к Сведениям прилагается электронный документ, содержащий копию документа о назначении исполняющего обязанности.#❝
5.В случае выявления саморегулируемой организацией фактов представления в Банк России Сведений, содержащих неверные или неактуальные значения показателей, исправленные Сведения должны быть направлены в течение трех рабочих дней со дня выявления таких фактов.#❝
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
7. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать#❝
«О порядке направления саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 сентября 2014 года#❝
Приложение#❝
«О форме, сроках и порядке составления и представления в Банк России саморегулируемой организацией кредитных потребительских кооперативов сведений об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов»#❝
Сведения об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов#❝
Основной государственный Номер в едином реестре Полное Сокращенное Уд Pe рвед р р . Место нахождения и номер налогоплательщика | регистрационный номер саморегулируемых организаций в наименование наименование адрес (ИНН) (ОГРН) сфере финансового рынка 1 2 3 4 5 6#❝
Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к#❝
организации фонд, поступившая в отчетном пополнение компенсационного получению в течение отчетного организации в течение периоде фонда в отчетном периоде периода отчетного периода 1 2 3 4 5 Сведения об управляющей компании Сведения о специализированном депозитарии Идентификационный Основной Дата Идентификационный Основной Дата Полное номер государственный Полное номер государственный .. заключения 4 заключения наименование налогоплательщика | регистрационный договора наименование налогоплательщика | регистрационный Рони (ИНН) номер (ОГРН) р (ИНН) номер (ОГРН) P 6 7 8 9 10 ll 12 13 Раздел Ш. Сведения об осуществлении контроля Номер Наименование показателя Значение показателя строки 1 2 3 1 Количество членов саморегулируемой организации, всего, ед., в том числе:#❝
1.1 количество кредитных потребительских кооперативов, число членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, ед.#❝
3 Количество кредитных потребительских кооперативов, включенных в члены саморегулируемой организации за отчетный период, ед. |#❝
4 Количество кредитных потребительских кооперативов, прекративших членство в саморегулируемой организации за отчетный период, ед., из них:#❝
4.3 на основании решения органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия, ед.#❝
6 Количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации за отчетный период, ед., из них:#❝
8 Количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения за отчетный период, ед., в том числе:#❝
8.1 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансовых нормативов, ед., в том числе:#❝
8.1.1 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФН, ед.#❝
8.1.2 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива PH2, ед.#❝
8.1.3 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФНЗ, ед.#❝
8.1.4 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФНА, ед.#❝
8.1.5 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФН5, ед.#❝
8.1.6 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФНб, ед.#❝
8.1.7 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФНУ, ед.#❝
8.1.8 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых выявлено нарушение финансового норматива ФН8, ед.#❝
8.2 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения иных#❝
требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, всего, ед., в том числе:#❝
8.2.1 по осуществлению деятельности, запрещенной Федеральным законом от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», ед.#❝
8.3 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ед.#❝
8.4 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о потребительском кредите (займе), ед.#❝
8.5 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, ед.#❝
8.6 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения иных нормативных актов Банка России, ед.#❝
8.7 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации, всего, ед., в том числе:#❝
8.7.1 по срокам внесения платежей (взносов) в компенсационный фонд саморегулируемой организации, ед.#❝
8.7.4 по порядку привлечения денежных средств от членов кредитных потребительских кооперативов (пайщиков), ед.#❝
8.7.5. по порядку работы по договорам займа на приобретение (строительство) жилого помещения членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива, на погашение которых предполагается направить средства материнского (семейного) капитала, ед.#❝
8.8 количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения учредительных и иных внутренних документов кредитного потребительского кооператива, ед.#❝
9 Количество мер воздействия, принятых саморегулируемой организацией в отношении кредитных потребительских кооперативов за отчетный период, ед., в том числе:#❝
9.1 вынесение предписания, обязывающего члена саморегулируемой организации устранить выявленные нарушения, ед.#❝
9.4 исключение кредитного потребительского кооператива из числа членов саморегулируемой организации, ед.#❝
Раздел IV. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в#❝
Полное наименование Идентификационный Основной м Дата вступления Вид контрольного мероприятия Номер кредитного потребительского | номер налогоплательщика государственный в члены ¥ строки кооператива (ИНН) регистрационный номер саморегулируемой плановое выездное (ОГРН) организации (внеплановое) (дистанционное) 1 2 3 4 5 6 7 1 2#❝
