О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации
Указание Банка России от 13.03.2017 № 4312-У «О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 1 к Указанию Банка России
Регистрация в Минюсте России № 46618 от 05.05.2017; Официально опубликовано 16.05.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
13 » марта
(БАНК
ИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССЯЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ | 2017 МИНИСТЕРСТВО IOC TRIG it ДЕЯ Wt 4312-У
Г ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | г Москва и етистрационный № I Cb
УКАЗАНИЕ
О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России
и составу такой информации
Настоящее Указание на основании части 16' статьи 5 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47) (далее — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте») устанавливает требования к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации.
1. Центральный контрагент должен обеспечить передачу в Банк России актуальной и достоверной информации в составе, предусмотренном приложениями | и 2 к настоящему Указанию (далее — информация).#❝
случае, если в соответствии со статьями 16, 22, 23 или 24! Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» по требованию участника клиринга центральным контрагентом ведется отдельный внутренний учет денежных средств клиента участника клиринга и (или) иного имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения.#❝
2. Центральный контрагент должен осуществлять передачу информации в Банк России с соблюдением требований, установленных пунктом 3 настоящего Указания, путем ее представления в Банк России либо путем предоставления Банку России бесперебойного защищенного доступа к информации в режиме реального времени.#❝
3. Центральный контрагент осуществляет передачу в Банк России информации с соблюдением следующих требований.#❝
3.1. Сведения о сделках (операциях), совершаемых в течение торгового дня на организованных торгах, об участниках клиринга (клиентах участников клиринга), их имуществе, предусмотренные приложением | к настоящему Указанию, передаются на регулярной основе не позднее следующего рабочего дня по состоянию на конец предыдущего торгового дня по итогам клиринга.#❝
3.2. Сведения о сделках (операциях), совершаемых в течение дня не на организованных торгах, об участниках клиринга (клиентах участников клиринга), их имуществе, предусмотренные приложением | к настоящему Указанию (за исключением таблицы 10), передаются на регулярной основе не позднее следующего рабочего дня по состоянию на 20.00 часов предыдущего дня по местному времени, определяемому по месту нахождения центрального контрагента.#❝
3.4. Сведения, предусмотренные таблицей 5 приложения 2 к настоящему Указанию, передаются на нерегулярной основе не позднее одного часа после возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций (далее — НЧС), которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента.#❝
3.5. Сведения, содержащие информацию о стоимости, предусмотренные приложениями | и 2 к настоящему Указанию, передаются в Банк России в рублевом эквиваленте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты, установленному Банком России на дату составления соответствующих сведений.#❝
4. Информация передается в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390; 2016, № 1, ст. 65; № 26 ст. 3889).#❝
5. Электронный ‘документ, содержащий информацию, представляется в одном из следующих форматов: PDF, DBF, DB2, CSV, XML, FpML, XLSX, XLS, DOC, DOCX, RTF.#❝
6. Передача центральным контрагентом информации в Банк России осуществляется посредством каналов передачи информации, удовлетворяющих требованиям, установленным пунктами 8 и 9 настоящего Указания.#❝
7. В случае непредставления центральным KOHTpareHTOM информации в Банк России центральный контрагент не позднее рабочего дня после истечения срока для представления информации в Банк России в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания представляет в Банк России сведения о причинах непредставления информации.#❝
8. Информация передается в Банк России посредством основных и резервных каналов передачи информации, функционально дублирующих друг друга.#❝
9. Каналы передачи информации, в том числе предоставленные центральному контрагенту в пользование третьими лицами, должны обладать характеристиками, обеспечивающими соблюдение следующих требований:#❝
возможность передачи информации в Банк России соразмерно объему и характеру совершаемых центральным контрагентом операций, в том числе в условиях увеличения объемов оказываемых центральным контрагентом услуг и (или) НЧС;#❝
исключение неправомерных доступа, уничтожения, модифицирования, блокирования, копирования, представления, распространения информации, иных неправомерных действий в отношении информации;#❝
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
11. Настоящее Указание применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со статьей 27' Федерального закона «О клиринге, клиринговой#❝
Приложение 1 к Указанию Банка России#❝
«О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации»#❝
Таблица 1. Сведения о сделках (операциях) участников клиринга или их клиентов, заключенных с центральным контрагентом#❝
