Канал
Указание Банка России от 28.11.2018 № 4990-У · О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед вкладчиками · редакция от 28.11.2018 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2018-11-28-4990-u/
Указание Банка России от 28.11.2018 № 4990-У

О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед вкладчиками

Статус уточняется Редакция от 28.11.2018 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 28.11.2018 № 4990-У «О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед вкладчиками»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения
Приложение

Регистрация в Минюсте России № 53670 от 04.02.2019; Официально опубликовано 07.02.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ

г. Москва

Я $

{ МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

| : re A Е у Вот, gry \ г: i

а |

| | | | | H i

О порядке формирования и форме реестра обязательств банка

перед вкладчиками

Настоящее Указание на основании пункта 4 части 3 статьи 6 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011, № |, ст. 49; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст. 2308; № 27, ст. 3438; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975; 2014, № 14, ст. 1533; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 14; № 27, ст. 3958; № 29, ст. 4355; 2016, № 27, ст. 4297; 2017, № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 31, ст. 4789, ст. 4816; 2018, № 1, ст. 54, ст. 66; № 11, ст. 1588; № 18, ст. 2576; № 28, ст. 4139; № 32, ст. 5115; № 47, ст. 7140; № 49, ст. 7524) (далее — Федеральный закон «О страховании вкладов в банках Российской Федерации») устанавливает порядок формирования и форму

реестра обязательств банка перед вкладчиками.

1. Реестр обязательств банка перед вкладчиками (далее — реестр обязательств) формируется в электронном виде по форме, установленной приложением к настоящему Указанию.#

2. В реестр обязательств включается информация по вкладчику, перед которым у банка на день формирования реестра обязательств имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

3. В реестре обязательств обязательства банка перед вкладчиками, а также встречные требования банка к вкладчику отражаются в валюте обязательства (требования).#

В случае если обязательства банка перед вкладчиками или встречные требования банка к вкладчику выражены в иностранной валюте, сумма возмещения по вкладам отражается в реестре обязательств в валюте Российской Федерации по официальному курсу, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231: 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728;#

2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562; 2018, № 1, ст. 66; № 9,#

ст. 1286; № 11, ст. 1584, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 24, ст. 3400; № 27, ст. 3950; № 31, ст. 4852; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524) на день наступления страхового случая, а в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 4 настоящего Указания, — на дату, определенную Банком России.#

4. Реестр обязательств формируется банком:#

по требованию Банка России — в течение 5 рабочих дней со дня поступления в банк указанного требования на дату, указанную в требовании Банка России;#

при наступлении страхового случая — не позднее срока, предусмотренного частью | статьи 30 Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

5. Реестр обязательств при наступлении страхового случая формируется на конец операционного дня наступления страхового случая.#

6. Реестр обязательств формируется в виде архивного файла, имеющего расширение «.ZIP» с именем rNNNN.zip, где ММММ — регистрационный номер#

банка, состоящего из 12 файлов:#

BNK.TXT - сведения о банке, составившем реестр обязательств (таблица | приложения к настоящему Указанию);#

FIL.TXT - сведения о филиале (головном офисе) банка, в котором вкладчик заключил договор (таблица 2 приложения к настоящему Указанию);#

INVINFO.TXT - сведения о вкладчике (таблица 3 приложения к настоящему Указанию)};#

ПМУ _ГТХТ - сведения о вкладчике — физическом лице, перед которым банк имеет обязательства (таблица 3.1 приложения к настоящему Указанию);#

INV_2.TXT - сведения о вкладчике — юридическом лице, перед которым банк имеет обязательства (таблица 3.2 приложения к настоящему Указанию);#

INV_3.TXT — сведения о полномочных представителях вкладчика — физических лицах, имеющих право действовать без доверенности (таблица 3.3 приложения к настоящему Указанию);#

DEP_1.TXT -— сведения об обязательствах банка перед вкладчиком#

(таблица 4 приложения к настоящему Указанию)};#

РЕР_2.ТХТ - сведения об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада (таблица 4.1 приложения к настоящему Указанию);#

DEP З.ТХТ - сведения о дополнительных реквизитах обязательств по счетам эскроу (таблица 4.2 приложения к настоящему Указанию);#

CRD.TXT — сведения о встречных требованиях банка к вкладчику (таблица 5 приложения к настоящему Указанию);#