Дата начала Дата подписания (утверждения) Дата подписания (утверждения) Общее количество поступивших | Количество рассмотренных КОНТООЛЬНОГО акта о результатах проверки акта предыдущей проверки в отношении кредитного жалоб на действия кредитного ме р тия деятельности кредитного деятельности кредитного потребительского кооператива потребительского#❝
8 9 10 11 12. - Количество нарушений законодательства Российской Федерации о потребительском займе Количество Количество нарушений Количество Количество нарушений требований законодательства Количество иных нарушений порядка порядка оформления нарушений порядка Российской Федерации к максимальному допустимому нарушений оформления общих индивидуальных расчета полной размеру неустойки (пени, штрафа) за неисполнение или законодательства условий договора условий договора стоимости ненадлежащее исполнение заемщиком обязательств по Российской Федерации о потребительского потребительского займа, | потребительского | возврату потребительского займа и (или) уплате процентов потребительском займе, ед займа, ед. ед. займа, ед. на сумму потребительского займа, ед. 2“#❝
учета, ед. нарушение возможные потери по займам, ед. кредитной кооперации, ед. кооператива 18 19 20 21 22 Руководитель#❝
Порядок составления сведений по форме 0420826 «Сведения об осуществлении контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов»#❝
1.При составлении сведений об осуществлении контроля 3a деятельностью членов саморегулируемой организации кредитных потребительских кооперативов (далее — саморегулируемая организация) в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации (далее — Сведения) саморегулируемой организацией должны приводиться все предусмотренные в них показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы Сведений проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям.#❝
2.В разделе Т Сведений отражается информация, соответствующая данным, указанным в уставе саморегулируемой организации, а также иных учредительных документах саморегулируемой организации, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:#❝
полное наименование саморегулируемой организации, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительных документах;#❝
документах; идентификационный номер налогоплательцика (далее — ИНН) саморегулируемой организации — номер, указанный в свидетельстве о#❝
основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) саморегулируемой организации — номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;#❝
номер саморегулируемой — организации В едином — реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;#❝
место нахождения, определяемое местом государственной регистрации юридического лица и указанное в его учредительных документах, и адрес саморегулируемой организации, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;#❝
адрес фактического нахождения саморегулируемой организации, определяемый местом нахождения структурного подразделения саморегулируемой организации, осуществляющего контроль за деятельностью членов саморегулируемой организации;#❝
адрес для почтовой корреспонденции, номер телефона, факса, адрес электронной почты — актуальная контактная информация по состоянию на последний календарный день отчетного периода; | адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝
3.В разделе П Сведений отражается информация о компенсационном фонде саморегулируемой организации.#❝
Данные в графах 1 — 5 Раздела П приводятся в тысячах рублей с точностью до двух десятичных знаков.#❝
В графе |1 указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации по состоянию на отчетную дату.#❝
В графе 2 указывается сумма обязательных платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде.#❝
В графе 3 указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда#❝
В графе 4 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда ‘саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода.#❝
В графе 5 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, произведенных в течение отчетного периода.#❝
В графах 6 — 9 отражается информация об управляющей компании, с которой у саморегулируемой организации заключен договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.#❝
В графе 9 указывается дата заключения договора с управляющей компанией о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «ГГГГ» — год.#❝
В графах 10 — 13 отражается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.#❝
В графе 13 указывается дата заключения договора со специализированным депозитарием об оказании услуг специализированного депозитария в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
4.В разделе Ш Сведений отражается информация об осуществлении саморегулируемой организацией контроля за деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов#❝
5. По строке 1 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, являющихся членами саморегулируемой организации по состоянию на отчетную дату.#❝
6. По строке 1.1 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, которые являются членами саморегулируемой организации и число членов которых превьштает 3 тысячи физических и (или) юридических лиц на отчетную дату.#❝
7. По строке 2 раздела Ш Сведений указывается совокупное количество обособленных подразделений всех кредитных потребительских кооперативов, являющихся членами саморегулируемой организации.#❝
8. По строке 3 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, включенных в члены саморегулируемой организации в течение отчетного периода.#❝
9. По строке 4 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, прекративших членство в саморегулируемой организации в течение отчетного периода.#❝
