Указание Банка России от 15.08.2017 № 4497-У · О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых о… · редакция от 15.08.2017 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2017-08-15-4497-u/

Указание Банка России от 15.08.2017 № 4497-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых о…

Статус уточняется Редакция от 15.08.2017 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 15.08.2017 № 4497-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 48591 от 18.10.2017; Официально опубликовано 20.10.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ) «15 » августа 2017 г. № 449'7-Y г. Москва УКАЗАНИЕ МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦНИ российской ФЕДЕРАНИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № LE. 5G. Z.. or "LE. AD iis О внесении изменений в Инструкцию Банка России

от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций

и саморегулируемых организаций некредитных финансовых

организаций уполномоченными представителями Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)»

1. На основании части второй статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, Ne 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728;#❝

2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084;#❝

№ 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 30, ст. 4456) внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности — некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную — Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года № 33058, 21 июля 2015 года № 38111, 4 августа 2016 года № 43118, 14 июня 2017 года № 47032, следующие изменения.#❝

1.1. В пункте 1.4:#❝

в абзаце первом слова «пунктом 4 части 3 статьи 5 и частью 2 статьи 41 Федерального закона от 18 июля 2009 года № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 29, ст. 3627; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2013, № 23, ст. 2871; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5640; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; № 27, ст. 4225)» заменить словами «подпунктом 7 пункта | статьи 407 Федерального закона от 8 декабря 1995 года № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 50, ст. 4870; 1997, № 10, ст. 1120; 1999, ‘Ne 8, ст. 973; 2002, № 12, cr. 1093; 2003, № 2, ст. 160, ст. 167; № 24, ст. 2248; 2006, № 45, ст. 4635; № 52, ст. 5497; 2007, № 27, ст. 3213; 2008, № 49, ст. 5748; 2009, № 29, ст. 3642; 2011, №27, ст. 3880; № 49, ст. 7061;#❝

2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683; 2014, № 45, ст. 6154;#❝

2015, № 17, ст. 2474; № 48, ст. 6724; 2016, № 27, ст. 4225)»;#❝

подпункт 1.4.1 изложить в следующей редакции:#❝

«1.4.1. Проверки проводятся не реже одного раза в три года в отношении:#❝

страховых организаций, стоимость активов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 20 миллиардов рублей;#❝

фондов-участников, негосударственных пенсионных фондов, размер средств пенсионных резервов которых в течение шести календарных месяцев подряд превышает 10 миллиардов рублей;#❝

бюро кредитных историй;#❝

бирж;#❝

центрального депозитария;#❝

центрального контрагента;#❝

депозитариев, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок;#❝

клиринговых организаций, имеющих лицензию Банка России на осуществление репозитарной деятельности;#❝

саморегулируемых организаций, объединяющих микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.».#❝

1.2. В абзаце первом пункта 3.2 слова «не позднее рабочего дня, следующего за датой начала проверки» заменить словами «в тот же рабочий день, в который начата проверка».#❝

1.3. Сноску 3 приложения | изложить в следующей редакции:#❝

«В случае проведения проверки саморегулируемой организации#❝

5 вместо статьи 76° Федерального закона «О Центральном банке#❝

Российской Федерации (Банке России)» указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349;#❝

2016, № 27, ст. 4225).».#❝

1.4. Сноску 3 приложения 2 изложить в следующей редакции:#❝

«В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76° Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» указывается часть | статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».».#❝

1.5. В приложении 6:#❝

слова «Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» заменить словами «Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» »;#❝

слова «по адресу “> заменить словами#❝

«по адресу >»;#❝

слова «запрос получен”» заменить словами «запрос получен»;#❝

сноски 4 и 5 изложить в следующей редакции: |#❝

°При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки поднадзорной организации, в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное — подразделение#❝

Банка России.»;#❝

дополнить сноской 6 следующего содержания:#❝

«Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.».#❝

1.6. В приложении 7:#❝

слова «Федерального закона «О — Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» заменить словами «Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке Poccuu)»’»;#❝

| дополнить сноской 3 следующего содержания:#❝

«В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76’ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» указывается часть | статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».».#❝

1.7. В приложении 9:#❝

слово «необходимо» заменить словом «необходимо»;#❝

слова «предоставление документов (информации) и оказание содействия» заменить словами «их предоставление»;#❝

сноску 3 изложить в следующей редакции:#❝

«В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» указывается часть | статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».»;#❝

дополнить сноской 4 следующего содержания:#❝

« Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная#❝

организация.».#❝

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после#❝

дня его официального опубликования.#❝

И.о. Председателя Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

Д.В. Тулин#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

О внесении изменений в Положение Банка России от 5 ноября 2015 года № 501-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организ — Указание Банка России от 14.08.2017 № 4495-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 1 октября 2015 года № 493-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми органи — Указание Банка России от 14.08.2017 № 4492-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 1 октября 2015 года № 494-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в н — Указание Банка России от 14.08.2017 № 4494-У
О внесении изменений, связанных с применением Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 «Финансовые инструменты», в отдельные нормативны — Указание Банка России от 14.08.2017 № 4496-У
О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, — Инструкция Банка России от 16.08.2017 № 181-И
О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» органам ва — Указание Банка России от 16.08.2017 № 4498-У
О внесении изменения в пункт 1 Указания Банка России от 20 ноября 2015 года № 3854-У «О минимальных (стандартных) требованиях к условиям и порядку осу — Указание Банка России от 21.08.2017 № 4500-У
О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной де — Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501-У

Все документы: Банк России →