О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

В Отчете саморегулируемой организацией должны приводиться все предусмотренные в нем показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы Отчета проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям.#❝

Даты в Отчете указываются в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝

В целях заполнения Отчета под финансовыми организациями понимаются все лица, осуществляющие виды деятельности, перечисленные в статье 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ.#❝

2.В подразделе 1.1 раздела Т Отчета отражается информация, соответствующая данным, указанным в уставе саморегулируемой организации, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и иных документах:#❝

полное наименование саморегулируемой организации, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе;#❝

идентификационный номер налогоплателыцика (далее — ИНН) саморегулируемой организации — номер, указанный в свидетельстве о#❝

постановке на учет юридического лица в налоговом органе;#❝

основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) саморегулируемой организации — номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;#❝

адрес фактического нахождения саморегулируемой организации, определяемый местом нахождения органа саморегулируемой организации, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации;#❝

адрес для направления почтовой корреспонденции по состоянию на последний календарный день отчетного периода.#❝

В графе 2 указываются следующие виды деятельности, которые осуществляют члены саморегулируемой организации:#❝

брокерская деятельность;#❝

дилерская деятельность;#❝

деятельность по управлению ценными бумагами;#❝

депозитарная деятельность;#❝

деятельность форекс-дилеров;#❝

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;#❝

деятельность акционерных инвестиционных фондов;#❝

деятельность управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;#❝

деятельность специализированных депозитариев;#❝

деятельность негосударственных пенсионных фондов;#❝

деятельность страховых организаций;#❝

деятельность страховых брокеров;#❝

деятельность обществ взаимного страхования,#❝

деятельность микрофинансовых организаций;#❝

деятельность жилищных накопительных кооперативов;#❝

деятельность сельскохозяйственных кредитных — потребительских кооперативов.#❝

Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке.#❝

В графе 3 указывается общее количество членов саморегулируемой организации в разрезе каждого вида деятельности, указанного в графе 2.#❝

В указанную графу включается информация как об организациях, являющихся некредитными финансовыми организациями, так и о соискателях лицензий и свидетельств, выдаваемых Банком России, и иных финансовых организациях, осуществляющих соответствующий вид деятельности.#❝

В графе 4 указывается количество членов саморегулируемой организации в разрезе соответствующего вида деятельности, являющихся некредитными финансовыми организациями.#❝

В графе 5 указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в течение отчетного периода.#❝

По строке «Всего» в графах 3—5 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. Если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, то она учитывается в строке «Всего» однократно.#❝

Графа 2 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела [ Отчета.#❝

В графе 3 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации по#❝

собственной инициативе в течение отчетного периода.#❝

10#❝

В графах 4 - 6 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде.#❝

В графе 7 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с отзывом Банком России лицензии на осуществление деятельности или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.#❝

В графе 8 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения.#❝

В графе 9 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с их ликвидацией.#❝

В графе 10 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации в отчетном периоде по иным причинам, не указанным в графах 3 — 9, с указанием таких причин.#❝

По строке «Всего» в графах 3-10 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. Если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, то она учитывается в строке «Всего» после исключения по всем видам деятельности.#❝

Данные в графах | — 5 приводятся в тысячах рублей в целых числах, с#❝

округлением по математическому методу.#❝

11#❝

В графе |1 указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации по состоянию на отчетную дату.#❝

В графе 2 указывается сумма обязательных платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде.#❝

В графе 3 указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда. в отчетном периоде.#❝

В графе 4 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода.#❝

В графе 5 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, произведенных в течение отчетного периода.#❝

В графе 6 указывается количество обращений членов саморегулируемой организации за выплатой из компенсационного фонда, поступивших в отчетном периоде. Данные в графе 6 приводятся в целых числах.#❝

Данные в графах 7-14 заполняются только саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.#❝

В графах 7 — 10 отражается информация об управляющей компании, с которой у саморегулируемой организации заключен договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.#❝

В графе 7 указывается полное наименование управляющей компании.#❝

В графе 8 указывается ИНН управляющей компании.#❝

В графе 9 указывается ОГРН управляющей компании.#❝

В графе 10 указывается дата заключения договора с управляющей компанией о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.#❝

В графах 11 — 14 отражается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации заключен договор об#❝