10. По строке 4.1 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, исключенных из саморегулируемой организации на основании добровольного выхода кредитного потребительского кооператива.#❝
11. По строке 4.2 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, исключенных из саморегулируемой организации по причине ликвидации или реорганизации кредитного потребительского кооператива.#❝
12. По строке 4.3 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, исключенных из саморегулируемой организации на основании решения органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия.#❝
13. По строке 5 раздела Ш Сведений указывается количество членов кредитных потребительских кооперативов, являющихся членами#❝
14. По строке 5.1 раздела | Ш Сведений указывается совокупное количество физических лиц — членов всех кредитных потребительских кооперативов, являющихся членами саморегулируемой организации.#❝
15. По строке 5.2 раздела Ш Сведений указывается совокупное количество юридических лиц — членов всех кредитных потребительских кооперативов, являющихся членами саморегулируемой организации.#❝
16. По строке 6 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации, поступивших в саморегулируемую организацию в течение отчетного периода.#❝
17. По строке 6.1 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации по вопросам возврата средств, вложенных в кредитные потребительские кооперативы.#❝
18. По строке 6.2 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации по вопросам уплаты процентов по предоставленным займам.#❝
19. По строке 6.3 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации по вопросам уплаты членских взносов, комиссий, штрафных санкций, пеней и иных сборов.#❝
20. По строке 6.4 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации 10 иным вопросам в сфере кредитной кооперации.#❝
21. Но строке 6.5 раздела Ш Сведений указывается количество жалоб на действия (бездействие) членов саморегулируемой организации по вопросам#❝
22. По строке 7 раздела Ш Сведений указывается количество проверок, проведенных саморегулируемой организацией за отчетный период.#❝
24. По строке 7.2 раздела Ш Сведений указывается количество внеплановых проверок, проведенных саморегулируемой организацией за отчетный период.#❝
25. По строке 8 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией выявлены нарушения в течение отчетного периода.#❝
26. По строке 8.1 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых саморегулируемой организацией в течение отчетного периода выявлены нарушения финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов, рассчитанных в порядке, установленном Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2016 года № 41025 («Вестник Банка России» от 20 февраля 2016 года № 16).#❝
27.По строке 8.1.1 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения величины резервного фонда кредитного кооператива и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФН1).#❝
28. По строке 8.1.2 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением денежных средств от одного члена кредитного кооператива (пайщика) и (или) нескольких членов кредитного кооператива (пайщиков), являющихся аффилированными лицами, и общего#❝
29. По строке 8.1.3 раздела Ш (Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займа (займов) одному члену кредитного кооператива (пайщику) и (или) нескольким членам кредитного кооператива (пайщикам), являющимся аффилированными лицами, и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитным кооперативом (ФНЗ).#❝
30. По строке 8.1.4 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения величины паевого фонда кредитного кооператива и размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФНА).#❝
31.По строке 8.1.5 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом займов и кредитов от юридических лиц, не являющихся его членами (пайщиками), и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФН5).#❝
32. По строке 8.1.6 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного#❝
норматива соотношения задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитному кооперативу второго уровня, и части пассивов кредитного кооператива, включающей паевой фонд кредитного кооператива и привлеченные денежные средства кредитного кооператива (ФНб).#❝
33. По строке 8.1.7 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения части активов кредитного кооператива, включающей в себя денежные средства, средства, размещенные в государственные и муниципальные ценные бумаги, задолженность по сумме основного долга, образовавитуюся в связи с предоставлением займов кредитным кооперативом, и общего размера денежных средств, привлеченных кредитным кооперативом (ФН7).#❝
34. По строке 8.1.8 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, в которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлено нарушение финансового норматива соотношения суммы денежных требований кредитного кооператива, срок платежа по которым наступает в течение двенадцати месяцев, и суммы денежных обязательств кредитного кооператива, срок погашения по которым наступает в течение двенадцати месяцев (ФН8).#❝
35. По строке 8.2 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода#❝
36. По строке 8.2.1 раздела Ш Сведений указывается количество#❝
осуществлению деятельности, запрещенной Федеральным законом от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 29, ст. 3627; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040;#❝
37. По строке 8.3 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения — требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.#❝
38. По строке 8.4 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о потребительском кредите (займе).#❝
39. По строке 8.5 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете.#❝
40. По строке 8.6 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения требований нормативных актов Банка России, не относящиеся к нарушениям, отражаемым по строкам 8.1 — 8.5.#❝
41. По строке 8.7 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, У которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации.#❝
43. По строке 8.7.2 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации по срокам уплаты членских и иных взносов в саморегулируемую организацию.#❝
44. По строке 8.7.3 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации по представлению отчетности в сроки, установленные саморегулируемой организацией.#❝
45. По строке 8.7.4 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации по порядку привлечения денежных средств от членов кредитных потребительских кооперативов (пайщиков).#❝
46. По строке 8.7.5 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения правил и стандартов саморегулируемой организации по порядку работы по договорам займа на приобретение (строительство) жилого помещения членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива на погашение которых предполагается направить средства материнского (семейного) капитала.#❝
48. По строке 8.8 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, у которых в течение отчетного периода саморегулируемой организацией выявлены нарушения учредительных и иных внутренних документов кредитного потребительского кооператива.#❝
49. По строке 9 раздела Ш Сведений указывается количество мер воздействия, принятых саморегулируемой организацией в отношении кредитных потребительских кооперативов за отчетный период.#❝
50. По строке 9.1 раздела Ш Сведений указывается количество предписаний, обязывающих членов саморегулируемой организации устранить выявленные нарушения, вынесенных саморегулируемой организацией за отчетный период.#❝
52. По строке 9.3 раздела Ш Сведений указывается количество штрафов, наложенных саморегулируемой организацией на своих членов за отчетный период. |#❝
53. По строке 9.4 раздела Ш Сведений указывается количество кредитных потребительских кооперативов, исключенных из саморегулируемой организации на основании решения органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия.#❝
54. По строке 10 раздела Ш Сведений указывается количество случаев привлечения органами государственной власти членов саморегулируемой#❝
55. По строке 10.1 раздела Ш Сведений указывается количество случаев вынесения органами государственной власти предписаний членам#❝
56. По строке 10.2 раздела Ш Сведений указывается количество случаев вынесения органами государственной власти предупреждений членам саморегулируемой организации за отчетный период, о которых стало известно саморегулируемой организации.#❝
57. По строке 10.3 раздела Ш Сведений указывается количество случаев наложения органами государственной власти штрафов на членов саморегулируемой организации за отчетный период, о которых стало известно саморегулируемой организации.#❝
58. В разделе ГУ Сведений отражается информация об осуществлении саморегулируемой организацией контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в отношении членов саморегулируемой организации.#❝
В разделе [У Сведений отражается информация только о тех кредитных потребительских кооперативах, деятельность которых была проверена в отчетном периоде и (или) в отношении которых в отчетном периоде приняты меры по результатам проверки.#❝
60. В графе 2 раздела ГУ Сведений указывается полное наименование кредитного потребительского кооператива.#❝
62. В графе 4 раздела IV Сведений указывается ОГРН кредитного потребительского кооператива.#❝
64. В графе 6 раздела ГУ Сведений указывается вид контрольного мероприятия, проведенного в отношении кредитного потребительского кооператива:#❝
66. В графе 8 раздела ГУ Сведений указывается дата начала контрольного мероприятия, проведенного в отношении кредитного потребительского кооператива, в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «ГГггГ» — год.#❝
68. В графе 10 раздела ГУ Сведений указывается дата подписания (утверждения) акта предыдущей проверки деятельности кредитного потребительского кооператива в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
69. В графе 11 раздела [У Сведений указывается общее количество жалоб в отношении кредитного потребительского кооператива, поступивших в саморегулируемую организацию за отчетный период.#❝
70. В графе 12 раздела ТУ Сведений указывается количество жалоб на действия кредитного — потребительского — кооператива, — рассмотренных саморегулируемой организацией в отчетный период.#❝
72. В графе 13 указывается количество нарушений порядка оформления общих условий ‘договора потребительского займа, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
73. В графе 14 указывается количество нарушений порядка оформления индивидуальных условий договора потребительского займа, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
74.В графе 15 указывается количество нарушений порядка расчета полной стоимости потребительского займа, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
75.В графе 16 указывается количество нарушений требований законодательства Российской Федерации к максимальному допустимому размеру неустойки (пени, штрафа) за неисполнение или ненадлежащее исполнение заемщиком обязательств по возврату потребительского займа и (или) уплате процентов на сумму потребительского займа, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
