О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
Указание Банка России от 03.10.2017 № 4560-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Приложения
- Приложение 2 · Приложение 3 · Приложение 4 · Приложение 5
Нормативный акт Банка России не подлежит регистрации в Минюсте России; Официально опубликовано 03.10.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
>» октября 2017 © Ne 4560-У
г Москва
УКАЗАНИЕ
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)»
1. В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № i, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699;#❝
2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2017 года №26) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23-24, от 23 декабря 2015 года № 117, от 22 февраля 2017 года № 22, от 4 мая 2017 года № 43, от 27 сентября 2017 года № 83) следующие изменения.#❝
1.2. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:#❝
«1.7. Предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе одновременно с проверками других кредитных организаций (их филиалов), а также некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций или не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной — инфраструктуры, — согласовываются Департаментом банковского надзора Банка России с профильными структурными подразделениями Банка России, в том числе:#❝
с уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России (Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службой текущего банковского надзора Банка России) или территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала) (далее — структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);#❝
России, осуществляющими функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и саморегулируемыми организациями некредитных финансовых организаций;#❝
1.7.1. Предложение о проведении проверки кредитной организации, являющейся оператором платежной системы, оператором услуг платежной инфраструктуры значимой платежной системы, оператором платежной системы, расчетным центром в которой является Банк России, а также кредитной организации, являющейся значимой на рынке платежных услуг, по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе (за исключением вопросов соблюдения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств) подлежит согласованию с Департаментом национальной платежной системы Банка России.#❝
1.7.2. Предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) по вопросам соблюдения кредитными организациями (их филиалами) требований валютного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7600; 2013, № 52, ст. 6961; 2015, № 27, ст. 3950; 2015, № 29, ст. 4342; 2016, № 27, ст. 4250;#❝
1.3. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:#❝
соответствии со Сводным планом проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередное полугодие (далее — Сводный план).#❝
Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).#❝
2.1.1. Главная инспекция разрабатывает и доводит до Департамента банковского надзора Банка России рекомендации по форме обобщенных предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее — обобщенные предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.#❝
Департамент банковского надзора Банка России разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по форме предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в обобщенные предложения в проект Сводного плана (далее — предложения в проект Сводного плана) и порядку их составления.#❝
2.1.2. Главная инспекция не позднее 15 апреля и 15 октября текущего года направляет в Департамент банковского надзора Банка России (в порядке информирования по компетенции — в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Службу текущего банковского надзора Банка России и главные управления Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций) перечень кредитных организаций, проверки которых необходимо провести в очередном полугодии исходя из требований об обязательной периодичности их проведения, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее — обязательная периодичность проведения проверок).».#❝
«предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, которые осуществляют функции банковского надзора и (или) представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России (далее — структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора), а также предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, координирующих и контролирующих работу структурного подразделения Банка России, осуществляющего функции надзора в национальной платежной системе;#❝
обобщенных предложений в проект Сводного плана, представляемых Департаментом банковского надзора Банка России на основе предложений в проект Сводного плана в соответствии с пунктами 2.6 и 2.7 настоящей Инструкции, в том числе предложений о проведении проверок головной кредитной организации банковской группы и кредитных организаций — участников банковских групп в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления надзора за банковскими группами, а также предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (далее — предложения Агентства).»;#❝
в абзаце первом слова «разработанных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции» заменить словами «доведенных Департаментом банковского надзора Банка России в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции»;#❝
1.6. Пункты 2.4—2.11 изложить в следующей редакции:#❝
«2.4. Департамент банковского надзора Банка России рассматривает предложения Агентства и не позднее 15 календарных дней со дня их получения Банком России направляет в Агентство уведомления о принятых решениях о проведении проверок банков по предложениям Агентства.#❝