CTR.TXT — сведения, содержащиеся в контрольном файле (таблица 6 приложения к настоящему Указанию)};#

SSV.TXT — сведения о размере страхового возмещения (таблица 7 приложения к настоящему Указанию).#

7. При формировании реестра в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания записи в файлах разделяются стоящими последовательно символами СК (код ASCII 13) и LF (код ASCII 10), поля в файлах разделяются символом «^» (код АЗСП 94).#

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:#

Указание Банка России от 30 августа 2016 года № 4120-У «О порядке ведения учета обязательств банка перед вкладчиками и встречных требований банка к вкладчику, форме реестра обязательств банка перед вкладчиками и порядке формирования реестра обязательств банка перед вкладчиками», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2016 года № 44555;#

Указание Банка России от 15 января 2018 года № 4686-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 августа 2016 года № 4120-У «О порядке ведения учета обязательств банка перед вкладчиками и встречных требований банка к вкладчику, форме реестра обязательств банка перед#

вкладчиками и порядке формирования реестра обязательств банка перед#

вкладчиками», зарегистрированное Министерством юстиции Российской#

Федерации 5 февраля 2018 года № 49894.#

Председатель Центрального банка#

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#

Приложение#

к Указанию Банка России#

от «28» ноября 2018 года № 4990-У «О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед#

вкладчиками»#

ФОРМА#

РЕЕСТР ОБЯЗАТЕЛЬСТВ БАНКА ПЕРЕД ВКЛАДЧИКАМИ#

Раздел I Таблица | Сведения о банке, составившем реестр обязательств № п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Полное фирменное наименование банка Текст Текст#

Регистрационный номер банка#

Пояснения к таблице 1#

Полное фирменное наименование банка и регистрационный номер банка указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.#

Сведения о филиале (головном офисе) банка, в котором#

вкладчик заключил договор#

Таблица 2#

№ п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Порядковый номер филиала (головного офиса) банка Текст 2 Наименование филиала (головного офиса) банка Текст 3 Адрес филиала (головного офиса) банка Адрес#

Пояснения к таблице 2#

Порядковый номер филиала банка указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций и состоит из регистрационного номера банка и порядкового номера филиала банка, разделенных знаком «/» (код ASCII 47). В качестве порядкового номера головного офиса банка указывается регистрационный номер банка.#

Таблица 3#

Сведения о вкладчике#

№ n/n Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число 2 Фамилия, имя, отчество (при наличии) — для физического Текст лица, в том числе индивидуального предпринимателя; фирменное наименование — для коммерческой#

организации, полное наименование ANA иного юридического лица#

3 Тип лица (ФЛ - для физического лица, в том числе Текст индивидуального предпринимателя ЮЛ — для юридического лица)#

Пояснения к таблице 3#

1. В строке 1 таблицы 3 настоящего приложения указывается номер, который уникален для каждого вкладчика.#

2. В строке 2 таблицы 3 настоящего приложения сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии) разделяются пробелом (код ASCII 32).#

3. В таблицу 3 настоящего приложения включается информация по вкладчику, перед которым у банка на день формирования реестра обязательств имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

Таблица 3.1#

Сведения о вкладчике — физическом лице, перед которым банк имеет обязательства#

№ п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число 2 Фамилия Текст 3 Имя Текст 4 Отчество Текст 5 Число, месяц, год рождения Дата 6 Адрес места жительства (регистрации) Адрес 7 Адрес для почтовых уведомлений Адрес 8 Адрес электронной почты Текст 9 Вид документа, удостоверяющего личность Код вида документа#

1 2 3 10 Реквизиты документа, удостоверяющего личность Текст 11 Номер контактного телефона Текст 12 Страховой номер индивидуального лицевого счета СНИЛС 13 Номер телефона для СМС-сообщений Текст 14 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 15 Основной государственный регистрационный номер ОГРНИП индивидуального предпринимателя Таблица 3.2 Сведения о вкладчике — юридическом лице, перед которым банк имеет обязательства № п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число 2 Фирменное наименование — для коммерческой Текст организации, полное наименование для иного юридического лица 3 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН 4 Основной государственный регистрационный номер ОГРН 5 Адрес (место нахождения) юридического лица Адрес 6 Адрес для почтовых уведомлений Адрес 7 Адрес электронной почты Текст 8 Номер контактного телефона Текст 9 Номер телефона для СМС-сообщений Текст#

