О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг

МРСС = Хх ДК,#❝

где:#❝

МРСС — минимальный размер собственных средств;#❝

Х - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей (за исключением депозитариев).#❝

ДК — добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания;#❝

Для депозитариев величина Х рассчитывается по формуле:#❝

_ Ха Pij Qi) ДК#❝

X + С,#❝

где:#❝

Qi; — количество }-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию 1-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;#❝

Р;. — рыночная цена j-bIX ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию 1-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340). Депозитарий для расчета величины Х использует рыночную цену ценной бумаги, определенную на дату расчета величины Х. В случае если на дату расчета величины Х рыночная цена ценной бумаги не определена, для определения значения Pj; депозитарий использует: для депозитарных расписок — произведение рыночной цены представляемых ценных бумаг на их количество, а в случае отсутствия рыночной цены — -произведение номинальной стоимости представляемых ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов — расчетную стоимость инвестиционных паев по состоянию на последнюю дату ее определения,#❝

предшествующую дате расчета величины X; для ипотечных сертификатов#❝

участия — оценочную стоимость по состоянию на последнюю дату ее определения, предшествующую дате расчета величины Х; для иных ценных бумаг — произведение номинальной стоимости указанных ценных бумаг на их количество, умноженное на поправочный коэффициент, равный 3;#❝

а; — значение коэффициента, применяемого в соответствии с пунктом 4 настоящего Указания, присвоенного 1-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги;#❝

С — постоянная величина, равная 2 миллионам рублей;#❝

ДК — добавочный коэффициент, установленный пунктом 3 настоящего Указания.#❝

Депозитарий при расчете величины Х не использует следующие ценные бумаги:#❝

ценные бумаги иностранных эмитентов, в отношении которых отсутствует информация об их рыночной цене и номинальной стоимости;#❝

депозитарные расписки, указанные в абзаце одиннадцатом настоящего пункта, в случае отсутствия у представляемых ценных бумаг рыночной цены и номинальной стоимости;#❝

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не передано регистратору;#❝

ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которого не осуществляется регистратором в связи с прекращением договора на ведение реестра;#❝

ценные бумаги, учитываемые на счете депо номинального держателя в депозитариях, указанных в строках 7 w 8 таблицы приложения к настоящему Указанию, в случае, если депозитарий принял ` меры, направленные на обеспечение возможности открытия счета депо номинального держателя в#❝

депозитариях, указанных в строках 2—4, 6 таблицы приложения к настоящему#❝

Указанию, и обладает доказательствами, подтверждающими принятие таких мер,#❝

ценные бумаги, в отношении которых одновременно соблюдаются следующие условия:#❝

лицо, осуществлявшее учет прав на такие ценные бумаги, прекратило свою деятельность либо у такого лица аннулирована лицензия, в соответствии с которой осуществлялся учет прав;#❝

ведение реестра владельцев таких ценных бумаг не осуществляется регистратором, в том числе в связи с прекращением договора на ведение реестра.#❝

1,5 — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);#❝

2,5 — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;#❝

7,5 — для иных брокеров;#❝

1,5 — для дилеров;#❝

2,5 — для управляющих;#❝

100 —для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;#❝

125 — для расчетных депозитариев;#❝

40 - ДЛЯ депозитариев, осуществляющих деятельность#❝

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;#❝

7,5 — для иных депозитариев;#❝

50 — для регистраторов.#❝

Применение коэффициента а, значение которого зависит от размера собственных средств депозитария (строки 6-8 таблицы приложения к настоящему Указанию), осуществляется на основании расчета собственных средств депозитария (за исключением депозитария, являющегося кредитной организацией), раскрытого в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2016 года № 40909, 21 декабря 2016 года № 44839 (далее — Указание Банка России № 3921-У), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему по отношению к месяцу, в котором рассчитывается величина Х.#❝

Применение коэффициента а, значение которого зависит от размера собственных средств депозитария (строки 6-8 таблицы приложения к настоящему Указанию), в случаях, когда депозитарий является кредитной организацией, осуществляется на основании расчета собственных средств (капитала) указанной кредитной организации, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии), или на основании информации о размере собственных средств, полученной от такой кредитной организации, по состоянию на последнюю дату определения собственных средств (капитала),#❝

предшествующую дате расчета величины Х.#❝

В случае если на дату применения значения коэффициента а; расчет собственных средств депозитария не раскрыт в соответствии с Указанием Банка России № 3921-У или у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, аннулирована лицензия либо приостановлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства вместо значения коэффициента а, определенного в приложении к настоящему Указанию, применяется значение коэффициента a;, равное 0,5.#❝

При этом значение коэффициента а; в отношении иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и входящей в группу лиц с депозитарием, для которого рассчитывается величина Х (строка 10 таблицы приложения к настоящему Указанию), применяется при одновременном соблюдении следующих условий:#❝

ценные бумаги, в отношении которых рассчитывается величина Х, учитываются на счете иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и входящей в группу лиц с депозитарием, открытом в иностранной организации, включенной в перечень, установленный Указанием Банка России от 22 июня 2016 года № 4050-У «Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации#❝

12 июля 2016 года № 42815 (далее — Указание Банка России № 4050-Y);#❝

указанный в абзаце шестом настоящего пункта счет содержит сведения, позволяющие идентифицировать владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами или их личным законом от своего имени осуществляют права по ценным бумагам, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.#❝

Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2014 года № 33608;#❝

Указание Банка России от 9 сентября 2015 года № 3787-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации#❝

9 октября 2015 года № 39247;#❝

Указание Банка России от 19 июля 2016 года № 4074-У «О признании утратившим силу пункта 5 Указания Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской#❝

Федерации 15 августа 2016 года № 43233.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