2.5. Структурные подразделения Банка России не позднее 20 апреля и 20 октября текущего года направляют в Департамент банковского надзора Банка России предложения в проект Сводного плана с учетом рекомендаций, доведенных Департаментом банковского надзора Банка России в соответствии с подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции (в том числе предложения о проведении проверок, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями, уполномоченных представителей Банка России, руководителей групп уполномоченных представителей Банка России и (или) членов групп уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в кредитные организации на основании статьи 76 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — уполномоченные представители), а также работников структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в том числе работника, назначаемого куратором кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года № 310-П «О кураторах кредитных организаций»,#❝
Структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций, подготавливают предложения в проект Сводного плана, в том числе на основе сведений Главной инспекции, направленных в соответствии с подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции.#❝
Предложения в проект Сводного плана, представляемые главным управлением Банка России, подготавливаются на основании предложений отделений, отделений — национальных банков главного управления Банка России и других структурных подразделений главного управления Банка России, в том числе с учетом предложений уполномоченного представителя и (или) куратора (при их наличии).#❝
2.6. Департамент банковского надзора Банка России подготавливает обобщенные предложения в проект Сводного плана на основе сведений Главной инспекции, направленных в соответствии с подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции, и предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции. При подготовке обобщенных предложений в проект (Сводного плана Департамент банковского надзора Банка России:#❝
рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями Банка России, в том числе проверяет, соответствуют ли они требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», a также рекомендациям и сведениям, доведенным в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции;#❝
обеспечивает согласование предложений о проведении проверок в соответствии с пунктом 1.7 настоящей Инструкции;#❝
устанавливает приоритет проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) исходя из их значимости и сложности (далее — приоритизация проверок);#❝
согласовывает со структурными подразделениями Банка России возможность невключения в обобщенные предложения в проект Сводного плана предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России.#❝
2.7. Департамент банковского надзора Банка России не позднее 20 мая и 20 ноября текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию обобщенные предложения в проект Сводного плана с учетом рекомендаций и сведений, доведенных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции.#❝
Департамент банковского надзора Банка России направляет структурным подразделениям Банка России сведения о предложениях в проект Сводного плана, не учтенных (частично учтенных) при подготовке обобщенных предложений в проект Сводного плана (в части предложений в проект (Сводного плана, представленных данными структурными подразделениями Банка России), не позднее одного рабочего дня со дня направления в Главную инспекцию обобщенных предложений в проект Сводного плана.#❝
рассматривает обобщенные предложения в проект Сводного плана, в том числе проверяет их соответствие форме для представления обобщенных предложений в проект Сводного плана, а также учитывают ли они рекомендации и сведения, направленные Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции;#❝
взаимодействует с Департаментом банковского надзора Банка России по вопросам доработки обобщенных предложений в проект Сводного плана,#❝
Департамент банковского надзора Банка России представляет доработанные обобщенные предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения по уточнению приоритизации проверок и(или) о возможности неучета предложений в проект Сводного плана) в Главную инспекцию не позднее пяти рабочих дней до даты их представления в соответствии с пунктом 2.10 настоящей Инструкции.#❝
2.9. Главная инспекция на основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, Комитета финансового надзора Банка России, предложений первого заместителя Председателя Банка России и (или) заместителя Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, обобщенных предложений в проект Сводного плана составляет проект Сводного плана в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.#❝
2.10. Главная инспекция не позднее 15 июня и 15 декабря текущего года представляет заместителям Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, а после согласования с ними — первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора:#❝
сведения о потребности в привлечении к проверкам кредитных организаций (их филиалов) работников других структурных подразделений Банка России с учетом оценки достаточности трудовых ресурсов для проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных проектом Сводного плана, а также необходимости#❝
2.11. Проект Сводного плана после его согласования с первым заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, представляется Главной инспекцией на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему).».#❝
1.7. В пункте 2.12 слова «и региональным инспекциям» исключить, слова «этими инспекциями» заменить словами «этими межрегиональными инспекциями».#❝
1.8. Пункт 2.13 изложить в следующей редакции:#❝
«2.13. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет также в установленном порядке:#❝
в Департамент банковского надзора Банка России — копию Сводного плана, а также перечень проверок банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, с указанием месяца начала проверки;#❝
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций — участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;#❝
в Службу текущего банковского надзора Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор 3a деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора#❝
в Департамент национальной платежной системы Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационное сообщение в части проверок кредитных организаций по вопросу выполнения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе;#❝