Пояснения к таблицам 3.1 и 3.2#

1. В таблицы 3.1 и 3.2 настоящего приложения включается информация по вкладчику, перед которым у банка на день формирования реестра обязательств имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов в банках Российской Федерации». Сведения об одном и том же вкладчике повторно в таблицы 3.1 и 3.2 настоящего приложения не включаются. В таблице 3.1 настоящего приложения в сведения о вкладчике — физическом лице включаются сведения о депоненте и бенефициаре по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьями 121 и (или) 12?#

Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации», в случае если они имеют права вкладчика по указанным счетам.#

2. В таблицах 3.1 и 3.2 настоящего приложения указывается номер вкладчика по реестру обязательств, который уникален для каждого вкладчика и идентичен номеру вкладчика по реестру обязательств, указанному в таблице 3 настоящего приложения.#

3. Строки 4, 8, 11-14 таблицы 3.1 настоящего приложения заполняются при наличии в банке следующих сведений: отчество, адрес электронной почты, номер контактного телефона, страховой номер индивидуального лицевого счета, номер телефона для СМС-сообщений, идентификационный номер налогоплательщика.#

4. В строке 7 таблицы 3.1 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленные вкладчиком. В случае непредставления вкладчиком сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе его места#

жительства (регистрации).#

5. В строке 10 таблицы 3.1 настоящего приложения указывается следующая информация, разделенная запятой:#

серия и номер документа;#

дата выдачи документа;#

наименование органа, выдавшего документ;#

код подразделения (при наличии).#

6. Строка 15 таблицы 3.1 настоящего приложения для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, не заполняется.#

7. В строке 5 таблицы 3.2 настоящего приложения указываются сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица, указанном в Едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ).#

8. В строке 6 таблицы 3.2 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленные вкладчиком. В случае непредставления вкладчиком сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица, указанном в ЕГРЮЛ.#

9. Строки 7-9 таблицы 3.2 настоящего приложения заполняются при наличии в банке следующих сведений: адрес электронной почты, номер контактного телефона, номер телефона для СМС-сообщений.#

Таблица 3.3#

Сведения о полномочных представителях вкладчика — физических лицах, имеющих право действовать без доверенности#

№ п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер полномочного представителя вкладчика Целое число 2 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число 3 Порядковый номер представителя в группе представителей, Целое число#

осуществляющих свои полномочия совместно#

4 Фамилия Текст 5 Имя Текст 6 Отчество Текст 7 Число, месяц, год рождения Дата 8 Адрес места жительства (регистрации) Адрес 9 Адрес для почтовых уведомлений Адрес 10 Адрес электронной почты Текст#

1 2 3#

И Вид документа, удостоверяющего личность Код вида документа 12 |Реквизиты документа, удостоверяющего личность Текст#

13 Номер контактного телефона Текст#

14 Страховой номер индивидуального лицевого счета СНИЛС#

15 Номер телефона для СМС-сообщений Текст#

16 Идентификационный номер налогоплательщика ИНН#

Пояснения к таблице 3.3#

1. В таблицу 3.3 настоящего приложения включаются сведения о полномочных представителях вкладчика — физического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности (например, сведения об опекунах, попечителях, родителях несовершеннолетних детей). В сведения о полномочных представителях вкладчика — юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности, включаются сведения, указанные в ЕГРЮЛ.#

2. В строке | таблицы 3.3 настоящего приложения в отношении каждого вкладчика соблюдается последовательная (сквозная) нумерация представителей, осуществляющих свои полномочия единолично, и представителей, осуществляющих свои полномочия совместно.#

Представителям, осуществляющим полномочия совместно, присваиваются одинаковые номера.#

3. В строке 3 таблицы 3.3 настоящего приложения указывается порядковый номер каждого представителя, осуществляющего свои полномочия совместно с другим представителем.#

4. В случае если представитель вкладчика осуществляет свои полномочия единолично, строка 3 таблицы 3.3 настоящего приложения не заполняется.#

5. Сведения, указанные в строках 6, 10, 13-16 таблицы 3.3 настоящего приложения, заполняются при наличии в банке следующих сведений: отчество, адрес электронной почты, номер контактного телефона, страховой номер индивидуального лицевого счета, номер телефона для СМС-сообщений, идентификационный номер налогоплательщика.#