76. В графе 17 указывается количество иных нарушений законодательства, Российской Федерации о потребительском займе, не относящихся к нарушениям, указанным в графах 13 — 16 раздела IV Сведений, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
77.В графе 18 указывается количество нарушений законодательства Российской Федерации в сфере бухгалтерского учета, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского#❝
78.В графе 19 раздела ГУ Сведений указываются следующие коды финансовых нормативов кредитных — потребительских — кооперативов, рассчитанных в порядке, установленном Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3916-У «О числовых значениях и порядке расчета финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов», нарушения которых кредитным потребительским кооперативом выявлены саморегулируемой организацией за отчетный период:#❝
«ФН!» — нарушение финансового норматива соотношения величины резервного фонда кредитного кооператива и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФНП);#❝
«ФН?» — нарушение финансового норматива соотношения размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением денежных средств от одного члена кредитного кооператива (пайщика) и (или) нескольких членов кредитного кооператива (пайщиков), являющихся аффилированными лицами, и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФН2);#❝
«ФНЗ» — нарушение финансового норматива соотношения размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займа (займов) одному члену кредитного кооператива (пайщику) и (или) нескольким членам кредитного кооператива (пайщикам), являющимся аффилированными лицами, и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитным кооперативом (ФНЗ);#❝
«ФН4» — нарушение финансового норматива соотношения величины паевого фонда кредитного кооператива и размера задолженности по сумме#❝
«ФН5» — нарушение финансового норматива соотношения задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом займов и кредитов от юридических лиц, не являющихся его членами (пайщиками), и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) (ФН5);#❝
«ФНб» — нарушение финансового норматива соотношения задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займов кредитному кооперативу второго уровня, и части пассивов кредитного кооператива, включающей паевой фонд кредитного кооператива и привлеченные . денежные средства кредитного кооператива (ФНб);#❝
«ФН7» — нарушение финансового норматива соотношения части активов кредитного ‘кооператива, включающей в себя денежные средства, средства, размещенные в государственные и муниципальные ценные бумаги, задолженность по сумме основного долга, образовавшуюся в связи с предоставлением займов кредитным кооперативом, и общего размера денежных средств, привлеченных кредитным кооперативом (ФН7);#❝
«ФН8» — нарушение финансового норматива соотношения суммы денежных требований кредитного кооператива, срок платежа по которым наступает в течение двенадцати месяцев, и суммы денежных обязательств кредитного кооператива, срок погашения по которым наступает в течение двенадцати месяцев (DH8).#❝
79. В графе 20 тзаздела ГУ Сведений указывается количество нарушений требований законодательства Российской Федерации к размеру резерва на возможные потери по займам, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
80. В графе 21 раздела IV Сведений указывается количество нарушений иных норм законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, выявленных саморегулируемой организацией в деятельности кредитного потребительского кооператива за отчетный период.#❝
81.В графе 22 раздела ГУ Сведений указываются следующие коды мер, принятых саморегулируемой организацией в отношении кредитного потребительского кооператива в отчетный период:#❝
«ПП — вынесение предписания, обязывающего члена саморегулируемой организации устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки устранения таких нарушений;#❝
«ИС» — рекомендация об исключении лица из членов саморегулируемой организации, подлежащая рассмотрению постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации;#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 27 февраля 2014 года № 3194-У «О порядке раскрытия кредитными организациями информации о процентных ст — Указание Банка России от 18.05.2016 № 4019-У
- О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, — Положение Банка России от 19.05.2016 № 544-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года № 487-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета доходов, расходов и прочего со — Указание Банка России от 20.05.2016 № 4022-У
- О требованиях к сохранности и защите информации, полученной в процессе деятельности кредитного рейтингового агентства — Указание Банка России от 20.05.2016 № 4023-У
- О внесении изменения в пункт 1.1 Положения Банка России от 25 декабря 2014 года № 451-П «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование — Указание Банка России от 27.05.2016 № 4025-У
- О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенные органы, а также таможенными органами в банки, иные кредитные организации элект — Положение Банка России от 27.05.2016 № 545-П
- О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозит — Указание Банка России от 30.05.2016 № 4026-У
- О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими микрофинансовые организации, кредитные — Указание Банка России от 30.05.2016 № 4027-У