О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях п…

подпункт 2.4.2 изложить в следующей редакции:#❝

«2.4.2. Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.»;#❝

подпункт 2.4.5 изложить в следующей редакции:#❝

«2.4.5. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в кредитной организации в течение всего времени его работы в кредитной организации.#❝

Порядок и форма хранения указанных документов определяются кредитной организацией самостоятельно во внутренних документах.».#❝

оружия массового уничтожения».#❝

в абзаце первом слова «сотрудникам, указанным в пункте 2.2 настоящего Указания,» заменить словами «основному составу сотрудников»;#❝

подпункт «а» изложить в следующей редакции:#❝

«а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), сотрудники которого указаны в подпунктах «6» и «в» настоящего пункта;».#❝

«2.8. Ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:#❝

заключение договоров займа или договоров хранения;#❝

совершение сделок по реализации невостребованных вещей.#❝

2.9. Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники (при#❝

наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в#❝

соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:#❝

заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;#❝

заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;#❝

направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;#❝

совершение операций с оэмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;#❝

совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.».#❝

«3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:#❝

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;#❝

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и#❝

программ его осуществления;#❝

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) В рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае, когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;#❝

при поручении сотруднику некредитной финансовой организации работы, выполняемой сотрудниками некредитной финансовой организации, указанными в пунктах 2.2—2.9 настоящего Указания, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.#❝

Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно с учетом абзаца седьмого настоящего пункта в каждом конкретном случае во внутренних документах.#❝

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, срок для проведения целевого (внепланового) инструктажа начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.».#❝

«Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации обучения в формах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.».#❝

«4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в некредитной финансовой организации в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.#❝

Порядок и форма хранения указанных документов определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно во внутренних документах.».#❝

Для лиц, выполняющих функции, указанные в пунктах 2.8 и 2.9 Указания Банка России № 3471-У (в редакции настоящего Указания), и отсутствующих в день вступления в силу настоящего Указания на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой или временной нетрудоспособностью, установленный абзацем первым настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпускаа служебной командировки либо периода — временной#❝

нетрудоспособности.#❝

после дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

СОГЛАСОВАНО Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝

Ю.А. Чиханчин#❝