6. В строке 9 таблицы 3.3 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленном полномочным представителем. В случае непредставления полномочным представителем сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе места жительства (регистрации).#

7. В строке 12 таблицы 3.3 настоящего приложения указывается следующая информация, разделенная запятой:#

серия и номер документа;#

дата выдачи документа;#

наименование органа, выдавшего документ;#

код подразделения (при наличии).#

Таблица 4#

Сведения об обязательствах банка перед вкладчиком#

№ п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер обязательства банка по реестру обязательств Целое число 2 Порядковый номер филиала (головного офиса) банка, в Текст котором вкладчик заключил договор#

1 2 3#

3 Номер документа, Ha основании которого принят вклад Текст#

4 Дата документа, на основании которого принят вклад Дата#

5 Номер лицевого счета аналитического учета Счет#

6 Номер лицевого счета синтетического учета Счет#

7 Сумма обязательств банка перед вкладчиком в валюте Сумма счета#

Пояснения к таблице 4#

1. В сведения об обязательствах банка перед вкладчиком включаются сведения о вкладах, застрахованных в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

2. В таблицу 4 настоящего приложения не включаются сведения обо всех лицевых счетах, на которых на дату формирования реестра обязательств отсутствовал остаток денежных средств.#

3. В случае если в банке открыто несколько лицевых счетов одному вкладчику, в таблицу 4 настоящего приложения включаются сведения о каждом открытом ему лицевом счете отдельно по каждому лицевому счету, за исключением лицевых счетов, остаток денежных средств на которых отсутствует.#

4. В строке 2 таблицы 4 настоящего приложения указывается порядковый номер филиала (головного офиса) банка, идентичный номеру филиала (головного офиса) банка, указанный в строке 1 таблицы 2 настоящего приложения.#

5. В строке 6 таблицы 4 настоящего приложения указывается (при наличии) номер счета, используемого для отражения сведений в балансе итоговыми суммами при ведении вкладов физических лиц по отдельным программам.#

Таблица 4.1 Сведения об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада № п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 | Номер части обязательства в пределах одного Целое число обязательства банка по вкладу по реестру обязательств 2 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число 3 Номер обязательства банка по вкладу по реестру Целое число обязательств 4 Сумма части обязательства в валюте счета Сумма 5 Доля части обязательства в общей сумме обязательства Процент 6 Вид страхового возмещения Код вида страхового возмещения#

Пояснения к таблице 4.1#

1. В строке | таблицы 4.1 настоящего приложения указывается номер части обязательства банка по вкладу, который уникален в пределах одного обязательства.#

2. В сведениях об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада не указывается номер#

вкладчика по реестру обязательств, информация по которому отсутствует в таблице 3 настоящего приложения.#

3. В случае наличия прав на остаток вклада у одного лица в строке 4 таблицы 4.1 настоящего приложения указывается полная сумма обязательства банка по вкладу, отраженная в строке 7 таблицы 4 настоящего приложения, а в строке 5 таблины 4.1 настоящего приложения указывается значение 100.0000.#

4. В случае наличия прав на остаток вклада у нескольких лиц для каждого такого лица в строках 4 и 5 таблицы 4.1 настоящего приложения указываются, сумма (в валюте счета), отражающая объем обязательств банка перед вкладчиком, и размер его доли (в процентах) в праве на остаток денежных средств на вкладе соответственно.#

Сумма указанных в строке 4 таблицы 4.1 настоящего приложения частей обязательства в валюте счета идентична размеру обязательства банка по вкладу в валюте счета, указанному в строке 7 таблицы 4 настоящего приложения.#

Таблица 4.2 Сведения о дополнительных реквизитах обязательств по счетам эскроу № п/п Поле (название реквизита) Тип поля 1 2 3 1 Номер обязательства банка по реестру обязательств Целое число 2 Номер части обязательства в пределах одного Целое число#

обязательства банка по вкладу по реестру обязательств#

3 Номер договора, для расчетов по которому открыт счет Текст эскроу#

4 Дата договора, для расчетов по которому открыт счет Дата эскроу#

5 Адрес (место нахождения) объекта недвижимого Адрес#

имущества по договору#

6 Кадастровый (условный) номер объекта недвижимого Текст имущества 7 Статус государственной регистрации права на Текст#