ое Вид сведений Описание 1 -2 | 3 1 | Номер сделки (операции) Указывается номер (идентификатор) сделки (операции) 2 Дата и время заключения Указываются дата и время сделки (совершения операции) заключения сделки (совершения операции) 3 Направление сделки Указывается направление сделки (совершения операции) (совершения операции):#❝
Sell — продажа торгуемого финансового инструмента 4 Тип стороны сделки Указывается тип стороны сделки (операции) (операции):#❝
Указывается код валюты цены сделки (операции) участника клиринга в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги — для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;#❝
Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних#❝
Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних#❝
1 2 3 инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга 15 Количество торгуемых Указывается количество торгуемых финансовых инструментов в финансовых инструментов, сделке (операции) являющихся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в единицах 16 Объем сделки (операции) Указывается стоимость сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга 17 Ставка индивидуального Указывается величина ставки клирингового обеспечения и обеспечения по торгуемому иного обеспечения, за финансовому инструменту, исключением коллективного являющемуся объектом сделки клирингового обеспечения, (операции), заключенной предназначенного для (совершенной) участником клиринга, обеспечения исполнения в процентах обязательств участника клиринга (далее — ставка обеспечения), по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) 18 Дисконт (премия) по Указывается дисконт (премия) по#❝
торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной)#❝
Указывается купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является#❝
Указывается дата исполнения сделки (совершения операции) в зависимости от торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником#❝
Указывается полное наименование клиента участника клиринга, в интересах которого была заключена сделка (совершена операция) с центральным контрагентом. В случае если такая сделка (операция) была заключена (совершена) участником клиринга в собственных интересах и за счет собственных средств,#❝
В случае, когда обеспечение участника клиринга или его клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга или его клиента, или в случае заключения сделки, | закрывающей позицию, указывается общая стоимость обеспечения по#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
26 | Код идентификатора Указывается код идентификатора торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента, являющегося инструмента, являющегося обеспечением по сделке обеспечением по сделке, в#❝
сделке — обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)#❝
28 |Наименование торговой В случае заключения сделки (биржевой) секции, на которой | (совершения операции) на заключена сделка (совершена | организованных торгах указывается операция) о. наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки (совершения операции) не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на#❝
29 | Уплаченная комиссия по Указывается фактически уплаченная сделке (операции) участником клиринга комиссия по сделке (операции).#❝
контрагентом р Вид сведений Описание 1 2 3 _ 1 Номер сделки Указывается номер (идентификатор) сделки | 2 Тип торгуемого финансового Указывается тип торгуемого инструмента финансового инструмента:#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги — для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;#❝
1 2 3 4 Код идентификатора Указывается код идентификатора торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента инструмента в соответствии с идентификатором 5 Наименование торгуемого Указывается полное наименование финансового инструмента торгуемого финансового инструмента#❝
инструмента финансового инструмента, который присваивается биржей во внутренних системах (если применимо)#❝
8 Дата и время создания записи Указываются дата и время создания записи о торгуемом финансовом инструменте#❝
(базисного) актива торгуемого | базового (базисного) актива финансового инструмента торгуемого финансового инструмента#❝
торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента инструмента в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом является производный финансовый инструмент:#❝
1] Дата и время внесения записи о | Указываются дата и время внесения торгуемом финансовом записи о торгуемом финансовом инструменте инструменте#❝
инструмент торгуется на организованных торгах, указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае если финансовый инструмент торгуется не на организованных торгах, указывается, что финансовый инструмент торгуется не на#❝
Таблица 3. Сведения об открытых позициях участников клиринга или его клиентов в отношении центрального контрагента#❝
Home] i р Вид сведений Описание строки | 1 2 3 1 Дата и время открытия позиции | Указываются дата и время открытия#❝
ИНН — идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов — | резидентов;#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Тах Identification Number) для участников клиринга или их клиентов — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов — нерезидентов;#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги — для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;#❝