оказании услуг специализированного депозитария.#❝

12#❝

В графе 11 указывается полное наименование специализированного депозитария.#❝

В графе 12 указывается ИНН специализированного депозитария.#❝

В графе 13 указывается ОГРН специализированного депозитария.#❝

В графе 14 указывается дата заключения договора со специализированным депозитарием об оказании услуг специализированного депозитария.#❝

6.В разделе II Отчета указываются сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в отношении членов саморегулируемой организации.#❝

В графе 2 указывается полное наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.#❝

В графе 3 указывается ИНН члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.#❝

В графе 4 указывается ОГРН члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.#❝

В графе 5 указывается номер лицензии на осуществление деятельности члена саморегулируемой организации или номер в государственном реестре такого вида организации, являющейся членом саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия. Для субъектов страхового дела указывается регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.#❝

Если финансовая организация является членом саморегулируемой#❝

организации на основании нескольких разрешающих документов на#❝

13#❝

осуществление деятельности, то сведения заполняются по каждому разрешающему документу на осуществление деятельности отдельной строкой.#❝

В графе 6 указывается вид деятельности члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия. Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке. Заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела [ Отчета.#❝

В графе 7 указывается проведенное в отношении члена саморегулируемой организации контрольное мероприятие:#❝

плановое;#❝

внеплановое, проведенное по поручению Комитета финансового надзора Банка России;#❝

внеплановое, проведенное по жалобе на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;#❝

внеплановое, проведенное по иным основаниям, предусмотренным внутренними стандартами саморегулируемой организации.#❝

Информация заполняется по каждому контрольному мероприятию отдельной строкой.#❝

В графе 8 указывается было ли контрольное мероприятие, проведенное в отношении члена — саморегулируемой — организации, выездным HIM дистанционным.#❝

В графе 9 указывается характер контрольного мероприятия, а именно являлось ли оно комплексным или тематическим. В случае если контрольное мероприятие являлось тематическим, тематика проверки указывается отдельной строкой.#❝

В графе 10 указывается дата начала контрольного мероприятия.#❝

В графе 11 указывается период, за который проверялась деятельность члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой#❝

организацией в течение отчетного периода завершены контрольные мероприятия#❝

14#❝

(диапазон дат указывается в формате «с» и «по»). В том случае, если на отчетную дату контрольное мероприятие еще не окончено, то такое контрольное мероприятие отражается в том отчетном периоде, в котором оно завершилось.#❝

В графе 12 указывается ссылка на требование законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, внутренних и базовых стандартов саморегулируемой организации, которые были нарушены членом саморегулируемой организации.#❝

Информация заполняется по каждому нарушению отдельной строкой.#❝

В графе 13 указываются следующие коды мер, принятых саморегулируемой организацией в отношении своего члена в отчетный период:#❝

«Т» — вынесение требования, обязывающего члена саморегулируемой организации устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки устранения таких нарушений;#❝

«П» — вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;#❝

«Ш» — наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;#❝

«ИСКЛ» — исключение из членов саморегулируемой организации;#❝

«ДР» — другие установленные внутренними — документами саморегулируемой организации меры с указанием таких мер.#❝

В случае если саморегулируемой организацией было принято несколько мер по одному нарушению, то указываются все коды мер принятые по такому нарушению отдельной строкой#❝

В графе 14 указывается дата документа о применении мер, указанных в графе 13 раздела П Отчета.#❝

В графе 15 указывается номер документа о применении мер, указанных в#❝

графе 13 раздела П Отчета.#❝

15#❝

В графе 16 указывается информация о статусе нарушения, выявленного в ходе контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации:#❝

устранено;#❝

не устранено;#❝

не требует устранения;#❝

обжаловано;#❝

пересмотр;#❝

иное.#❝

В графе 17 указывается дата документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.#❝

В графе 18 указывается номер документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.#❝

7.В разделе Ш Отчета указывается информация об обращениях (жалобах), поступивших в саморегулируемую организацию и рассмотренных ею в отношении членов саморегулируемой организации, и о результатах рассмотрения таких обращений (жалоб) в отчетном периоде. В случае если обращение (жалоба) поступило (поступила) в саморегулируемую организацию в течение отчетного периода, а его (ее) рассмотрение и (или) принятие соответствующих мер по нему (ней) предполагается после окончания отчетного периода, информация о таких обращениях (жалобах) отражается в Отчете за следующий отчетный период.#❝

