О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1–3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии…
Указание Банка России от 22.04.2019 № 5128-У «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1–3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 55147 от 04.07.2019; Официально опубликовано 12.07.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ АНК РОССИИ) ne
y к АЗА: H 7 E | МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
| АРЕГИСТ OUTED г. МАВЕГИ PPHPOBAHO с | Регистрационный № ЭЙ |
«ee» апреля 2019,
1" и
О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» запрос
Настоящее Указание на основании части 4 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219; 2016, № 27, ст. 4225; 2018, № 32, ст. 5103; № 53, ст. 8440) (далее — Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ) устанавливает порядок и сроки предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ запрос.
1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров лиц, указанных#❝
(далее — инсайдеры), получившие от лиц, указанных в частях 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ (далее — запрашивающее лицо), запрос о предоставлении информации, указанной в частях 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ (далее соответственно — информация, запрос), подписанный руководителем запрашивающего лица или уполномоченным им лицом и содержащий период, за который должна быть предоставлена информация, направленный способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдером, должны предоставить запрашивающему лицу ответ, содержащий запрашиваемую информацию (далее — ответ на запрос), в указанный в запросе срок, который должен быть не менее 10 рабочих дней со дня получения инсайдером запроса.#❝
В случае если информация относится к операциям (договорам), указанным в частях 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, которые инсайдером не совершались (не заключались) в период, за который в соответствии с запросом должна быть предоставлена информация, инсайдер должен в ответе на запрос предоставить сведения об отсутствии фактов совершения (заключения) операций (договоров).#❝
2. По решению инсайдера в ответе на запрос указывается о необходимости подтверждения получения запрашивающим лицом ответа на запрос.#❝
3. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером запроса в установленный в нем срок, инсайдер по его решению представляет запрашивающему лицу не позднее чем за 5 рабочих дней до истечения указанного в запросе срока мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения запроса (далее — ходатайство о продлении срока).#❝
Запрашивающее лицо должно рассмотреть ходатайство о продлении срока в течение 2 рабочих дней со дня, следующего за днем его получения.#❝
4. Инсайдер, за исключением случая, указанного в пункте 5 настоящего Указания, должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору инсайдера:#❝
5. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению инсайдером — физическим лицом запроса в форме электронного документа одним из способов, указанных в пункте 4 настоящего Указания, инсайдер — физическое лицо должен предоставить запрашивающему лицу ответ на запрос на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝
6. При предоставлении ответа на запрос способом, указанным в абзаце третьем пункта 4 настоящего Указания, инсайдер должен предоставить ответ на запрос в виде файла с одним из следующих расширений по выбору инсайдера: «.АББ», «xls», «.XIsx», «Ах», «.CSV»>.#❝
7. Ответ Ha запрос на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) должен предоставляться инсайдером вместе с#❝
8. В случае наличия в ответе на запрос указания на необходимость подтверждения получения запрашивающим лицом ответа на запрос запрашивающее лицо не позднее 2 рабочих дней со дня получения ответа на запрос должно предоставить инсайдеру подтверждение получения ответа на запрос (далее — подтверждение).#❝
9. Ходатайство о продлении срока должно быть представлено инсайдером, а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение предоставлены запрашивающим лицом — способом, позволяющим подтвердить факт его получения адресатом.#❝
10. Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока в форме электронного документа должен (должно) быть подписан (подписано) электронной подписью инсайдера — физического лица или уполномоченного им лица, руководителя инсайдера — юридического лица или уполномоченного им лица, а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение в форме электронного документа — электронной подписью руководителя запрашивающего лица или уполномоченного им лица и содержать сведения, позволяющие идентифицировать инсайдера.#❝
Ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, оформляемые инсайдером — физическим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны инсайдером — физическим лицом или уполномоченным им лицом и содержать сведения, позволяющие идентифицировать инсайдера — физическое лицо.#❝
Ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, оформляемые инсайдером — юридическим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны руководителем инсайдера — юридического лица или уполномоченным им лицом, заверены печатью инсайдера — юридического лица (при наличии) и содержать сведения, позволяющие идентифицировать#❝
Уведомление о продлении срока, уведомление 00 отказе, подтверждение, оформляемые запрашивающим лицом на бумажном носителе, должны быть подписаны руководителем запрашивающего лица или уполномоченным им лицом, заверены печатью запрашивающего лица (при наличии) и содержать сведения, позволяющие идентифицировать запрашивающее лицо.#❝
11. В случае если ответ на запрос, ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, оформляемые на бумажном носителе, состоят более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнее при наличии) и даты составления.#❝
12. В случае подписания ответа на запрос, сопроводительного письма, ходатайства о продлении срока уполномоченным инсайдером лицом к ответу на запрос, сопроводительному письму, ходатайству о продлении срока инсайдер должен приложить документ, подтверждающий полномочия подписавшего лица.#❝
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
14. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять пункт 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года № 13-51/n3-H «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- Об установлении обязательных для кредитных организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении банковской деятельности в целях пр — Положение Банка России от 17.04.2019 № 683-П
- Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере — Положение Банка России от 17.04.2019 № 684-П
- О порядке направления в Банк России инсайдерами уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, которая не раскрывается — Указание Банка России от 22.04.2019 № 5130-У
- О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3–7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодейс — Указание Банка России от 22.04.2019 № 5129-У
- О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 25 января 2018 года № 4706-У «О Перечне должностей служащих Центрального банка Российской — Указание Банка России от 23.04.2019 № 5131-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 30 декабря 2015 года № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России до — Указание Банка России от 23.04.2019 № 5132-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 сентября 2015 года № 486-П «О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организаци — Указание Банка России от 25.04.2019 № 5133-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 28 июня 2017 года № 180-И «Об обязательных нормативах банков — Указание Банка России от 06.05.2019 № 5137-У