О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию,…

по управлению рисками;#❝

корпоративного управления;#❝

защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;#❝

совершения операций на финансовом рынке.#❝

непрерывность процесса управления рисками;#❝

эффективность (достижение заданных результатов с использованием наименьшего объема средств) процесса управления рисками;#❝

соответствие системы управления рисками характеру и объемам совершаемых операций;#❝

своевременное доведение информации, касающейся системы управления рисками, до сведения органов управления форекс-#❝

дилера;#❝

обеспечение эффективной системы управления форекс-дилером, соответствующей стратегическим целям форекс-дилера;#❝

обеспечение равного и справедливого отношения ко всем учредителям (участникам) при реализации ими права на участие в управлении форексдилером;#❝

обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы#❝

управления рисками;#❝

предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции;#❝

о полном и сокращенном наименовании форекс-дилера (при наличии), об используемом форекс-дилером товарном знаке (при наличии), о членстве в саморегулируемой организации и о ее стандартах по защите прав и интересов получателей финансовых услуг;#❝

о финансовых услугах форекс-дилера;#❝

о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, отдельным договорам;#❝

о суммах расходов, связанных с исполнением обязательств по заключенным договорам, в том числе связанных с переносом открытых позиций;#❝

о компенсационных выплатах из средств компенсационного фонда, сформированного саморегулируемой организацией, членом которой является форекс-дилер, включая порядок очередности удовлетворения требований, a также дополнительные основания для осуществления таких выплат;#❝

финансовой услуги:#❝

исключающий предоставление информации, которая может повлечь неоднозначное толкование свойств финансовой услуги;#❝

обеспечивающий предоставление получателям финансовых услуг сведений для оценки ими рисков, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, отдельным договорам;#❝

обеспечивающий уведомление получателя финансовых услуг о том, что доходность по отдельным договорам, заключаемым с форекс-дилером, не определяется доходностью таких договоров, основанной на показателях доходности в прошлом;#❝

обеспечивающий — предоставление — получателю финансовой услуги информации без затрат или совершения дополнительных действий, не предусмотренных законодательством Российской Федерации;#❝

обеспечивающий изложение информации доступным языком (с использованием удобочитаемых шрифтов, форматов — в случае предоставления информации на бумажном носителе) и с разъяснением специальных терминов (в случае их наличия);#❝

способы направления информации получателю финансовой услуги в связи с предоставлением такой услуги;#❝

требования к обеспечению — взаимодействия получателя финансовой услуги с форекс-дилером посредством согласованных ими способов связи;#❝

порядок и способы консультирования получателей финансовых#❝

услуг по предоставляемым финансовым услугам по#❝

вопросам законодательства Российской Федерации, регулирующего предоставляемую финансовую услугу;#❝

порядок и сроки предоставления форекс-дилером по требованию любого заинтересованного лица экземпляра рамочного договора, зарегистрированного саморегулируемой организацией, в редакции, действующей на дату, указанную в требовании;#❝

требование об — обеспечении круглосуточного доступа к соответствующей информации, размещенной на сайте форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» получателям финансовых услуг;#❝

требования к взаимодействию форекс-дилера с получателем финансовых услуг посредством телефонной связи в течение рабочего дня форекс-дилера;#❝

требование по обеспечению возможности оставления получателем финансовой услуги заявки на обратный звонок и обязанности форекс-дилера осуществить такой обратный телефонный звонок В течение десяти часов с момента оставления заявки получателем финансовой услуги;#❝

требование о недопущении установления приоритета собственных интересов форекс-дилера над интересами получателя финансовых услуг;#❝

требования к составлению и порядку хранения документов, подтверждающих принятие получателем финансовых услуг рисков, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, отдельным договорам;#❝

перечень документов, связанных с заключением, исполнением и#❝

прекращением обязательств по рамочному договору, отдельным#❝

договорам, требования к порядку хранения таких документов, а также сроки их хранения;#❝

2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247;#❝

2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14,#❝

ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»);#❝

финансовой услуги, включающий:#❝

требования к регистрации входящих обращений и ответов на них;#❝

организацию работы с обращениями получателей финансовых услуг, обеспечивающую информирование получателя финансовой услуги о получении обращения;#❝

формы и способы предоставления получателям финансовой услуги ответа на обращение;#❝

требования к наличию мотивированного ответа и причин отказа (если применимо);#❝

требования к предельным срокам рассмотрения обращений;#❝

случае заключения третьим лицом, действующим по поручению форекс-#❝

дилера от его имени и (или) за его счет, рамочного договора с получателем финансовой услуги.#❝

операции, связанные с исполнением отдельных договоров с клиентами на основании и во исполнение рамочного договора;#❝

