О порядке передачи юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3–7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использ…

1. Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3-7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ (далее — юридические лица), должны передать список инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию, подписанному лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, либо уполномоченным им лицом (далее — уполномоченное лицо организатора торговли) и содержащему дату, по состоянию на которую юридическим лицом должен быть составлен список инсайдеров, полученному способом, позволяющим подтвердить факт его получения юридическим лицом.#❝

2. По решению юридического лица вместе со списком инсайдеров передается сообщение о необходимости подтверждения получения списка инсайдеров организатором торговли (за исключением случая передачи списка инсайдеров способом, указанным в абзаце втором пункта 5 настоящего Указания).#❝

3. Юридическое лицо должно передать организатору торговли список инсайдеров в срок, указанный в требовании, который не должен быть менее 10 рабочих дней со дня получения юридическим лицом требования, за исключением случая, предусмотренного пунктом 4 настоящего Указания.#❝

4. В случае наличия обстоятельств, препятствующих исполнению требования в установленный в нем срок, юридическое лицо по его решению представляет организатору торговли не позднее чем за 5 рабочих дней до истечения указанного в требовании срока мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения требования (далее — ходатайство о продлении#❝

5. Юридическое лицо должно передать организатору торговли список инсайдеров в форме электронного документа одним из следующих способов по выбору юридического лица:#❝

6. При передаче списка инсайдеров способами, указанными в абзацах третьем и четвертом пункта 5 настоящего Указания, юридическое лицо должно предоставить список инсайдеров в виде файла с одним из следующих расширений по выбору юридического лица: «.dbf», «xls», «xlsx», «txt»,#❝

7. Список инсайдеров на электронном носителе информации (компакт-диск, флэш-накопитель) должен передаваться юридическим лицом вместе с сопроводительным письмом на бумажном носителе.#❝

8. В случае получения организатором торговли вместе со списком инсайдеров сообщения о необходимости подтверждения получения организатором торговли списка инсайдеров организатор торговли не позднее 2 рабочих дней со дня получения списка инсайдеров должен предоставить юридическому лицу подтверждение получения списка инсайдеров (далее — подтверждение).#❝

9. Ходатайство о продлении срока должно быть представлено юридическим лицом, а уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение предоставлены организатором торговли способом, позволяющим подтвердить факт его получения адресатом.#❝

10. Список инсайдеров, ходатайство о продлении срока в форме электронного документа должны быть подписаны электронной подписью руководителя юридического лица или уполномоченного им лица (за исключением передачи списка инсайдеров посредством использования ПО организатора торговли), а уведомление о продлении срока, уведомление 06 отказе, подтверждение в форме электронного документа — электронной подписью уполномоченного лица организатора торговли и содержать сведения, позволяющие идентифицировать юридическое лицо.#❝

11. В случае если ходатайство о продлении срока, сопроводительное письмо, уведомление о продлении срока, уведомление об отказе, подтверждение оформляются на бумажном носителе и состоят более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и даты составления.#❝

12. В случае подписания списка инсайдеров, сопроводительного письма, ходатайства о продлении срока лицом, уполномоченным руководителем юридического лица, к списку инсайдеров, сопроводительному письму, ходатайству о продлении срока юридическое лицо должно приложить документ, подтверждающий полномочия подписавшего лица (за исключением передачи списка инсайдеров посредством использования ПО организатора торговли).#❝

13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

14. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года № 13-5 1/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года № 29797, а также утвержденное им Положение о порядке#❝