1.9. Дополнить пунктом 2.13! следующего содержания:#❝
«2.131. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в Агентство информацию о проверках банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, с указанием месяца начала проверки.».#❝
в абзаце втором слова «в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляемых межрегиональной инспекцией и входящими в ее состав региональными инспекциями» заменить словами «в части запланированных к проведению межрегиональными инспекциями проверок кредитных организаций (их филиалов)»;#❝
1.11. Пункт 3.1 изложить в следующей редакции:#❝
«3.1. При необходимости Департамент банковского надзора Банка России (в том числе на основе предложений структурных подразделений Банка России) по согласованию со структурными подразделениями Банка России, по предложениям которых проверки включены в Сводный план, вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа и (или) вида проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении проверок кредитных организаций (их филиалов) из Сводного плана и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее — предложения о внесении изменений в Сводный план).#❝
Предложения о внесении изменений в Сводный план составляются в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.#❝
Структурное подразделение Банка России, по предложению которого проверка включена в Сводный план, анализирует сохранение необходимости проведения проверки и актуальность плановых данных этой проверки в части вида и (или) типа проверки кредитной организации (ее филиала) (включая перечень проверяемых структурных подразделений кредитной организации), а также при необходимости подготавливает в порядке, установленном пунктом 3.4 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план.».#❝
в абзаце первом слова «курирующие структурные подразделения Банка России, осуществляющие» заменить словами «которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих»;#❝
Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, либо первый заместитель Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции, согласованному с заместителями Председателя Банка России, которые координируют и контролируют работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, принимает решения:»;#❝
«3.2.2. Заместитель Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции, подготовленному по предложению о внесении изменений в Сводный план Департамента банковского надзора Банка России либо по согласованию с Департаментом банковского надзора Банка России, вправе принимать решения:#❝
об изменении типа и (или) вида проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;»;#❝
«3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее), а также заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) вправе принимать решения о внесении изменений в Сводный план, предусмотренные подпунктом 3.6.1 пункта 3.6 настоящей Инструкции.».#❝
1.13. Пункты 3.3 и 3.4 изложить в следующей редакции:#❝
предложения о внесении изменений в Сводный план, в том числе по предложениям Агентства, а также с учетом предложений, представленных структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции (далее — согласованные предложения о внесении изменений в Сводный план), и направляет их в Главную инспекцию.#❝
Департамент банковского надзора Банка России при подготовке согласованных предложений о внесении изменений в Сводный план:#❝
принимает решения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства;#❝
информирует структурные подразделения Банка России и (или) Агентство об отклонении предложений о внесении изменений в Сводный план (в части предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России и (или) Агентством).#❝
3.4. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:#❝
сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), предлагаемой к включению в Сводный план (исключению из Сводного плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;#❝
сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), по которой необходимо внесение изменений в Сводный план (сведения, предусмотренные Сводным планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа и (или) вида проверки);#❝
3.4.1. Для внесения изменений в Сводный план структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), направляет в установленном порядке в#❝
об изменении наименования кредитной организации (ее филиала), содержащегося в Сводном плане (в том числе в связи с реорганизацией кредитной организации в форме преобразования);#❝
о переводе филиала кредитной организации в статус внутреннего структурного подразделения (на основании уведомления кредитной организации о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения).#❝
3.4.2. Структурные подразделения Банка России подготавливают и направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Департамент банковского надзора Банка России.#❝
3.4.3. Отделения, отделения — национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в главное управление Банка России в порядке, определенном внутренними распорядительными документами главного управления Банка России.#❝
3.4.4. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости, в том числе при организации и проведении проверки на основании уведомления о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, предусмотренных пунктом 4.1' настоящей Инструкции, подготавливает предложения о внесении изменений в Сводный план и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию.».#❝
«3.6. На основании согласованных предложений о внесении изменений в Сводный план Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня их получения составляет проект изменений в Сводный план и представляет его для утверждения руководству Банка России.»;#❝
«В случае необходимости Главная инспекция взаимодействует с Департаментом банковского надзора Банка России.»;#❝
«3.6.1. При отсутствии разногласий решение об изменении вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные), о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, а также решение об изменении межрегиональной инспекции, которая должна провести проверку кредитной организации (ее филиала) (в случае изменения местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) или заместители руководителя Главной инспекции (в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции) в соответствии с подпунктом 3.2.3 пункта 3.2 настоящей Инструкции.».#❝
1.17. Пункт 3.8 изложить в следующей редакции:#❝
«3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке:#❝
в Департамент банковского надзора Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план, в том числе в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков, предложенных Агентством;#❝
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций — участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;#❝
в Службу текущего банковского надзора Банка России — уведомление по форме выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет Служба текущего банковского надзора Банка России;#❝
в Департамент национальной платежной системы Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций по вопросу выполнения требований законодательства Российской Федерации о национальной платежной системе;#❝
в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России — информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный#❝
в главные управления Банка России — уведомления по форме выписки из Сводного плана о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России;#❝
в абзаце втором после слов «законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России,» дополнить словами «в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, законодательства Российской Федерации о государственном оборонном заказе, валютного законодательства Российской Федерации,»;#❝
1.19. Дополнить пунктом 4.1' следующего содержания:#❝
«4.1'. Основаниями для обязательного проведения внеплановых проверок кредитных организаций являются:#❝
случаи, предусмотренные главой 14 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о#❝
осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033, 22 сентября 2011 года № 21869, 16 декабря 2011 года № 22645, 5 ноября 2013 года № 30308, 25 декабря 2013 года № 30818, 11 декабря 2014 года № 35134, 15 июня 2015 года № 37658, 13 апреля 2016 года № 41783, 22 мая 2017 года № 46779 («Вестник Банка России» от 30 апреля 2010 года № 23, от 30 декабря 2010 года № 73, от 22 июня 2011 года № 33, от 28 сентября 2011 года № 54, от 21 декабря 2011 года № 72, от 13 ноября 2013 года № 61, от 20 января 2014 года № 5-6, от 22 декабря 2014 года № 112, от 22 июня 2015 года № 54, от 18 мая 2016 года № 46, от 31 мая 2017 года № 47) (далее — Инструкция Банка России № 135-И);#❝
абзац первый после слов «Банка России» дополнить словами «составляются в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции и»;#❝
«основание для проведения внеплановой проверки, предусмотренное пунктом 4.1 и (или) пунктом 4.3 настоящей Инструкции; »;#❝
подлежащего проверке»; абзац шестой после слова «месяц» дополнить словами «или дата»; дополнить абзацем следующего содержания:#❝
1.22. Дополнить пунктом 4.4' следующего содержания:#❝
«4.4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России представляет в Главную инспекцию уведомление о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, предусмотренных пунктом 4.1' настоящей Инструкции, содержащее сведения, предусмотренные пунктом 4.4 настоящей Инструкции (в копии — в порядке информирования — в Департамент банковского надзора Банка России).».#❝
абзац первый после слов «с пунктом 4.4 настоящей Инструкции» дополнить словами «(за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.4! настоящей Инструкции)»;#❝
«согласовывает со структурными подразделениями Банка России возможность невключения в согласованные предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) предложений, представленных данными структурными подразделениями Банка России;»;#❝
«информирует структурные подразделения Банка России об отклонении предложений о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).».#❝
валютного контроля Банка России и в Департамент национальной платежной системы Банка России — в случае включения в перечень кодов вопросов, подлежащих проверке, вопросов, относящихся к компетенции Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и Департамента национальной платежной системы Банка России соответственно,».#❝
«4.6. В случае необходимости (в том числе с учетом оценки достаточности трудовых ресурсов для проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Главная инспекция направляет в Департамент банковского надзора Банка России ходатайство о подготовке предложений о внесении изменений в Сводный план в целях приоритизации проверок и (или) предложения об изменении вида и (или) типа проверки или сроков проведения внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).#❝
Департамент банковского надзора Банка России направляет в Главную инспекцию согласованные предложения о внесении изменений в Сводный план в целях приоритизации проверок с учетом необходимости соблюдения обязательной периодичности проведения проверок не позднее пяти рабочих дней до даты начала внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) или в иной срок по согласованию с Главной инспекцией.»;#❝
в абзаце третьем слова «с территориальным учреждением Банка России» заменить словами «со структурным подразделением Банка России», слова «, при этом уведомление о принятом решении в территориальное учреждение Банка России может не направляться» исключить;#❝
1.25. В абзаце втором пункта 4.11 слова «осуществляющего надзор 3a деятельностью уполномоченного банка или расположенного по местонахождению филиала» заменить словами «расположенного по местонахождению головного офиса уполномоченного банка (если иное не установлено Банком России) или филиала», слова «, выносимого согласно подпункту 7.1.2 пункта 7.1 настоящей Инструкции, в том числе в случае, определенном в подпункте 7.1.1 пункта 7.1 настоящей Инструкции» ИСКЛЮЧИТЬ.#❝