выставление форекс-дилером котировок;#❝

подача клиентами заявок на заключение отдельных договоров;#❝

расчет размера обязательств клиента;#❝

предоставление клиентами обеспечения;#❝

проведение расчетов с клиентами.#❝

к перечню котируемых и (или) торгуемых валют и контрвалют;#❝

к размеру суммы (лота) торгуемой валюты;#❝

к курсу заключения отдельного договора;#❝

к датам проведения расчетов по заключенным отдельным договорам;#❝

требование об указании форекс-дилером источника формирования котировки;#❝

расчет форекс-дилером кросс-курса валют;#❝

положения, предусматривающие, что котировки (цены, курс) по валютным парам, имеющим аналоги на российском или иностранном валютном рынке, не должны отличаться от текущих значений — соответствующей лучшей котировки (цены, — курса)#❝

на покупку или продажу более чем на 0,5 процентов;#❝

порядок расчета процента отклонения котировки (цены, курса) по валютным парам, имеющим аналоги на российском ИЛИ иностранном валютном рынке,#❝

от текущих значений соответствующей лучшей котировки (цены, курса) на покупку или продажу (далее — показатель отклонения);#❝

перечень банков, брокеров, информационных систем (агентств), которые могут быть рассмотрены в качестве — источников котировки (цены, курса) для расчета показателя отклонения;#❝

перечень видов заявок;#❝

параметры заявок;#❝

способы направления клиентом заявок форекс-дилеру;#❝

срок направления клиентом заявок форекс-дилеру, а также срок действия таких заявок;#❝

право отзыва заявки клиентом до ее исполнения;#❝

10#❝

порядок исполнения заявок, обеспечивающий приоритетность исполнения заявок в порядке их поступления;#❝

положения, предусматривающие ответственность форекс-дилера за неисполнение заявок;#❝

о расчете форекс-дилером размера денежных обязательств по заключенным им договорам с каждым клиентом в непрерывном режиме в течение периода, в который он предоставляет финансовые услуги;#❝

об обновлении информации о расчете размера денежных обязательств по заключенным форекс-дилером договорам с каждым клиентом по мере изменения этой информации;#❝

об учете форекс-дилером информации о размере обеспечения, предоставленного форекс-дилеру клиентом, на основании полученных от банка (банков) сведений о размере денежных средств на номинальном счете форекс-дилера по каждому клиенту с учетом информации о текущих обязательствах по отдельным договорам;#❝

о расчете форекс-дилером финансового результата в связи с исполнением (прекращением, в том числе с расторжением) каждого отдельного договора;#❝

проверку форекс-дилером достаточности обеспечения, предоставленного клиентом, до исполнения его заявки;#❝

определение минимального количества времени, в течение которого клиент может предоставить необходимое — обеспечение, в случае выставления (направления) клиенту форекс-дилером такого#❝

требования;#❝

11#❝

наименование сторон;#❝

сведения о предмете рамочного договора;#❝

права и обязанности сторон;#❝

ответственность сторон за неисполнение своих обязательств;#❝

размеры комиссионных сборов и тарифов форекс-дилера;#❝

порядок заключения, изменения (включая порядок и сроки уведомления форекс-дилером клиента о возможности внесения изменений в условия рамочного договора, предполагаемых изменениях и сроках их вступления в силу) и расторжения рамочного договора (включая исчерпывающий перечень оснований досрочного прекращения обязательств по рамочному договору);#❝

порядок заключения, изменения и расторжения отдельных договоров;#❝

порядок, сроки и условия выставления форекс-дилером котировок; порядок, сроки и условия подачи клиентами заявок на заключение отдельных договоров;#❝

предельный срок исполнения заявок клиентов на заключение отдельных договоров;#❝

порядок предоставления клиентом обеспечения;#❝

12#❝

минимальную величину соотношения размера предоставленного клиентом обеспечения и размера его обязательств, при достижении которой срок исполнения обязательств сторон по всем отдельным договорам считается наступившим;#❝

порядок и условия расчета размера обязательств клиентов;#❝

порядок и сроки проведения расчетов между форекс-дилером и клиентом по обязательствам;#❝

положения, указывающие, что форекс-дилер является налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации;#❝

условия открытия форекс-дилером отдельного номинального счета по требованию клиента;#❝

состав формы, формат, требования к подписанию отчетности, а также порядок предоставления отчетности клиенту (включая порядок предоставления отчетности в случае письменного запроса клиента форекс-дилеру с учетом соблюдения требования о предоставлении отчетности клиенту на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана, — на дату получения запроса форекс-дилером в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения запроса);#❝

сроки предоставления форекс-дилером отчетности (в том числе в электронном виде) клиентам с учетом соблюдения требования о предоставлении — отчетности клиентам с — периодичностью не реже одного раза в месяц при условии совершения клиентом в отчетном периоде хотя бы одной торговой или неторговой#❝

операции.#❝

13#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

14#❝