недвижимое имущество#

8 Дата представления договора на государственную Дата регистрацию права на недвижимое имущество#

9 Дата регистрации (отказа в регистрации) договора Дата#

10 Дата окончания периода страхования денежных средств, Дата размещенных на счете эскроу, в соответствии с частью 1 статьи 12? Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»#

Пояснения к таблице 4.2#

1. Таблица 4.2 настоящего приложения заполняется банком, в случае если он выполняет функции эскроу-агента и имеет обязательства по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьями 121, 122 Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

2. Сведения, указанные в строках 6—10 таблицы 4.2 настоящего приложения, заполняются при наличии в банке сведений о кадастровом (условном) номере объекта недвижимого имущества, статусе государственной регистрации права на недвижимое имущество, дате представления договора на государственную регистрацию права на недвижимое имущество, дате регистрации (отказа в регистрации) договора, дате окончания периода страхования денежных средств, размещенных на счете эскроу, в соответствии с частью | статьи 12? Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

Таблица 5 Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику № п/п Поле (название реквизита) Тип поля#

1 2 3#

1 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число#

2 Номер встречного требования банка по реестру Целое число обязательств#

3 Порядковый номер филиала (головного офиса) банка, Текст имеющего требования к вкладчику#

4 Номер документа, на основании которого возникло Текст требование#

5 Дата документа, на основании которого возникло Дата требование#

6 Номер лицевого счета Счет#

7 Сумма требования в валюте счета Сумма#

8 Вид встречного требования Код вида встречного#

требования#

Пояснения к таблице 5#

1. В сведения о встречных требованиях банка к вкладчику не включаются сведения о лицевых счетах, на которых на дату формирования реестра обязательств отсутствовал остаток денежных средств.#

2. В случае если у банка имеется несколько встречных требований к вкладчику, в таблицу 5 настоящего приложения включаются сведения о каждом встречном требовании банка к вкладчику отдельно по каждому лицевому счету, за исключением лицевых счетов, остаток денежных средств на которых отсутствует.#

3. В сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику не указывается номер вкладчика по реестру обязательств, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчике банка.#

4. В строке 3 таблицы 5 настоящего приложения указывается порядковый номер филиала (головного офиса) банка, идентичный номеру филиала (головного офиса) банка, указанному в строке | таблицы 2 настоящего приложения.#

Таблица 6 Сведения, содержащиеся в контрольном файле#

№ Название показателя 1 2 1 Регистрационный номер банка 2 Дата операционного дня, на конец которого формировался реестр обязательств, в формате «ДД.ММ.ГГГГ» 3 Количество записей в сведениях о филиале (головном офисе) банка, в котором вкладчик заключил договор 4 Количество записей в сведениях о вкладчике 5 Количество записей в сведениях о вкладчике — физическом лице, перед которым банк имеет обязательства 6 Количество записей в сведениях о вкладчике — юридическом лице, перед которым банк имеет обязательства 7 Количество записей в сведениях полномочных представителях вкладчика — физических лицах, имеющих право действовать без доверенности 8 Количество записей в сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком 9 Количество записей в сведениях об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада 10 Количество записей в сведениях о дополнительных реквизитах обязательств по счетам эскроу 11 Количество записей в сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику 12 Количество записей в сведениях о размере страхового возмещения 13 Код валюты ^ Итоговая сумма обязательств в данной валюте ^ Итоговая сумма требований в данной валюте ^ Курс иностранной валюты по отношению к рублю, установленный Банком России на дату, на которую сформирован реестр обязательств банка перед вкладчиками 13.1 | еиииииининниии И. ccceeccseseeseeceseeeseeecseeateaeeee® 13.2... ини И cee ececereeaevieeteeeaesaneaeeneereneneeeaes НА#

Пояснения к таблице 6#

В строках контрольного файла начиная со строки 13 таблицы 6 настоящего приложения#

указываются итоговые суммы по обязательствам и по требованиям, приводимые отдельно по каждой валюте. В каждой из указанных строк указываются 4 показателя: трехсимвольный числовой код валюты, итоговая сумма обязательств в данной валюте (формат 15.2), итоговая сумма встречных требований в данной валюте (формат 15.2), официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю, установленный Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» на дату, на которую сформирован реестр обязательств банка перед вкладчиками (числовое поле#

