О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления цент…
Указание Банка России от 21.06.2017 № 4426-У «О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 47493 от 21.07.2017; Официально опубликовано 04.08.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) Ю1 » Июня 2017 Г № 4426-У г. Москва | УКАЗАНИЕ |зинистеосто юстиции Российской ФЕДЕРАНИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 2/7 223
О порядке назначения уполномоченного представителя Банка FOCCHH в.
центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального
контрагента уполномоченному представителю Банка России
Настоящее Указание в соответствии с частью 4” статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и Центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47) (далее — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте») устанавливает порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также порядок представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента
уполномоченному представителю Банка России.
Глава 1. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент и прекращения#❝
1.1. Уполномоченный представитель Банка России в центральный контрагент (далее — уполномоченный представитель Банка России) назначается для осуществления им своей деятельности единолично либо в составе группы уполномоченных представителей Банка России на основании принимаемого Комитетом финансового надзора Банка России решения о назначении уполномоченного представителя Банка России или решения о назначении группы уполномоченных представителей Банка России соответственно.#❝
1.2. Решение о назначении уполномоченного представителя Банка России или решение о назначении группы уполномоченных представителей Банка России оформляется приказом Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России или приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России соответственно, подписываемыми Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России) (далее — Руководство Банка России). Информация о назначении уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), предусмотренная приказом Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России), не позднее рабочего дня, следующего за днем его издания, доводится до сведения центрального контрагента и размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной#❝
1.3. Приказ о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказ о назначении группы уполномоченных представителей Банка России) должен содержать:#❝
сведения о центральном контрагенте (полное и сокращенное фирменное наименование центрального контрагента, место нахождения и почтовый адрес центрального контрагента, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика);#❝
основание принятия решения о назначении уполномоченного представителя Банка России (решения о назначении группы уполномоченных представителей Банка России);#❝
полномочия уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) в рамках прав уполномоченного представителя, предусмотренных частью 4' статьи 25 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»;#❝
фамилию, имя, отчество (при наличии) служащего Банка России, назначаемого уполномоченным представителем Банка России, занимаемую им должность, а в случае принятия решения о назначении группы уполномоченных представителей Банка России — указанные сведения по каждому служащему Банка России, включаемому в состав группы уполномоченных представителей Банка России (далее — член группы уполномоченных представителей Банка России), а также информацию о руководителе группы уполномоченных представителей Банка России и о распределении полномочий членов группы уполномоченных представителей Банка России;#❝
1.4. Уполномоченным представителем Банка России назначается служащий Банка России, занимающий должность не ниже главного эксперта#❝
не имеет на момент его назначения уполномоченным представителем Банка России договорных отношений с данным центральным контрагентом;#❝
не имел в течение двух календарных лет, предшествующих дате его назначения уполномоченным представителем Банка России, трудовых отношений с данным центральным контрагентом и не являлся в течение указанного срока членом органов управления данного центрального контрагента;#❝
не является аффилированным лицом данного центрального контрагента в значении, определенном статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 22, ст. 1977; 1998, № 19, ст. 2066; 2002, № 41, ст. 3969; 2006, № 31, ст. 3434);#❝
не имеет семейных или родственных отношений (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками) данного центрального контрагента, доля которых в совокупности составляет один процент голосов и более, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал центрального контрагента, с членами совета директоров (наблюдательного совета), лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителями, членами коллегиального#❝
1.5. Уполномоченный представитель Банка России прекращает осуществление им своей деятельности единолично либо в составе группы уполномоченных представителей Банка России на основании принимаемого Комитетом финансового надзора Банка России решения о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России или решения о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России соответственно в случае реализации полномочий уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), предусмотренных приказом о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказом о назначении группы уполномоченных представителей Банка России), его замены на другого уполномоченного представителя Банка России или получения от уполномоченного представителя Банка России информации, указанной в пункте 2.2 настоящего Указания.#❝
1.6. Решение о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России или решение о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России оформляется приказом Банка России о прекращении деятельности уполномоченного представителя Банка России или приказом Банка России о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России соответственно, подписываемыми Руководством Банка России. Информация редставителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), предусмотренная приказом Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России), не позднее рабочего дня, следующего за днем#❝
2.1. Уполномоченный представитель Банка России осуществляет свою деятельность в рамках полномочий, предусмотренных частью 4' статьи 25 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» и в соответствии с приказом Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России), указанным в пункте 1.2 настоящего Указания, не вмешиваясь в оперативную деятельность центрального контрагента.#❝