1.27. В абзаце втором пункта 4.13 слова «осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации» заменить словами «расположенного по местонахождению головного офиса кредитной организации (если иное не установлено Банком России)».#❝
1.28. Пункт 4.14 изложить в следующей редакции:#❝
«4.14. При возникновении оснований для проведения территориальным учреждением Банка России проверок кредитных организаций (их филиалов) в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, руководитель территориального учреждения Банка России принимает решение о проведении внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации, расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России, или направляет в Департамент банковского надзора Банка России предложения о#❝
«5.1.1. При необходимости проведения повторной проверки Департамент банковского надзора Банка России, в том числе по ходатайству структурных подразделений Банка России о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — ходатайство о проведении повторной проверки), подготавливает в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции и направляет в установленном порядке в Главную инспекцию согласованное ходатайство о проведении повторной проверки.»;#❝
1.31. В абзацах первом и третьем пункта 5.2 слово «ходатайство» в соответствующем падеже заменить словами «согласованное ходатайство» в соответствующем падеже.#❝
1.34. В пункте 5.6 слова «(в том числе с участием работников Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России в случае проведения повторной проверки системно значимой кредитной организации)» исключить.#❝
1.35. В пункте 5.8 слова «структурному подразделению Банка России, направившему ходатайство о проведении повторной проверки,» заменить словами «в Департамент банковского надзора Банка России».#❝
1.37. Абзац первый пункта 6.1 изложить в следующей редакции:#❝
«6.1. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции при необходимости направляет в установленном порядке мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников других инспекционных подразделений Банка России и (или) работников структурных подразделений центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России (далее — ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России) в Главную инспекцию.».#❝
«6.2. Главная инспекция по результатам рассмотрения ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляет в межрегиональную инспекцию, направившую указанное ходатайство, сведения о кандидатурах работников Главной инспекции для включения в состав рабочей группы и осуществляет необходимые действия по их включению в состав рабочей группы либо направляет информационное сообщение об отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников Главной инспекции. В случае необходимости Главная инспекция направляет ходатайство о#❝
в подпункте 6.2.1 слова «подготовленное межрегиональной инспекцией» исключить, слово «пяти» заменить словом «двух», слова «межрегиональная инспекция» в соответствующем падеже заменить словами «Главная инспекция» в соответствующем падеже;#❝
«6.2.3. В случае необходимости привлечения работников подразделений безопасности и защиты информации территориальных учреждений Банка России к проверкам кредитных организаций (их филиалов) ходатайство об их привлечении направляется одновременно в Главное управление безопасности и защиты информации Банка России.».#❝
1.39. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:#❝
«6.3. В случае отсутствия возможности привлечения работников межрегиональных инспекций или территориальных учреждений Банка России к проверкам кредитных организаций (их филиалов) Главная инспекция рассматривает ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России и обращается в установленном порядке в соответствующие структурные подразделения центрального аппарата Банка России с предложением о возможности включения в состав рабочей группы работника (работников) структурного подразделения центрального аппарата Банка России (далее — обращение Главной инспекции).».#❝
1.40. В абзаце первом пункта 6.4 слова «Структурное подразделение Банка России» заменить словами «Структурное подразделение центрального аппарата Банка России», слова «структурного подразделения Банка России» заменить словами «структурного подразделения центрального аппарата Банка России».#❝
«6.8.1. Решения о проведении проверок банков по предложениям Агентства и о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план, принимаемые Департаментом банковского надзора Банка России либо руководством Банка России по представлениям Департамента банковского надзора Банка России согласно пунктам 2.4, 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции, могут содержать сведения 0б изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, и срока проведения проверки банка.#❝
Решение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план или о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства, принимаемое согласно пункту 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции, также может содержать:#❝
информацию о принятом решении о предъявлении банку в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения банком нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки банка (его филиала) и касающихся формирования реестра обязательств перед вкладчиками) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России от 30 августа 2016 года № 4120-У «О порядке ведения учета обязательств банка перед вкладчиками и встречных требований банка к вкладчику, форме реестра обязательств банка перед вкладчиками и порядке формирования реестра обязательств банка перед вкладчиками», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2016 года № 44555 (далее — требование о#❝
в абзаце первом подпункта 6.8.2.1 слова «Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку банка» заменить словами «Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку банка на основании распоряжения на проведение проверки, подписанного должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки (далее — структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку)»;#❝
в абзаце втором подпункта 6.8.2.4 слова «территориальным учреждением banka России» заменить словами «структурным подразделением Банка России»;#❝
в абзаце втором слова «при подготовке и рассмотрении предложений в проект Сводного плана, предложений о внесении изменений в Сводный план, предложений о проведении внеплановой проверки, а также» исключить;#❝
в подпункте 7.3.1 слова «направляет в Главную инспекцию и межрегиональную инспекцию» заменить словами «направляет в Главную инспекцию и Департамент банковского надзора Банка России (для сведения)»;#❝
«решений о проведении проверок (уведомлений о таких решениях), принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3, 4.5, 4.7, 4.10, 4.11, 6.8 и 7.4 настоящей Инструкции;#❝
уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, представляемых в соответствии с пунктом 4.4' настоящей Инструкции};»;#❝
и 4.7 настоящей Инструкции, а также уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации, представляемых в соответствии с пунктом 4.4! настоящей Инструкции;»;#❝
в подпункте 8.1.2 слова «на основании решений о проведении проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.10—4.14 настоящей Инструкции» заменить словами «на основании решений о проведении проверок (уведомлений о таких решениях), принимаемых в соответствии с подпунктом 4.3.1 пункта 4.3 и пунктами 4.10—4.14 настоящей Инструкции».#❝
1.49. В пункте 9.3 слова «территориальных учреждений» заменить словами «структурных подразделений».#❝
1.50. Пункт 9.5 после слов «обязаны представлять» дополнить словами «предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки», слова «руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации (ее филиала) на основании распоряжения на проведение проверки, подписанного должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки (далее — структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку)» заменить словами «руководителя структурного подразделения Банка России, проводящего проверку».#❝
«представителей иных структурных подразделений Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России, участвующих в осуществлении мероприятий по осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя), в проверке по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала);»;#❝
1.52. Абзац пятый пункта 9.10 после слов «либо других кредитных организаций (их филиалов)» дополнить словами «, некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций или не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры».#❝
в абзаце четвертом слова «, а также при необходимости предложения о применении к кредитной организации мер» исключить;#❝
абзац пятый после слов «структурному подразделению Банка России, по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала)» дополнить словами «Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в копии -— в Департамент банковского надзора Банка России) (при проведении проверки кредитной организации при наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.1' настоящей Инструкции)».#❝
в подпункте 10.9.1 слова «ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к кредитной организации мер, или директора Департамента надзора за системно#❝
таблицу «Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)» исключить;#❝
слова «Вопросы, подлежащие проверке:» заменить словами «Перечень кодов вопросов, подлежащих проверке:»;#❝
2. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального#❝
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»:#❝
«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
Сведения о кредитной организации (ее филиале) Tun проверки Вид проверки Bw регистрацион- 5 g ный номер 8 Е Е 8 Е >. кредитной В Я 5 3 8 Месяц начала Е наименование организации местонахождение Е g Е Е 3 проверки о (порядковый = о = а Е номер 2 g Я е 5 филиала)? = 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России#❝
" Указывается сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования) кредитной организации, полное наименование ее филиала, наименование представительства кредитной организации, наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
Приложение 2#❝
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
«Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
ПРЕДЛОЖЕНИЕ (СОГЛАСОВАННОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ) О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН НА ___ ПОЛУГОДИЕ 20 __ ГОДА#❝
(обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план) прошу исключить из Сводного плана на __ полугодие 20__ года (включить в Сводный план на _ полугодие 20 года) проверку#❝
(сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного#❝
фирменного наименования) кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)?#❝
при этом (в случае необходимости указать сведения о дополнительно включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки KO вопросах, подлежащих проверке) Либо:#❝
(обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план) прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тип) проверки#❝
2 {сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)"#❝
включенной в Сводный план . {с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе и виде проверки)#❝
структурными подразделениями Банка России в предложения о внесении изменений в Сводный план, направляемые в Департамент банковского надзора Банка России.#❝
? Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).».#❝
Приложение 3#❝
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
Заместителю Председателя Банка России, курирующему структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора#❝
Первому заместителю Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции банковского надзора#❝
(сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование кредитной организации (при отсутствии сокрашенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)?#❝
1. Сведения о внеплановой проверке: вид проверки ; тип проверки ; общий проверяемый период с 20__ г. по 20 _г.#❝
4. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение#❝
