Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием
Указание Банка России от 22.12.2017 № 4660-У «Об объеме и порядке раскрытия информации репозитарием»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 50335 от 14.03.2018; Официально опубликовано 29.03.2018. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Настоящее Указание на основании пункта 11 статьи 15° Федерального закона OT 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, Ne 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728;#❝
№ 49, cr. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; №31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015; № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444;#❝
«Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 25 ноября 2017 года) устанавливает объем и порядок раскрытия информации репозитарием.#❝
1.1. Показатели, основанные на внесенной в реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием (далее — реестр договоров), информации о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, определенных в пункте 1 Указания Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2016 года № 43786 (далее -— договоры), рассчитанные репозитарием за календарный месяц в установленном им порядке (далее — обобщенные показатели) (приложение к настоящему Указанию):#❝
1.1.1. Количество договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам#❝
производные финансовые инструменты, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием (все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием);#❝
производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта (конверсионные договоры, форвардные договоры, валютные своп-договоры, опционные договоры);#❝
производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки (процентные своп-договоры, соглашения о будущей процентной ставке, опционные договоры, включая договоры, базисным активом которых является максимальная и минимальная процентная ставка);#❝
производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги (форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акции, опционные договоры, базисным активом которых являются облигации (корзина облигаций), опционные договоры, базисным активом которых являются акции);#❝
1.1.2. Общий размер обязательств из договоров, информация о которых внесена в реестр договоров, в рублевом эквиваленте, определенном по официальному курсу, установленному Банком России на дату заключения договоров, в том числе договоров, расчеты по которым завершены, по видам договоров, составляющим группы договоров.#❝
2. Репозитарий обязан раскрывать обобщенные показатели, обеспечивая конфиденциальность записей, составляющих реестр договоров.#❝
3. Раскрытие информации репозитарием осуществляется путем ее размещения на официальном сайте репозитария в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сайт).#❝
4. Репозитарий обязан размещать на сайте рассчитанные за календарный месяц обобщенные показатели не позднее восьмого рабочего дня месяца после его окончания.#❝
5. Репозитарий обязан размещать на сайте изменения, вносимые в порядок расчета обобщенных показателей, за два месяца до даты вступления их в силу с указанием даты вступления таких изменений в силу.#❝
6. Репозитарий обязан обеспечить доступ к раскрываемой информации для ознакомления всем заинтересованным лицам круглосуточно в течение не#❝
Приложение#❝
№ Виды договоров информация о которых которых внесена в реестр внесена в реестр договоров договоров 1 2 3 4#❝
2. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом#❝
Все виды производных финансовых инструментов, базисным активом которых является наступление обстоятельства, являющегося кредитным событием#❝
3. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых является валюта»#❝
3.1 Конверсионные Указывается количество Указывается общий размер договоры, заключенных обязательств из заключенных форвардные конверсионных конверсионных договоров, договоры, валютные | договоров, форвардных форвардных договоров, своп-договоры договоров, валютных валютных своп-договоров по#❝
3.2 Опционные Указывается количество Указывается общий размер договоры заключенных опционных | обязательств из заключенных#❝
4. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются процентные ставки»#❝
4.1 Процентные своп- Указывается количество Указывается общий размер договоры, заключенных процентных | обязательств из заключенных соглашения о своп-договоров, процентных своп-договоров, будущей процентной | соглашений о будущей соглашений о будущей ставке процентной ставке процентной ставке по#❝
4.2 Опционные Указывается количество Указывается общий размер договоры, включая заключенных опционных | обязательств из заключенных договоры, базисным | договоров опционных договоров, активом которых базисным активом которых является является максимальная и максимальная и минимальная процентная минимальная ставка, по номинальной процентная ставка стоимости#❝
5. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги»#❝
Форвардные договоры, базисным активом которых являются облигации, форвардные договоры, базисным активом которых являются акции, своп-договоры на акции#❝
Указывается количество заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисным активом которых являются акции, своп-договоров на акции#❝
Указывается общий размер обязательств из заключенных форвардных договоров, базисным активом которых являются облигации, форвардных договоров, базисным активом которых являются акции, свопдоговоров на акции по номинальной стоимости#❝
5.2 Опционные Указывается количество Указывается общий размер договоры, базисным | заключенных опционных | обязательств из заключенных активом которых договоров, базисным опционных договоров, являются облигации | активом которых базисным активом которых (или корзина являются облигации (или | являются акции, облигации облигаций), корзина облигаций), или корзины облигаций, по опционные опционных договоров, номинальной стоимости договоры, базисным | базисным активом активом которых которых являются акции являются акции#❝
6. Группа договоров «Производные финансовые инструменты, базисным активом#❝
Указывается общий размер обязательств из заключенных форвардных договоров, товарных своп-договоров по номинальной стоимости#❝
6.2 Опционные Указывается количество Указывается общий размер договоры заключенных опционных | обязательств из заключенных договоров опционных договоров, базисным активом которых являются товары, по номинальной стоимости 6.3 Иные договоры Указывается количество Указывается общий размер#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструкт — Инструкция Банка России от 21.12.2017 № 184-И
- О внесении изменения в пункт 30 Указания Банка России от 30 августа 2017 года № 4512-У «Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агент — Указание Банка России от 21.12.2017 № 4659-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 28 марта 2016 года № 3984-У «О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых — Указание Банка России от 21.12.2017 № 4657-У
- О требованиях к заявлению, сведениям и документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, и об — Указание Банка России от 21.12.2017 № 4656-У
- О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акцион — Инструкция Банка России от 25.12.2017 № 185-И
- О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации — Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 мая 2016 года № 4012-У «О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозита — Указание Банка России от 25.12.2017 № 4663-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 19 сентября 2014 года № 431-П «О правилах обязательного страхования гражданской ответственности владе — Указание Банка России от 25.12.2017 № 4664-У