формата 5.4 (количество знаков до и после точки). При заполнении указанных строк показатели разделяются символом «A » (код ASCH 94).#

Таблица 7 Сведения о размере страхового возмещения № п/п Поле (название реквизита) Тип поля#

1 Номер вкладчика по реестру обязательств Целое число#

2 Вид страхового возмещения Код вида страхового возмещения#

3 Сумма, подлежащая страховому возмещению, в рублях Сумма#

Раздел П#

Типы полей:#

(1) Текст — ASCII строка, максимальная длина которой не может превышать 1000 символов.#

(2) Целое число — число от 1 до 999999999.#

(3) Дата — заполняется в формате «ДД.ММ.ГГГГ».#

(4) Счет — содержит 20 знаков в соответствии со Схемой обозначения лицевых счетов и их нумерации (по основным счетам), приведенной в приложении 1 к приложению к Положению Банка России от 27 февраля 2017 года № 579-П «О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2017 года № 46021, 20 июля 2017 года № 47474, 12 декабря 2017 года № 49220, 12 марта 2018 года № 50299, 3 декабря 2018 года № 52845.#

(5) Сумма — числовое поле формата 15.2 (количество знаков до и после точки) (далее — формат 15.2).#

(6) Адрес — почтовый адрес в Российской Федерации, структурированный и включающий в себя разделенные запятой:#

почтовый индекс;#

адресообразующие элементы, указанные последовательно в соответствии с Правилами присвоения, изменения и аннулирования адресов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 19 ноября 2014 года № 1221 «Об утверждении Правил присвоения, изменения и аннулирования адресов» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 48, ст. 6861; 2015, № 18, ст. 2707; № 33, ст. 4853).#

В случае отсутствия одного или нескольких адресообразующих элементов количество разделителей (запятых) сохраняется. Внутри адресообразующих элементов запятые не ставятся.#

В случае отсутствия информации об адресе в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (далее - ФИАС) или указания вкладчиком в качестве адреса сведений, не предусмотренных в государственном адресном реестре ФИАС (например, номера воинской части или абонентского ящика), адрес указывается в произвольной форме.#

Почтовый адрес за пределами Российской Федерации включает: код страны, наименование страны, наименование населенного пункта, наименование элемента улично-дорожной сети, тип и номер здания или сооружения, тип и номер помещения, расположенного в здании или сооружении.#

(7) Код вида документа — указывается в соответствии со Справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержащимся в приложении 10 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года № 12296, 24 августа 2012 года № 25258,#

15 ноября 2012 года № 25814, 30 мая 2013 года № 28581, 3 сентября 2014 года № 33957, 24 декабря 2014 года № 35374, 10 августа 2015 года № 38431, 12 ноября 2015 года № 39701, 22 февраля 2018 года № 50113.#

(8) СНИЛС — заполняется в формате «ХХХ-ХХХ-ХХХ ХХ» (3 группы по 3 цифры в каждой группе, разделенные знаком «-» (код ASCH 45), 2 последние цифры отделены от этих групп пробелом).#

(9) ИНН — заполняется в формате «ХХХХХХХхХхХхХХХ» (для физических лиц 12 знаков), «ХХХХХХХХХХ» (для юридических лиц 10 знаков).#

(10) ОГРН — заполняется в формате «XXXXXXXXXXXXX» (13 знаков).#

(11) ОГРНИП - заполняется в формате «XXXXXXXXXKXXXXX» (15 знаков).#

(12) Коды видов страхового возмещения:#

1 — возмещение по вкладам физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, по общим основаниям;#

2 — возмещение по вкладам юридических лиц;#

3 — возмещение по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьей 12' Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»;#

4 — возмещение по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьей 12? Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

(13) Процент — числовое поле формата 3.4 (количество знаков до и после точки).#

(14) Коды видов встречных требований:#

1 - встречные требования банка, возникшие по кредитному договору, обеспеченному ипотекой жилого помещения, продажа или покупка которого осуществляется с использованием счета эскроу, денежные средства на котором подлежат страхованию в соответствии со статьей 12!#

Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»;#

2 — встречные требования банка к вкладчику за исключением встречных требований банка, возникших по кредитному договору, обеспеченному ипотекой жилого помещения, продажа или покупка которого осуществляется с использованием счета эскроу, денежные средства на котором подлежат страхованию в соответствии со статьей 12' Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации».#

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →