О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций
Указание Банка России от 27.11.2018 № 4980-У «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 53782 от 14.02.2019; Официально опубликовано 22.02.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ya
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ «27» ноября 2018г № 4980-Y |
| ИНИСТЕРСТ BO ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ | Регистрационный NWA AFGZ одре LUG. |
О порядке аккредитации программ
для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление
индивидуальных инвестиционных рекомендаций
Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 6? Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918;
2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № З1, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53,
ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444; № 48, ст. 7052; № 52, ст. 7920; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70; № 17, ст. 2424; № 18, ст. 2560; № 32, ст. 5088) устанавливает порядок аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
1. В порядке, предусмотренном пунктами 2-18 настоящего Указания, должна осуществляться аккредитация программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций:#❝
позволяющих на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данные программы формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;#❝
позволяющих автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным — финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника.#❝
2. Аккредитация программ для электронных вычислительных#❝
индивидуальных инвестиционных рекомендаций, указанных в пункте | настоящего Указания (далее — программы), должна осуществляться Банком России, а в случае передачи Банком России полномочий по аккредитации программ в соответствии с пунктом 6 статьи 6° Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее — саморегулируемая организация), саморегулируемой организацией.#❝
3. В рамках аккредитации программ Банк России или саморегулируемая организация (далее — организация, осуществляющая аккредитацию) должны принимать следующие решения:#❝
4. Для аккредитации программы правообладатель или лицензиат (сублицензиат) в случае, если лицензиату (сублицензиату) лицензионным (сублицензионным) договором в рамках права использования программы предоставлено право направления документов для аккредитации программы, имеющий намерение аккредитовать программу (далее — заявитель), должен представить организации, осуществляющей аккредитацию, следующие документы (далее — документы для аккредитации):#❝
4.1.2. сведения о заявителе:#❝
для заявителя, являющегося физическим лицом, — фамилия, имя, отчество (при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (при наличии), идентификационной номер налогоплательщика (при наличии), серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, адрес регистрации по месту жительства (пребывания) или адрес места фактического проживания, номер контактного телефона;#❝
для заявителя, являющегося юридическим лицом, — полное наименование (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, -— полное фирменное наименование), основной государственный регистрационный номер регистрации в качестве юридического лица (иной идентификационный номер в случае, если заявитель является иностранным юридическим лицом), идентификационной номер налогоплательщика (при наличии), адрес юридического лица, номер контактного телефона;#❝
4.1.3. заверение заявителя о достоверности сведений, содержащихся в заявлении о получении аккредитации программы;#❝
4.1.4. согласие на обработку организацией, осуществляющей аккредитацию, персональных данных заявителя, являющегося физическим лицом;#❝
4.1.7. подпись и расшифровку подписи заявителя, являющегося физическим лицом, либо уполномоченного на подписание заявления лица#❝
4.2. документ, содержащий адрес сайта в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»), на котором размещена программа (в случае размещения программы на сайте в сети «Интернет»);#❝
4.3. документ, содержащий описание механизма работы программы, информацию для установки и настройки программы;#❝
4.4. свидетельство о государственной регистрации программы (если программа прошла государственную регистрацию) или заявление об отсутствии государственной регистрации программы (если программа не прошла государственную регистрацию) — в случае если заявителем является правообладатель;#❝
4.5. лицензионный (сублицензионный) договор, которым лицензиату (сублицензиату) в рамках права использования программы предоставлено право направления документов для аккредитации программы, — в случае если заявителем является лицензиат (сублицензиат).#❝
5. Документы для аккредитации, составленные на иностранном языке, должны направляться в организацию, осуществляющую аккредитацию, с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-[ (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; № 27, ст. 3213; № 41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49,#❝
ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; № 51, ст. 6699; 2014, № 26, ст. 3371; № 30, ст. 4268; 2015, № 1, ст. 10; № 13, ст. 1811; № 29, ст. 4385; 2016, № 1, ст. 11; № 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; № 22, ст. 3041, ст. 3043; № 27, ст. 3954; № 32, ст. 5131).#❝
6. В случае если программа не размещена на сайте в сети «Интернет», документы для аккредитации должны представляться заявителем в организацию, осуществляющую — аккредитацию, с приложением программы на электронном носителе.#❝
7. Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети «Интернет», в саморегулируемой организации заявитель должен представить в саморегулируемую организацию документы для аккредитации одним из способов, предусмотренных абзацами третьим и четвертым пункта 6 настоящего Указания, или посредством направления документов в форме электронного документа, подписанного электронной подписью — заявителя с — использованием официального — сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет» по выбору заявителя.#❝
8. Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети «Интернет», в Банке России заявитель, являющийся кредитной#❝
направить документы для аккредитации в форме электронного документа в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании MMH информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11] января 2018 года № 49605.#❝
Для аккредитации программы, размещенной на сайте в сети «Интернет», в Банке России заявитель, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить документы для аккредитации одним из способов, предусмотренных абзацами третьим и четвертым пункта 6 настоящего Указания по выбору заявителя.#❝
9. В случае представления документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») путем вручения под подпись представителю организации, осуществляющей аккредитацию, документы для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документы для аккредитации и программа на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») по выбору заявителя представляются им лично либо его представителем.#❝
В случае представления документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») представителем заявителя#❝
аккредитацию, документ, подтверждающий полномочия указанного представителя на представление документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») от имени заявителя.#❝
10. В документах для аккредитации, представленных в организацию, осуществляющую аккредитацию, на бумажном носителе и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии и инициалов, должности и даты составления.#❝
11. Организация, осуществляющая аккредитацию, в течение 20 рабочих дней со дня представления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») должна провести проверку документов для аккредитации и программы (далее — проверка) в целях установления следующего:#❝
соответствия представленных заявителем документов требованиям, установленным пунктами 4, 5 и 10 настоящего Указания;#❝
12. Организация, осуществляющая аккредитацию, должна отказать в аккредитации программы в случае выявления в результате проверки:#❝
отсутствия программы по адресу сайта в сети «Интернет», указанному в документе, представленном заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию, в соответствии с подпунктом 4.2 пункта 4 настоящего Указания (если программа размещена на сайте в сети «Интернет»), или на электронном носителе, представленном заявителем в организацию, осуществляющую аккредитацию (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет»);#❝
13. Организация, осуществляющая аккредитацию, должна принять решение об аккредитации программы при отсутствии оснований для отказа в аккредитации, предусмотренных пунктом 12 настоящего Указания, вне зависимости от факта аккредитации программы другой организацией, осуществляющей аккредитацию.#❝
14. По результатам проверки организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее 20 рабочих дней со дня представления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на#❝
на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») должна принять решение об аккредитации программы либо решение об отказе в аккредитации программы.#❝
В случае предоставления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») в Банк России одно из решений, указанных в абзаце первом настоящего пункта, должно приниматься руководителем структурного подразделения Банка России, ответственного за осуществление аккредитации программ.#❝
В случае предоставления заявителем документов для аккредитации (если программа размещена на сайте в сети «Интернет») или документов для аккредитации и программы на электронном носителе (если программа не размещена на сайте в сети «Интернет») в саморегулируемую организацию одно из решений, указанных в абзаце первом настоящего пунктаа должно приниматься руководителем саморегулируемой организации (уполномоченным им лицом).#❝
15. В случае принятия решения об аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, должна внести в сводный документ (далее — реестр аккредитованных программ) следующие сведения:#❝
16. Сведения из реестра аккредитованных программ, за исключением сведений о заявителе, указанных в подпункте 4.1.2 пункта 4 настоящего Указания, подлежат опубликованию не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аккредитации программы, на странице официального сайта в сети «Интернет» организации, осуществляющей аккредитацию. При опубликовании сведений из реестра аккредитованных программ должна указываться информация о том, что решение об аккредитации программы подтверждает на дату принятия решения oO аккредитации программы проверку организацией, осуществляющей — аккредитацию, соответствия функционирования программы механизму работы программы, описанному в документе, представленном в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего Указания.#❝
17. В случае принятия решения об аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, должна направить заявителю уведомление об аккредитации программы.#❝
В случае принятия решения об отказе в аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, должна направить заявителю уведомление об отказе в аккредитации программы с указанием основания (оснований) для отказа в аккредитации программы.#❝
Уведомления, предусмотренные абзацами первым и вторым настоящего пункта, должны быть подписаны лицом, принявшим решение об аккредитации программы или решение об отказе в аккредитации программы, и направлены заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному в заявлении об аккредитации программы, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аккредитации программы или об отказе в#❝
18. В случае выявления после принятия решения об аккредитации программы несоответствия функционирования аккредитованной программы механизму работы программы, описанному в документе, представленном для аккредитации программы в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего Указания, и (или) недостоверных сведений в документах для аккредитации организация, осуществляющая аккредитацию, в течение 20 рабочих дней со дня выявления указанных в настоящем абзаце обстоятельств должна принять решение об отзыве аккредитации программы.#❝
В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы Банком России указанное решение должно приниматься руководителем структурного подразделения Банка России, ответственного 3a осуществление аккредитации программ.#❝
В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы саморегулируемой организацией указанное решение должно приниматься руководителем саморегулируемой организации (уполномоченным им лицом).#❝
В случае принятия решения об отзыве аккредитации программы организация, осуществляющая аккредитацию, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения, должна внести сведения об отзыве аккредитации программы в реестр аккредитованных программ и направить заявителю уведомление об отзыве аккредитации программы с указанием оснований для принятия такого решения.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- Об образцах форменной одежды, нагрудного знака (жетона) и служебных удостоверений работников Российского объединения инкассации (РОСИНКАС) Центральног — Указание Банка России от 27.11.2018 № 4981-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 3 апреля 2017 года № 4336-У «Об оценке экономического положения банков — Указание Банка России от 27.11.2018 № 4976-У
- О внесении изменений в пункты 3 и 4 Положения Банка России от 3 сентября 2018 года № 652-П «О порядке расчета размера операционного риска — Указание Банка России от 27.11.2018 № 4985-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 17 ноября 2011 года № 2732-У «Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможн — Указание Банка России от 27.11.2018 № 4984-У
- О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед вкладчиками — Указание Банка России от 28.11.2018 № 4990-У
- О порядке доведения государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» до банков – участников системы страхования вкладов информации об ус — Указание Банка России от 28.11.2018 № 4992-У
- О внесении изменений в Положение о Комитете финансового надзора Банка России — Акт Банка России от 28.11.2018 № КФН/И1-2018
- О требованиях к сведениям и документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, об их типовых ф — Указание Банка России от 29.11.2018 № 4993-У