В графе 2 указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, направившего обращение (жалобу) в отношении члена#❝

саморегулируемой организации в течение отчетного периода, или наименование#❝

16#❝

юридического лица, направившего обращение (жалобу) в отношении члена саморегулируемой организации в течение отчетного периода.#❝

В графе 3 указывается тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе).#❝

Для отражения темы обращения (жалобы) необходимо использовать Справочник обращений (жалоб), размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Финансовые рынки/Личные кабинеты И отчетность/Отчетность саморегулируемых организаций».#❝

В случае если в обращении (жалобе) содержится несколько тем, то графа заполняется по каждой теме отдельной строкой.#❝

В графе 4 указывается дата поступления обращения (жалобы) в отношении члена саморегулируемой организации.#❝

В графе 5 указывается полное наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого в течение отчетного периода поступило обращение (жалоба).#❝

В графе 6 указывается ИНН (для субъектов страхового дела — регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела) члена саморегулируемой организации, в отношении которого в течение отчетного периода поступило обращение (жалоба).#❝

В графе 7 указывается пятизначный цифровой код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится финансовая организация или подразделение финансовой организации, в отношении которой поступило обращение (жалоба), в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее — ОКАТО).#❝

Для субъектов Российской Федерации (за исключением Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа — Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа) проставляются первые два знака#❝

кодового обозначения объекта административно-территориального деления,#❝

17#❝

соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО, последние три знака равны нулю.#❝

Для Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа — Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа проставляются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО:#❝

11000 — Архангельская область (без Ненецкого автономного округа);#❝

11100 — Ненецкий автономный округ; 71000 — Тюменская область (без Ханты- Мансийского автономного округа — Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа); 71100 — Ханты-Мансийский автономный округ — Югра; 71140 — Ямало- Ненецкий автономный округ.#❝

В случае если финансовая организация или подразделение финансовой организации, в отношении которой поступило обращение (жалоба), находится на территории города Байконур (Республика Казахстан), то в графе 7 указывается код «55000».#❝

Графа 8 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.#❝

В графе 9 указывается, было ли выявлено в ходе рассмотрения обращения (жалобы), поступившего (поступившей) в течение отчетного периода в отношении члена саморегулируемой организации, нарушение или нет.#❝

Информация указывается в формате «да» или «нет». В случае если в графе указано «нет», то в графах 10 — 17 проставляется прочерк.#❝

Графа 10 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 13 раздела П Отчета.#❝

В графе 11 указывается дата документа о применении мер, указанных в графе 10 раздела Ш Отчета.#❝

В графе 12 указывается номер документа о применении мер, указанных в графе 10 раздела Ш Отчета.#❝

В графе 13 указывается дата ответа на обращение (жалобу), направленное#❝

(направленную) саморегулируемой организацией.#❝

18#❝

В графе 14 указывается номер ответа на обращение (жалобу), направленное (направленную) саморегулируемой организацией.#❝

В графе 15 указывается информация об обжаловании меры, принятой в отношении члена саморегулируемой организации, в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение законодательства Российской Федерации, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.#❝

В графе 16 указывается информация о пересмотре меры, принятой в отношении члена саморегулируемой организации, в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение законодательства Российской Федерации, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии).#❝

В графе 17 указывается информация об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на него, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии).#❝

В разделе ТУ Отчета указывается информация об исполнении обязанности регистратором по передаче реестров на хранение в саморегулируемую организацию. Информация заполняется по каждому регистратору отдельной строкой.#❝

В графе 2 указывается полное наименование регистратора.#❝

В графе 3 указывается дата приема на хранение электронных документов, связанных с ведением реестра, и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг.#❝

В графе 4 указывается наименование эмитента, реестр владельцев ценных#❝

бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.#❝

19#❝

В графе 5 указывается ИНН эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.#❝

В графе 6 указывается ОГРН эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.#❝

Графа 7 заполняется в отношении каждого реестра владельцев ценных бумаг отдельной строкой.#❝

В графе 7 путем добавления строк перечисляются документы, переданные регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, а именно:#❝

документы, на основании которых осуществлялось проведение операций в реестре;#❝

список зарегистрированных в реестре лиц;#❝

регистрационный журнал;#❝

иные документы.#❝

20#❝