2.2. Уполномоченный представитель Банка России должен письменно информировать Банк России (руководителя структурного подразделения уполномоченного представителя Банка России) о возникновении обстоятельств, повлекших несоответствие уполномоченного представителя Банка России требованиям, указанным в пункте 1.4 настоящего Указания, в течение трех рабочих дней со дня, когда уполномоченному представителю#❝
2.3. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него#❝
2.4. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него полномочиями направляет в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Указания, в центральный контрагент запросы с указанием в них перечня запрашиваемых информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента (в том числе информации о форме, времени и месте проведения заседаний органов управления центрального контрагента и документов центрального контрагента по вопросам, включаемым в повестку заседаний органов управления центрального контрагента), сроков, формы, способа и адреса их представления с учетом пункта 2.6 настоящего Указания.#❝
2.5. Запросы, указанные в пункте 2.4 настоящего Указания, направляются в центральный контрагент уполномоченным представителем Банка России на бумажном носителе и (или) в электронном виде любым доступным способом, обеспечивающим подтверждение получения центральным контрагентом запроса уполномоченного представителя Банка России.#❝
2.6. Центральный контрагент в соответствии с частью 4? статьи 25 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» представляет информацию и (или) документы о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России по перечню, в сроки, по форме, способом, указанными в запросе уполномоченного представителя Банка России.#❝
Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента представляются центральным контрагентом одним из указанных#❝
2.7. Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента на бумажном носителе представляются в виде копий, заверенных подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального контрагента, или уполномоченного им лица (далее — уполномоченное лицо центрального контрагента) и скрепленных оттиском печати центрального контрагента (при наличии).#❝
Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в электронном виде представляются в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390; 2016, № 1, ст. 65; № 26, ст. 3889).#❝
Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в форме электронного документа представляются в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра.#❝
2.8. В случае непредставления информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в соответствии с запросом, указанным в пункте 2.4 настоящего Указания, уполномоченный представитель Банка России в течение пяти рабочих дней после дня истечения срока, указанного в запросе для представления информации и#❝
(или) документов о деятельности центрального контрагента, составляет Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в произвольной форме с указанием даты его составления и перечня запрошенных и непредставленных информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента.#❝
Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента составляется и подписывается уполномоченным представителем Банка России в одном экземпляре, который передается уполномоченным представителем Банка России для хранения в Банк России (структурное подразделение уполномоченного представителя Банка России).#❝
2.9. В случае препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом уполномоченный представитель Банка России в течение трех рабочих дней после дня выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом, составляет AKT о противодействии деятельности уполномоченного представителя Банка России (далее — Акт о противодействии) в произвольной форме с указанием даты его составления, фактов препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом.#❝
Акт о — противодействии составляется и — подписывается уполномоченным представителем Банка России в двух экземплярах.#❝
Один экземпляр Акта о противодействии не позднее одного рабочего дня со дня его составления вручается уполномоченным представителем Банка России уполномоченному лицу центрального контрагента. Второй экземпляр Акта о противодействии после его подписания уполномоченным лицом центрального контрагента с указанием даты его вручения уполномоченному лицу центрального контрагента, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального#❝
контрагента передается уполномоченным представителем Банка России для хранения в Банк России (структурное подразделение уполномоченного представителя Банка России).#❝
В случае отказа уполномоченного лица центрального контрагента от получения и (или) подписания Акта о противодействии уполномоченный представитель Банка России до передачи второго экземпляра указанного акта в Банк России на хранение делает на нем отметку «От получения Акта о противодействии центральный контрагент отказался» с указанием даты и времени попытки вручения центральному контрагенту Акта о противодействии, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального контрагента.#❝
Для целей настоящего пункта препятствием деятельности уполномоченного представителя Банка России являются следующие обстоятельства:#❝
непринятие мер центральным KOHTpareHTOM для обеспечения беспрепятственного доступа уполномоченного представителя Банка России в помещения центрального контрагента и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального контрагента или органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;#❝
Глава 3. Заключительные положения#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российско — Указание Банка России от 20.06.2017 № 4422-У
- О внесении изменения в пункт 17 Указания Банка России от 22 февраля 2017 года № 4298-У «О порядке инвестирования собственных средств (капитала) страхо — Указание Банка России от 20.06.2017 № 4424-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональн — Указание Банка России от 21.06.2017 № 4425-У
- Об информации, раскрываемой центральным контрагентом, требованиях к порядку и срокам ее раскрытия, а также об определении правил предоставления информ — Указание Банка России от 21.06.2017 № 4429-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 1 августа 2016 года № 4094-У «О порядке передачи средств пенсионных накоплений для финансирования нако — Указание Банка России от 27.06.2017 № 4432-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 415-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц – уч — Указание Банка России от 27.06.2017 № 4434-У
- О внесении изменения в пункт 6.3 Положения Банка России от 18 февраля 2014 года № 416-П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических — Указание Банка России от 27.06.2017 № 4435-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 11 июня 2014 года № 422-П «О порядке признания Банком России платежной системы национально значимой п — Указание Банка России от 27.06.2017 № 4436-У