Канал
Указание Банка России от 13.10.2016 № 4157-У · О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления · редакция от 13.10.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-10-13-4157-u/
Указание Банка России от 13.10.2016 № 4157-У

О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления

Статус уточняется Редакция от 13.10.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 13.10.2016 № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 44338 от 14.11.2016; Официально опубликовано 16.11.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

« 13#❝

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)#❝

» октября 2016 Е#❝

№ 4157-У#❝

ИЩИ METRE СЕК АЕвАИНН г Москва _#❝

УКАЗА HY a pep ND 0 IBY or ZY ee cae#❝

O порядке представления кредитными рейтийговыми агентствами#❝

в Банк России документов, информации и данных, а также форме и os сроках их представления#❝

Настоящее Указание на основании пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76’ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348) (далее — Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, которым в том числе определяется перечень документов, состав информации и данных, представляемых в Банк России, а также форму и сроки их представления.#❝

i Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные:#❝

копии положения о рейтинговом комитете и иных внутренних#❝

документов, регулирующих работу рейтингового комитета;#❝

копии внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;#❝

копии внутренних документов, регулирующих работу органов внутреннего контроля;#❝

копии применяемых методологий, а также все изменения, вносимые в методологии;#❝

календарь пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;#❝

информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, согласно приложению |1 к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ;#❝

информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно приложению 2 к настоящему Указанию;#❝

сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля, согласно приложению 3 к настоящему Указанию;#❝

иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу Банка России в соответствии#❝

с частью 3 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ.#❝

р Документы, информация и данные, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются В Банк России В форме электронных документов, подписанных усиленной#❝

квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового#❝

агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо р,#❝

уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 («Вестник Банка России» от 16 марта 2016 года № 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.#❝

3. Документы, указанные в абзацах втором — четвертом пункта | настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня внесения в них изменений.#❝

4, Документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня их принятия (утверждения).#❝

5. Информация, указанная в абзаце седьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России;#❝

в части выявленных ошибок в применяемой методологии — в течение трех рабочих дней со дня обнаружения таких ошибок;#❝

в части принятых мер, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ, — в течение трех рабочих дней со дня принятия таких мер.#❝

6. Информация, указанная в абзаце восьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения об изменении применяемой методологии.#❝

Te Сведения, указанные в абзаце девятом пункта | настоящего#❝

Указания, представляются в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, а также в случае изменения сведений — в течение трех рабочих дней со дня изменения сведений.#❝

8 — Документы и информация, указанные в абзаце десятом пункта | настоящего Указания, представляются в Банк России в срок, установленный в мотивированном запросе Банка России.#❝

9. — Документы, информация и данные представляются в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о перечне представленных документов, составе информации и данных, с указанием исходящей даты письма и его регистрационного номера, а также о дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России.#❝

10. B случае обнаружения ошибок в представленных в Банк России документах, информации и (или) данных кредитное рейтинговое агентство в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, с соблюдением требований пункта 9 настоящего Указания в течение десяти рабочих дней со дня выявления ошибок направляет в Банк России исправленные документы, информацию и (или) данные.#❝

11. Банк России (Департамент развития финансовых рынков) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных.#❝

В случае выявления нарущений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части | статьи 15 Федерального закона#❝

от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ.#❝

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней#❝

после дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Приложение 1#❝

к Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми#❝

агентствами B bank России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»#❝

Состав информации о выявленных ошибках в применяемой методологии,#❝

которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы#❝

по кредитным рейтингам#❝

Номер строки#❝

Вид сведений#❝

Описание#❝

Наименование методологии#❝

Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в которой была обнаружена ошибка#❝

Дата утверждения методологии#❝

Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, MM - месяц,#❝

ДД - день#❝

Дата выявления ошибки#❝

Указывается дата заседания методологического комитета, на котором была выявлена опгибка, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, MM - месяц, ДД — день#❝

Описание ошибки#❝

Указывается описание обнаруженной ошибки в применяемой методологии, которая повлияла или может повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам#❝

Влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам#❝

Указывается влияние, которое выявленная ошибка оказала или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам#❝

Приложение 2#❝

K Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми#❝

агентствами В Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»#❝

Состав информации о планируемых изменениях применяемой методологии#❝

Номер Вид сведений Описание строки 1 2 3 1 Наименование методологии | Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в отношении которой планируются изменения 2 Дата утверждения Указывается дата утверждения методологии методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГРЕ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, MM - месяц, ДД - день 3 Дата заседания Указывается дата заседания методологического методологического комитета | комитета, на котором было принято решение об изменении методологии, В формате ГЕГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ — месяц, ДД - день 4 Причины изменений Указываются причины изменения применяемой методологии методологии кредитного рейтингового агентства 5 Планируемая дата внесения | Указывается планируемая дата — внесения изменений в методологию изменений в методологию в формате ГЕГГ-ММ-ДД, где ГГГГ — год, ММ — месяц, ДД - день 6 Описание планируемых Указывается описание планируемых изменений изменений методологии методологии 7 Последствия изменений Указываются предполагаемые — последствия#❝

методологии#❝

изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов, присвоенных в соответствии с данной методологией#❝

Приложение 3#❝

K Указанию Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У «О порядке представления кредитными рейтинговыми#❝

агентствами В Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления»#❝

Состав сведений о лицах, входящих в органы внутреннего контроля кредитного#❝

рейтинг ового агентства#❝

Номер Вид сведений Описание строки 1 2 3 1 Фамилия, имя и отчество | Указывается фамилия, имя и (при наличии) работника отчество работника, входящего в органы внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства 2 Наименование структурного | Указывается наименование структурного подразделения подразделения кредитного рейтингового агентства, в котором работает работник 3 Должность Указывается должность работника кредитного#❝

рейтингового агентства#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →