О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организ…

в абзаце первом подпункта 1.3.3 слова «методических рекомендаций по организации и проведению проверок поднадзорных организаций» заменить словами «(в том числе в целях стандартизации инспекционной деятельности Банка России) методических рекомендаций по организации и проведению#❝

проверок поднадзорных организаций и иных документов по вопросам,#❝

относящимся к их компетенции»; дополнить подпунктом 1.3 4 следующего содержания:#❝

«1.3.4. Особенности взаимодействия структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе, с иными заинтересованными структурными подразделениями Банка России при организации инспекционной деятельности могут определяться в том числе разрабатываемыми ими (при необходимости) соответствующими регламентами взаимодействия.».#❝

в абзаце первом слово «два» заменить словом «три», слова «комплексные и тематические» заменить словами «комплексные, тематические и специализированные»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«Специализированная проверка _ проверка, проводимая исключительно по вопросу соблюдения микрокредитной компанией, кредитным потребительским кооперативом, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц (далее — отдельные участники рынка микрофинансирования), законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере профессиональной деятельности по предоставлению потребительских займов, за определенный период деятельности соответствующей некредитной финансовой организации.».#❝

«1.6. Проверка поднадзорной организации проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии в том числе с пунктом 1.7 Инструкции Банка#❝

России № 151-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России,#❝

подписавшим распоряжение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки (далее — должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки), с учетом требований законодательства Российской Федерации, в том числе статьи 1 837 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190;#❝

2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450;#❝

2010, № 17, ст. 1988; № З1, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357;#❝

2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098, № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 11, ст. 27; № 23, ст. 3296; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596) (далее — Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ), и (или) нормативных актов Банка России, в том числе Указания Банка России от 28 декабря 2014 года № 3515-У «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления — платежеспособности кредитного — потребительского кооператива», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2015 года № 35798 (далее — Указание Банка России № 3515-У), Указания Банка России от 24 июня 2015 года № 3690-У «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана#❝

восстановления платежеспособности микрофинансовой организации»,#❝

зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года № 39935 (далее — Указание Банка России № 3690-У).#❝

Комплексная проверка поднадзорной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.#❝

Тематическая проверка поднадзорной организации проводится в срок до 35 рабочих дней.#❝

Специализированная проверка отдельного участника рынка микрофинансирования проводится в срок до 20 рабочих дней.#❝

При необходимости срок проведения проверки поднадзорной организации может быть продлен по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, с увеличением общего срока проведения проверки не более чем до:#❝

105 рабочих дней — для комплексной проверки;#❝

80 рабочих дней — для тематической проверки;#❝

25 рабочих дней — для специализированной проверки.#❝

Срок комплексной проверки оператора, тематической проверки оператора, устанавливаемый в соответствии с абзацами вторым, шестым и седьмым настоящего пункта, не может превышать трех месяцев.#❝

В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России № 151-И.».#❝

в подпункте 1.7.2 слова «в Главную инспекцию отчетности и иной» и «, в том числе при передаче информации в электронной форме с использованием средств специализированного архивирования,» исключить;#❝

в подпункте 1.7.3 слово «представление» заменить словом «направление».#❝

«или тематическая проверка» заменить словами «, тематическая проверка или специализированная проверка».#❝

в подпункте 3.2.1:#❝

в абзаце четвертом слова «типа, вида и (или) тематики проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом» заменить словами «плановых данных проверок поднадзорных организаций, предусмотренных Единым планом»;#❝

абзац пятый признать утратившим силу;#❝

абзац второй подпункта 3.2.3 после слов «об изменении» дополнить словами «вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные),».#❝

абзац шестой дополнить словами «, проверка которого предусмотрена Единым планом»;#❝

в подпункте 3.5.1 слова «, генеральному инспектору Главной инспекции и руководителю региональной инспекции уведомление (информационное сообщение)» заменить словом «уведомление»;#❝

в подпункте 3.5.2 слова «(информационного сообщения)» исключить.#❝

«5.7. Для целей исчисления срока служебной командировки, связанной с проведением проверки поднадзорной — организации, и — величины командировочных расходов под сроком служебной командировки понимается#❝

период в календарных днях, в течение которого работник структурного#❝

подразделения Банка России в составе рабочей группы участвует в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, а также время, необходимое для проезда работника к месту служебной командировки и обратно к месту постоянной работы.#❝

Исчисление срока проведения проверки осуществляется в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 1.7 Инструкции Банка России № 151-И и пунктом 1.6 настоящей Инструкции, а также с учетом фактического увеличения срока проведения проверки (срока участия в проверке) в случае отсрочки ее начала или приостановления в соответствии с требованиями, установленными в том числе пунктом 5.6 Инструкции Банка России № 151-И.#❝

Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения проверяемой поднадзорной организации обеспечивает размещение работников структурного подразделения Банка России, участвующих в составе рабочей группы в проверке (в том числе в оформлении результатов проверки) поднадзорной организации, и иные необходимые условия для их работы.».#❝

абзац второй изложить в следующей редакций:#❝

«По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), заместителя руководителя Главной инспекции либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки:»;#❝

дополнить абзацами следующего содержания:#❝

«в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок может быть оформлено одно распоряжение на проведение проверок;#❝

задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение#❝

проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на#❝

проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки), в том числе в случае необходимости проведения нескольких специализированных проверок на основании одного распоряжения на проведение проверок.».#❝

1.21.В пункте 9.6:#❝

абзац второй изложить в следующей редакции:#❝

«При проведении специализированной проверки докладная записка о результатах проверки может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо#❝

руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего#❝

проверку (оформляемому в том числе проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).»;#❝

перед подпунктом 9.6.1 дополнить абзацами третьим и четвертым следующего содержания:#❝

«При составлении промежуточного акта проверки (за исключением случаев, указанных в пункте 5.7 Инструкции Банка России № 151-И) докладная записка о результатах проверки, отраженных в промежуточном акте проверки, не составляется.#❝

Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней — в случае составления сводного акта проверки) с даты ознакомления руководителя поднадзорной организации с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней — в случае составления сводного акта проверки) с даты составления акта проверки.»;#❝

в абзаце первом подпункта 9.6.1 слова «на бумажном носителе и (или) в электронном виде» исключить.#❝

записи» исключить.#❝

его официального опубликования.#❝

И.о. Председателя Центрального банка#❝

Российской Федерации Д.В. Тулин#❝

Приложение В#❝

к Указанию Банка России 0124 августа 2017 года №4506.у «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»#❝

«Приложение 1#❝

к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»#❝

Для служебного пользования#❝

Экз. № I Единый план проверок поднадзорных организаций Ha полугодие 20 __ года Сведения о поднадзорной организации (ее структурном подразделении) Тип Вид проверки Основания для проверки проведения проверки” Адрес (место Фактический адрес 5 нахождения) места нахождения Е = Коды № поднадзорной поднадзорной Е Е Е В Е Месяц вопросов, Wn 3 организации организации Е g г | & начала подлежащих Наименование | ОГРН | ИНН | (ее структурного | (ее структурного = 8 2 ы 5 проверки проверке подразделения) подразделения) = 2 = $1 5 Bie |e |e) 8 я В 1 2 3 4 5 6 7 8 9 110 п 12 13 | 14] 15 | 16 Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России 1 2#❝

1 Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.#❝

10#❝

2 Перечень оснований для проведения проверки поднадзорной организации доводится до структурных подразделений Банка России в составе рекомендаций Главной инспекции.#❝

3 Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, — полное фирменное наименование (при наличии — сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, — наименование).›.#❝

11#❝