О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,…
Указание Банка России от 06.07.2020 № 5497-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 60071 от 28.09.2020; Официально опубликовано 08.10.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
г Москва | _ | q
ый
Pe
МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕЦЕРАНИИ
Регистрационный № BOOF/
| | ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | | |
Ea re Se
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в
статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг»
На основании пунктов 3, 6 и 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52,
ст, 7772):
1. Внести в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года#❝
№ 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года № 53651 (далее — Инструкция Банка России#❝
1.1.1. в абзаце первом слова «ценных, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ бумаг» заменить словами «ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ»;#❝
абзац первый подпункта 1.1.2.10 после слов «уставного капитала соискателя» дополнить словами «(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)»;#❝
в абзаце первом слова «сведения об образовании (наименование учебного заведения и дата его окончания, специальность (направление подготовки) и сведения об имеющихся квалификационных аттестатах, свидетельствах о квалификации (номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи) (далее — сведения об образовании и квалификации)» исключить;#❝
абзацы третий, четвертый, шестой, седьмой и девятый дополнить словами «(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)»;#❝
«контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10'' Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2015, № 27, ст. 4001; 2019, № 52, ст. 7772) (далее — контролер), соискателя;»;#❝
1.1.4. подпункт 1.1.5 изложить в следующей редакции:#❝
«1.1.5. Расчет размера собственных средств соискателя, составленный в соответствии с требованиями, установленными главой 4 Указания Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года № 55315 (далее — Указание Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией).#❝
Расчет размера собственных средств соискателя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (далее — расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными главами 1 — 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У (для соискателя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).»;#❝
1.1.5. подпункты 1.1.6, 1.1.7 и 1.1.10 после слов «кредитной организацией» дополнить словами «, управляющей компанией»;#❝
1.1.7. подпункт 1.1.9 после слов «денежные средства» в соответствующем падеже дополнить словами «и (или) драгоценные металлы» в соответствующем падеже, после слов «кредитной организацией» дополнить словами «, управляющей компанией»;#❝
абзацы десятый и одиннадцатый дополнить словами «(для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией)»;#❝
в абзаце тринадцатом слова «планируемых мероприятий по организации внутреннего контроля» заменить словами «мероприятий, планируемых в соответствии с пунктом 2 статьи 10'' Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ»;#❝
1.1.10. в подпункте 1.1.17 слова «созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя» заменить словами «созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями»;#❝
«наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, и (или) наименование органа управления соискателя, в котором анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в орган управления);»;#❝
«сведения о наличии (отсутствии) у анкетируемого лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;»;#❝
абзацы одиннадцатый и двенадцатый дополнить словами «(для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера}»;#❝
«сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ);»;#❝
«сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года № 35349, 27 марта 2020 года № 57870 (далее — Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У)#❝
«документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ);»;#❝
«файла с расширением «*.pdf», обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра_ - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.4, 1.1.11. 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции.»;#❝
«1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76?’ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-03 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2016, № 27, ст. 4225) (далее — порядок взаимодействия).»;#❝
«Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в виде файлов с расширением «*.pdf», обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.»;#❝
1.3. Абзац первый пункта 1.4 изложить в следующей редакции:#❝
«1.4. Соискатель, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направлять в Банк России документы для получения лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия и в соответствии с требованиями, предусмотренными абзацем третьим подпункта 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции.».#❝
1.4. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:#❝
«1.9. Банк России не позднее 3 рабочих дней до дня проведения проверочных мероприятий должен направить соискателю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем#❝
вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:#❝
в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии в соответствии с порядком взаимодействия);#❝
на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе).#❝
Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя, его идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее — при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.».#❝
1.5. В абзаце третьем пункта 1.15 слова «заместителем Председателя Банка России» заменить словами «первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (далее — заместитель Председателя Банка России)».#❝
1.7. В абзацах первом и третьем пункта 1.19, пункте 2.8 слова «главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У» заменить словами «порядком взаимодействия».#❝
1.11. Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:#❝
«2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.#❝
личность) контролера, руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением «*.pdf» копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), — не позднее 30 календарных дней со дня указанных изменений.#❝
2.3.2. О назначении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением «*.раБ› документов в отношении указанных лиц, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции), — не позднее 3 рабочих дней со дня принятия профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о назначении указанных лиц.#❝
В случае если документы в отношении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.#❝
2.3.3. Об освобождении от занимаемых должностей контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением «*.р4Б› протокола заседания уполномоченного органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг, приказа (распоряжения) (выписки из него), — не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом управления профессионального участника рынка ценных бумаг решения об освобождении от занимаемой#❝
2.3.4. О возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, — не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением «*.раБ› документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности контролера и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, в квартале (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей в квартале, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями).#❝
В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении лица, временно исполнявшего обязанности контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.».#❝
1.12. В пункте 2.4 слова «В случае реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ должен направить в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У» заменить словами «В случае реорганизации#❝
управляющей компанией и кредитной организацией, в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом | статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001 № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565) должен направить в соответствии с порядком взаимодействия».#❝
1.13. Пункты 2.5 и 2.6 изложить в следующей редакции:#❝
«2.5. Банк России должен внести изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный пунктом 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ:#❝
со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией и управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, пятым — девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;#❝
со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения#❝
со дня получения уведомления профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», предусмотренного пунктом 2.3 настоящей Инструкции, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», для заполнения указанного уведомления;#❝
2.6. Банк России должен не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий обновленные сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2020, № 17, ст. 2701).».#❝
государственной власти приговор, номер пункта, части и статьи Уголовного кодекса Российской Федерации! | »;#❝
дополнить сноской 1 следующего содержания: «' (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 25, ст. 2954; «Официальный#❝
« | 13 | Сведения о соответствии требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ »;#❝
в графе 2 строки 15 слова «об опыте работы, требование о наличии которого установлено» заменить словами «о соответствии требованиям, установленным»;#❝
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
3. Уведомления, предусмотренные подпунктом 2.3.4 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И (в редакции настоящего Указания), должны быть составлены и представлены профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся кредитной организацией, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», в Банк России начиная с уведомлений за квартал, в котором настоящее Указание вступает в силу.#❝
4. Уведомления, предусмотренные подпунктом 2.3.4 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года № 192-И (в редакции настоящего Указания) и представленные в Банк России профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся кредитной организацией, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», за квартал, в котором настоящее Указание вступает в силу, не должны включать информацию,#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О формах раскрытия информации в бухгалтерской (финансовой) отчетности страховых организаций и обществ взаимного страхования и порядке группировки счет — Положение Банка России от 06.07.2020 № 728-П
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитны — Указание Банка России от 06.07.2020 № 5496-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 15 ноября 2018 года № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе — Указание Банка России от 06.07.2020 № 5498-У
- О порядке согласования Банком России примерных условий договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров — Указание Банка России от 06.07.2020 № 5499-У
- О порядке и методике проведения анализа финансового положения банка для решения вопроса о целесообразности направления в государственную корпорацию «А — Указание Банка России от 07.07.2020 № 5500-У
- О порядке принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка до величины собственных средств (капитала) или до одного рубля — Указание Банка России от 07.07.2020 № 5501-У
- Об упорядочении отдельных актов Банка России — Указание Банка России от 13.07.2020 № 5503-У
- О методике определения собственных средств (капитала) и обязательных нормативов, надбавок к нормативам достаточности капитала, числовых значениях обяз — Положение Банка России от 15.07.2020 № 729-П