О требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы
Указание Банка России от 02.12.2019 № 5337-У «О требованиях к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 57115 от 10.01.2020; Официально опубликовано 14.01.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
| «В ›»деакабря 2019г |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
| №5337-У
Fr ACTA
BA Hip
| Pare рацио ННЫН NB wor | от ева зе. |
О требованиях к внутреннему документу (документам)
= nos
rie ты
Я м: 2
по управлению конфликтами интересов
оператора инвестиционной платформы
На основании части 8 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418) (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ) настоящее Указание устанавливает требования к внутреннему документу (документам) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, в том числе требования к его (их) содержанию.
Le Внутренний документ (документы) по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы (далее — внутренний документ) должен содержать следующие положения.
1.2. Сведения о наличии должностных лиц, ответственных 3a соблюдение оператором инвестиционной платформы и его работниками требований внутреннего документа, в обязанности которых не должно входить оказание услуг по содействию в инвестировании и услуг по привлечению инвестиций с использованием инвестиционной платформы.#❝
1.3. Перечень мер по управлению конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, в том числе по выявлению, контролю указанных в абзаце первом настоящего пункта конфликтов интересов и предотвращению их последствий, включая следующие:#❝
меры по управлению конфликтами интересов работников оператора инвестиционной платформы, в обязанности которых входит оказание услуг по содействию в инвестировании и услуг по привлечению инвестиций с использованием инвестиционной платформы, В том числе предусматривающие установление оператором инвестиционной платформы для указанных в настоящем абзаце работников ограничений, направленных на снижение вероятности возникновения конфликтов интересов оператора инвестиционной платформы;#❝
меры по управлению конфликтами интересов, возникающими в связи с совмещением оператором инвестиционной платформы своей деятельности с иными видами деятельности финансовых организаций, предусмотренными частью 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ;#❝
1.4. Права и обязанности работников оператора инвестиционной платформы в рамках осуществления оператором инвестиционной платформы#❝
1.5. Порядок раскрытия на используемом для предоставления доступа к инвестиционной платформе сайте оператора инвестиционной платформы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о выявленных конфликтах интересов оператора инвестиционной платформы и принятых мерах по управлению его конфликтами интересов, включая срок ее раскрытия (но не более трех месяцев со дня выявления оператором инвестиционной платформы указанных в абзаце первом настоящего пункта конфликтов интересов).#❝
1.6. Порядок осуществления контроля за соблюдением требований внутреннего документа, предусматривающий проведение проверок соблюдения работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа.#❝
1.7. Периодичность проведения оператором — инвестиционной платформы проверок соблюдения работниками оператора инвестиционной платформы требований внутреннего документа.#❝
2. Внутренний документ по решению оператора инвестиционной платформы может содержать иные положения, не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации о деятельности операторов инвестиционных платформ.#❝
3. Внутренний документ должен анализироваться оператором инвестиционной платформы по мере необходимости (но не реже одного раза в год) на предмет его актуальности и эффективности и в случае выявления во внутреннем документе неактуальных сведений и (или) мер, по оценке оператора инвестиционной платформы не обеспечивающих эффективность управления конфликтами интересов оператора инвестиционной платформы, внутренний документ должен быть пересмотрен оператором инвестиционной#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов — Указание Банка России от 28.11.2019 № 5334-У
- Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией — Инструкция Банка России от 29.11.2019 № 199-И
- О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и предоставления содержащейся в нем информации — Положение Банка России от 02.12.2019 № 703-П
- О порядке принятия Банком России решения о продолжении включения в расчет иностранных инвестиций в уставные капиталы кредитных организаций, имеющих ли — Указание Банка России от 02.12.2019 № 5339-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 сентября 2014 года № 3386-У «О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уста — Указание Банка России от 03.12.2019 № 5340-У
- О порядке ведения реестра операторов инвестиционных платформ — Указание Банка России от 04.12.2019 № 5342-У
- О порядке администрирования Центральным банком Российской Федерации поступлений в бюджетную систему Российской Федерации отдельных видов доходов — Положение Банка России от 04.12.2019 № 704-П
- О требованиях по формированию состава и структуры пенсионных резервов — Указание Банка России от 05.12.2019 № 5343-У