Внутренний идентификатор Указывается внутренний торгуемого финансового идентификатор торгуемого инструмента по открытой финансового инструмента по позиции открытой позиции, который#❝
9 Объем открытой позиции Указывается стоимость открытой позиции участника клиринга или его клиента по торгуемому#❝
10 Объем обеспечения по Указывается стоимость открытой позиции обеспечения, внесенного участником клиринга или его#❝
И Наименование торговой В случае открытия позиции на (биржевой) секции, на которой | организованных торгах указывается открыта позиция наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае открытия позиции не на организованных торгах указывается, что позиция открыта не на организованных#❝
клиентом Номе v р Вид сведений Описание строки 1 2 3 1 Дата и время внесения Указываются дата и время внесения обеспечения обеспечения участником клиринга или#❝
ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов — резидентов;#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или их клиентов — нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов — нерезидентов;#❝
1 2 3 4 Код идентификатора Указывается код идентификатора участника клиринга или его | участника клиринга или его клиента, клиента, внесшего внесшего обеспечение, в соответствии обеспечение с идентификатором 5 Тип обеспечения Указывается тип обеспечения:#❝
5 — иное 6 Наименование торгуемого Указывается полное наименование финансового инструмента. торгуемого финансового инструмента обеспечения обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом 7 Объем обеспечения, Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником внесенного участником клиринга или клиринга или его клиентом | его клиентом по соответствующим обязательствам, в разрезе по типам обеспечения 8 Идентификатор торгуемого | Указывается идентификатор#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
UTI - уникальный код идентификации договора 9 Код идентификатора Указывается код идентификатора ‘торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента инструмента обеспечения обеспечения в соответствии с идентификатором 10° | Внутренний идентификатор | Указывается внутренний#❝
идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если#❝
Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ}#❝
Номе ~ P Вид сведений Описание строки 1 2 | 3 1 Наименование участника Указывается полное наименование клиринга, не исполнившего | участника клиринга, не исполнившего обязательства обязательства перед центральным контрагентом 2 Идентификатор участника | Указывается идентификатор участника#❝
TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга _- нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
Указывается код идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом, в соответствии с#❝
Указывается дата, на которую участник клиринга был обязан исполнить обязательства перед центральным#❝
Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга перед#❝
1 2 3 6 Идентификатор торгуемого | Указывается идентификатор финансового инструмента | торгуемого финансового инструмента по неисполненным по неисполненным обязательствам обязательствам участника участника клиринга: клиринга ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги — для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;#❝
UTI - уникальный код идентификации договора 7 Код идентификатора Указывается код идентификатора торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента инструмента по по неисполненным обязательствам неисполненным участника клиринга в соответствии обязательствам участника идентификатором клиринга 8 Внутренний идентификатор | Указывается внутренний торгуемого финансового идентификатор торгуемого инструмента по финансового инструмента по неисполненным неисполненным обязательствам обязательствам участника участника клиринга, который клиринга присваивается биржей во внутренних системах (если применимо) 9 Номер сделки по Указывается номер сделки по#❝
1 2 3 обязательствам участника участника клиринга перед клиринга центральным контрагентом 10 Объем неисполненных Указывается стоимость неисполненных#❝
Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была заключена сделка, по которой участником клиринга не.#❝
В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой} секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не#❝
Таблица 6. Сведения 0 — неисполненных центральным — контрагентом обязательствах | — cmon Вид сведений Описание 1 2 3 1 Наименование участника Указывается полное наименование клиринга, в отношении участника клиринга, в отношении которого центральным которого центральным контрагентом не контрагентом не исполнены | исполнены обязательства обязательства 2 Идентификатор участника | Указывается идентификатор участника#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
3 Код идентификатора Указывается код идентификатора . участника клиринга, в участника клиринга, в отношении отношении которого которого центральным контрагентом не#❝
контрагента перед исполнить обязательства перед участником клиринга участником клиринга, но не исполнил 5 Наименование торгуемого Указывается полное наименование#❝
финансового инструмента | торгуемого финансового инструмента, по неисполненным HO неисполненным центральным центральным контрагентом | контрагентом обязательствам перед#❝
1 2 3 6 Идентификатор торгуемого | Указывается идентификатор финансового инструмента торгуемого финансового инструмента по неисполненным по неисполненным центральным ‘центральным контрагентом | контрагентом обязательствам: обязательствам ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги -- для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;#❝
UTI -- уникальный код идентификации договора 7 Код идентификатора Указывается код идентификатора торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента инструмента по по неисполненным центральным неисполненным контрагентом обязательствам перед центральным контрагентом | участником клиринга в соответствии с обязательствам идентификатором 8 Внутренний идентификатор | Указывается внутренний#❝
идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга, который присваивается биржей в ее внутренних#❝
1 2 3 9 Номер сделки по Указывается номер сделки по неисполненным неисполненным центральным центральным контрагентом | контрагентом обязательствам перед обязательствам участником клиринга (если применимо) 10 Объем неисполненных Указывается величина неисполненных центральным контрагентом | центральным контрагентом обязательств обязательств перед участником клиринга | | и Наименование торговой , В случае заключения сделки на _ (биржевой) секции;на организованных торгах указывается | которой была заключена наименование торговой (биржевой) сделка, по которой не секции, определенное правилами исполнены обязательства клиринга. В случае заключения сделки центральным контрагентом | He на организованных торгах | указывается, что сделка заключена не на организованных торгах 12 Причина неисполнения Указывается причина неисполнения 7 центральным контрагентом | центральным контрагентом обязательств обязательств перед участником клиринга 13 Порядок прекращения Указывается порядок прекращения |#❝
неисполненных центральным контрагентом обязательств в соответствии с правилами клиринга. В случае если неисполненные обязательства прекращены в связи с заключением новой сделки, указывается номер такой сделки участника клиринга, присвоенный#❝
Таблица 7. Сведения о предъявленных центральным контрагентом требованиях к участникам клиринга о внесении дополнительного обеспечения#❝
1 Дата предъявления Указывается дата предъявления требования о внесении центральным контрагентом требования дополнительного | K участнику клиринга о внесений ;#❝
2 Наименование участника Указывается полное наименование клиринга, которому участника клиринга, которому предъявлено требование о центральным контрагентом . внесении дополнительного | предъявлено требование о внесении обеспечения дополнительного обеспечения '_#❝
3 Номер сделки, по которой Указывается номер сделки участника предъявлено требование о клиринга, по которой предъявлено внесении дополнительного | центральным контрагентом требование обеспечения к участнику клиринга о внесении#❝
внесенного участником клиринга по сделке, по которой предъявлено центральным контрагентом требование о внесении дополнительного обеспечения.#❝
В случае, когда обеспечение участника клиринга учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга, указывается общая стоимость дополнительного обеспечения, внесенного участником#❝
торгуемым финансовым инструментам по сделке, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного#❝
1 2 3 5 Объем требования о Указывается величина требования о внесении дополнительного | внесении дополнительного обеспечения обеспечения, предъявленного центральным контрагентом участнику клиринга 6 Ставка обеспечения по Указывается величина ставки -.#❝
обеспечения по торгуемым финансовым инструментам, выступающим в качестве объектов по сделкам участников клиринга, по обязательствам из которых участнику клиринга предъявлены требования о внесении дополнительного.. обеспечения, в процентах (если#❝
1 Дата и время торгов Указываются дата и время торгов 2 Идентификатор торгуемого | Указывается идентификатор#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
3 Код идентификатора Указывается код идентификатора торгуемого финансового торгуемого финансового инструмента в#❝
4 Минимальное изменение: Указывается минимальное изменение цены торгуемого цены торгуемого финансового финансового инструмента инструмента#❝
5 Минимальная цена сделки с | Указывается минимальная цена сделки | торгуемым финансовым с торгуемым финансовым инструментом инструментом по итогам торгового дня#❝
6 Максимальная пена сделки | Указывается максимальная цена сделки с торгуемым финансовым с торгуемым финансовым инструментом инструментом по итогам торгового дня#❝
7 Средневзвешенная цена Указывается средневзвешенная цена | сделки ¢ торгуемым сделки с торгуемым финансовым финансовым инструментом | инструментом по итогам торгового дня#❝
8 Цена последней сделки с Указывается цена последней сделки с торгуемым финансовым торгуемым финансовым инструметтом инструментом по итогам торгового ДНЯ#❝
9 Количество сделок с Указывается количество сделок с торгуемым финансовым торгуемым финансовым инструментом, инструментом заключенных за торговый день#❝
В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не#❝
Номе 7 P Вид сведений Описание строки 1 2 3 1 Номер опционного договора | Указывается номер опционного договора 2 Код торгуемого Указывается код торгуемого финансового инструмента финансового инструмента опционного опционного договора договора 3 Количество единиц базового | Указывается количество единиц (базисного) актива в базового (базисного) актива в опционном договоре опционном договоре 4 Дата и время начала Указываются дата и время начала#❝
1 2 3 5 Дата и время окончания Указываются дата и время окончания опционного договора опционного договора 6 Дата и время исполнения Указываются дата и время исполнения опционного договора опционного договора 7 Код базового (базисного) Указывается код базового (базисного) актива актива опционного договора 8 Наименование базового Указывается полное наименование | (базисного) актива базового (базисного) актива опционного договора 9 Тип опционного договора Указывается тип опционного договора: | 0 — опционный договор CALL 1 — опционный договор РОТ 10 Стиль ‘опционного договора | Указывается стиль опционного#❝
0 — американский опционный договор: покупатель опциона вправе требовать исполнения опционного договора В любой день в течение срока. осуществления права на его исполнение;#❝
1 — европейский опционный договор: покупатель опционного договора вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона; ^#❝
2 — бермудский опционный договор: покупатель опционного договора имеет право требовать его исполнения в#❝
1 2 3 11 Цена исполнения Указывается цена исполнения опционного договора опционного договора в валюте заключения договора за единицу базового (базисного) актива 12 Наименование торговой В случае заключения сделки на#❝
организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах . указывается, что сделка заключена не#❝
2 Код торгуемого Указывается код торгуемого финансового инструмента финансового инструмента фьючерсного договора фьючерсного договора#❝
3 Количество единиц базового | Указывается количество единиц (базисного) актива базового (базисного) актива фьючерсного договора фьючерсного договора#❝
5 Дата и время окончания Указываются дата и время окончания фьючерсного договора фьючерсного договора#❝
1 2 3 7 Код базового (базисного) Указывается код базового (базисного) актива. актива фьючерсного договора 8 Наименование базового Указывается полное наименование (базисного) актива базового (базисного) актива фьючерсного договора 9 Наименование торговой Указывается наименование торговой#❝
«О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации»#❝
Таблина 1. Сведения о клиентах участника клиринга, имущество которых учитывается центральным контрагентом отдельно от имущества#❝
ое Вид сведений Описание | 2 3 i Дата проведения операции | Указывается дата, с которой имущество отдельного учета имущества | клиента участника клиринга клиента участника клиринга | учитывается отдельно от имущества участника клиринга 2. |Наименование участкика Указывается полное наименование клиринга, который ведет участника клиринга, который ведет учет имущества клиента учет имущества клиента отдельно отдельно 3 Наименование клиента Указывается полное наименование участника клиринга, клиента участника клиринга, имущество которого имущество которого учитывается учитывается отдельно отдельно от имущества участника клиринга 4 Идентификатор участника | Указывается идентификатор участника#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринганерезидентов;#❝
Указывается идентификатор клиента участника клирйнга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга:#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников — нерезидентов;#❝
OGRN — основной государственный регистрационный номер для клиентов участников клиринга — резидентов;#❝
Указывается код идентификатора участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно, в#❝
Указывается код идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга, в соответствии с#❝
Указывается стоимость имущества клиента участника клиринга, учитываемого центральным контрагентом отдельно от имущества#❝
Таблица 2. Сведения об осуществлении центральном контрагентом перевода долга и (или) уступки требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, другому участнику клиринга или#❝
р Вид сведений Описание 1 2 3 i Дата перевода долга и (или) | Указывается дата осуществления уступки требования перевода долга и (или) уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или центральному контрагенту 2 Наименование участника Указывается полное наименование клиринга, по отношению к | участника клиринга, по отношению к которому осуществлен которому центральный контрагент перевод долга и (или) осуществил перевод долга и (или) осуществлена уступка уступку требования другому участнику 1 требования | клиринга или центральному контрагенту _ 3. Идентификатор участника Указывается идентификатор участника#❝
клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования:#❝
TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ГЕТидентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
Код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена. —#❝
Указывается код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другому участнику клиринга или центральному контрагенту, в соответствии с#❝
Наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена#❝
Указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого#❝
Идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена#❝
Указывается идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования:#❝
ТИМ - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или центральных контрагентов - нерезидентов;#❝
BIC — банковский идентификационный код для участников клиринга или центральных контрагентов — резидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или центральных контрагентов — нерезидентов;#❝
REG NUM - регистрационный номер для участников клиринга или центральных контрагентов — резидентов;#❝
Код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка#❝
Указывается код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого участника клиринга, в соответствии с#❝
Объем обязательств клиента | Указывается стоимость обязательств клиента, выступающего в качестве должника, имущество которого учитывается во внутреннем учете#❝
9 Объем обеспечения, Указывается стоимость обеспечения, внесенного клиентом по по обязательствам клиента, имущество обязательствам которого учитывается во внутреннем#❝
учете центрального контрагента отдельно. В случае, когда обеспечение клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю), указывается общая стоимость обеспечения,#❝
обязательствам 10 Объем долга и (или) Указывается стоимость уступки требования осуществленных центральным#❝
контрагентом перевода долга и (или) уступки требования в отношении клиента, имущество которого учитывается во внутреннем учете#❝
Номе 7 P Вид сведений Описание строки 1 2 3 1 Дата и время внесения Указываются дата и время внесения сведений об участнике сведений об участнике клиринга или клиринга или его клиенте его клиенте#❝
1 2 3 2 Наименование участника Указывается полное наименование клиринга участника клиринга 3 Наименование клиента Указывается полное наименование участника клиринга клиента участника клиринга 4 Статус клиента участника Указывается статус клиента участника. клиринга клиринга:#❝
TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для клиентов участников клиринга — нерезидентов;#❝
1 2 3 10 ОГРН / ОГРНИП клиента Указывается основной участника клиринга государственный регистрационный номер клиента участника клиринга (не заполняется в отношении физического лица)#❝
11 Страна участника клиринга | Указывается код страны, в которой зарегистрирован участник клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (OKCM)#❝
клиринга © зарегистрирован клиент участника клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)#❝
участника клиринга которой относится участник клиринга, в соответствии с правилами клиринга {если применимо)#❝
Таблица 4. Сведения о ставках обеспечения, лимитах концентрации, иностранной валюте, расчетных ценах по ценным бумагам, допущенным к клирингу с частичным обеспечением#❝
финансового инструмента торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, ^^ _ (ценной бумаги, иностранной валюты} иностранной валюты)#❝
3 Код иностранной валюты Указывается код иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)#❝
4 Расчетная цена ‘°. Указывается расчетная цена в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является ценная бумага#❝
5 Ставка обеспечения Указывается ставка обеспечения в соответствии с уровнями, предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в процентах#❝
валюты) предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в единицах (если применимо)#❝
Таблица 5. Сведения о НЧС, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента#❝
1 Дата и время возникновения | Указываются дата и время = НУЧС, которая может возникновения НЧС, которая может препятствовать препятствовать нормальному нормальному: осуществлению деятельности осуществлению центрального контрагента деятельности центрального контрагента#❝
2 Описание НЧС, которая Указывается краткое описание НЧС, может препятствовать которая может препятствовать нормальному нормальному осуществлению осуществлению деятельности центрального деятельности центрального | контрагента, в том числе причины ce контрагента возникновения#❝
контрагента, и времени восстановления работоснпособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций ’#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 11 марта 2015 года № 462-П «О порядке составления отчетности, необходимой для осуществления надзора з — Указание Банка России от 09.03.2017 № 4309-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 21 декабря 2004 года № 1532-У «Об утверждении Программы обучения арбитражных управляющих — Указание Банка России от 13.03.2017 № 4314-У
- Об утверждении программы обучения арбитражных управляющих в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций — Указание Банка России от 13.03.2017 № 4313-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 25 мая 2016 года № 4024-У «О форме, сроках и порядке составления и представления в Банк России са — Указание Банка России от 13.03.2017 № 4311-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 30 декабря 2013 года № 3165-У «О порядке принятия решений о возврате процентов за несвоевременное осущ — Указание Банка России от 22.03.2017 № 4321-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных орган — Указание Банка России от 23.03.2017 № 4322-У
- О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестицион — Указание Банка России от 24.03.2017 № 4323-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 сентября 2014 года № 3386-У «О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уста — Указание Банка России от 27.03.2017 № 4330-У