В Проверяемый Мотивированное опрос, предлагаемый к проверке период по Предложения по выборке обоснование включения вопросу вопроса Вопрос 1 (наименование, | С... по... Указывается состав и| Отражаются сведения о код). (указывается объем выборки | проблемных — направлениях В ходе проверки вопроса | проверяемый документов (информации) | (вопросах) — деятельности рабочей группе | период по | в абсолютной или | кредитной организации, рассмотреть... вопросу в | относительной величине, | предлагаемых к 1.1. пределах информация о | рассмотрению в xode 1.2. общего подлежащих проверке | проверки, и причинах vee проверяемого клиентах, контрагентах | возникновения проблем казываются подвопросы, | периода или активах, проверяемый | (недостатков) (с указанием направления деятельности | проверки) период и (или) конкретные | дат (периода) их кредитной — организации, даты, подлежащие | возникновения 60 подлежащие проверке) анализу и оценке. взаимосвязи [4#❝
В ходе проверки вопроса отдельных обособленных | Приводятся сведения о рабочей группе подразделений кредитной | наличии и обоснованности рассмотреть... организации и (или) | жалоб и обращений 2.1. внутренних структурных | физических и юридических 2.2. подразделений кредитной | лиц, обращений ... организации (ее филиала) | федеральных органов no (указываются указывается их | вопросам, — связанным с подвопросы, направления наименование и (или) | деятельностью кредитной#❝
5. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например, оформление материалов в табличном либо графическом виде):#❝
6. Контактная информация ответственного работника (ответственных работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка России#❝
1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в деятельности, выявленные в#❝
ходе осуществления дистанционного надзора, информация о принятых надзорных или административных мерах (с приложением копий направленных предписаний), иная существенная информация”.#❝
' Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).#❝
? Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.#❝
Приложение 4#❝
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
УВЕДОМЛЕНИЕ О НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО ПРОВЕДЕНИЯ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ#❝
3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки":#❝
y 3 Проверяемый период по Вопрос, предлагаемый к проверке вопросу Предложения по выборке Вопрос 1 (наименование, код). С... по... Указывается состав и объем В ходе проверки вопроса рабочей | (указывается проверяемый | выборки документов группе рассмотреть... период по вопросу в (информации) в абсолютной или#❝
5. Контактная информация ответственных работников Департамента допуска прекращения деятельности финансовых организаций Банка России#❝
1. Материалы для предпроверочной подготовки‘.#❝
Директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (подпись и ее расшифровка)#❝
" Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
? Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).#❝
Приложение 5#❝
«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (EE ФИЛИАЛА)#❝
{полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)#❝
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с 20 __ года по 20__ года надлежит проверить следующие вопросы?:#❝
В Проверяемый Мотивированное опросы, подлежащие проверке период по Выборка обоснование включения вопросу вопроса (комментарии) Вопрос 1 (наименование, | С... по... Указывается состав и| Отражаются сведения о код). (указывается объем выборки | проблемных направлениях В ходе проверки вопроса | проверяемый документов (информации) | (вопросах) деятельности рабочей группе | период по | в абсолютной или | кредитной — организации, рассмотреть... вопросу в | относительной величине, | предлагаемых K 1.1. пределах информация о | рассмотрению _в__ ходе#❝
подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.#❝
В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или)#❝
рабочей группе внутренних структурных | жалоб и обращений рассмотреть... подразделений кредитной | физических и юридических 2.1. организации (ее филиала) | лиц, обращений 2.2. указывается их | федеральных органов по ... наименование и (или) | вопросам, связанным с (указываются номер (при их наличии), а | деятельностью#❝
подвопросы, также юридический и | кредитной организации и направления фактический адреса предлагаемым к проверке деятельности (с приложением их копий)#❝
(подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)#❝
' Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
? При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.#❝
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России № 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим приложением.#❝
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).#❝
При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.#❝
Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.».#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций с ценными бумагами — Положение Банка России от 02.10.2017 № 606-П
- О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций по размещению денежных средств по кредитным договорам, операций, — Положение Банка России от 02.10.2017 № 605-П
- О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы — Положение Банка России от 03.10.2017 № 607-П
- О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг — Указание Банка России от 03.10.2017 № 4561-У
- О порядке публикации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведений об адресе и месте нахождения филиалов и представительств кредитных — Указание Банка России от 04.10.2017 № 4563-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковск — Указание Банка России от 04.10.2017 № 4564-У
- О внесении изменения в пункт 2 Указания Банка России от 25 июня 2014 года № 3294-У «О порядке применения к операторам платежных систем штрафов, предус — Указание Банка России от 04.10.2017 № 4565-У
- О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организаци — Указание Банка России от 05.10.2017 № 4567-У