О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющ…
Указание Банка России от 13.08.2020 № 5531-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- му опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 августа 2020 года № ПСД-18) вступает в силу с 1 апреля 2021 года.
Регистрация в Минюсте России № 59885 от 15.09.2020; Официально опубликовано 24.09.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
whe ‚обе HNO, № ISG-Y
гм
РА — < Регистрационный № SG. СХ д. 2.
Е bet SUZ.
О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами»
На основании пунктов 3 и 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2020 года):
1. Внести в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая#❝
1.2. Абзац четвертый подпункта 3.13.1 пункта 3.13 после слова «торгам» дополнить словами «(в том числе драгоценных металлов)».#❝
1.5. Главу 3 дополнить пунктами 3.24—3.26 следующего содержания:#❝
«3.24. Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, должен осуществлять внутренний учет драгоценных металлов клиентов, находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях. Для этой цели указанный в настоящем абзаце профессиональный участник должен открыть счет (счета) внутреннего учета находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов.#❝
Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, должен осуществлять внутренний учет не находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов. Для этой цели указанный в настоящем абзаце профессиональный участник должен открывать счет (счета) внутреннего учета не находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов.#❝
3.25. Счет внутреннего учета находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов ведется в разрезе счета (счета по вкладу), открытого профессиональному участнику в кредитной организации (далее — счет места нахождения драгоценных металлов), и должен содержать следующую информацию.#❝
(специальный брокерский счет в драгоценных металлах, счет внутреннего учета другого профессионального участника, торговый счет, отдельный банковский счет для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, счет по вкладу или иной счет).#❝
3.25.4. Наименование и количество каждого драгоценного металла (в штуках или иных единицах измерения, применяемых для определения количества драгоценного металла) на счете места нахождения драгоценных металлов.#❝
3.26. Количество каждого драгоценного металла (в штуках или иных единицах измерения, применяемых для определения количества драгоценного металла), отраженное на счетах внутреннего учета находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов и счетах внутреннего учета не находящихся у профессионального участника на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов, должно быть не меньше суммы исходящих остатков указанного драгоценного металла, отраженного по счетам внутреннего учета, открытым клиентам профессионального участника.».#❝
1.6. Пункт 5.1 изложить в следующей редакции:#❝
«5.1. Профессиональный участник, не являющийся кредитной организацией, должен проводить сверку данных об остатках денежных средств клиентов по счету (счетам) внутреннего учета денежных средств клиентов с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие денежных средств клиентов на счетах места нахождения денежных средств, не реже одного раза в день.#❝
металлов клиентов по счету (счетам) внутреннего учета находящихся на счетах (во вкладах) в кредитных организациях драгоценных металлов клиентов с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие драгоценных металлов клиентов на счетах места нахождения драгоценных металлов, не реже одного раза в пять рабочих дней.#❝
Профессиональный участник должен проводить сверку данных об остатках ценных бумаг клиентов по счетам внутреннего учета с данными, которые содержатся в документах, подтверждающих наличие указанных ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо (на разделах счетов депо), не реже одного раза в пять рабочих дней.».#❝
1.9. Подпункт 9.4.1 пункта 9.4 дополнить новым абзацем следующего содержания:#❝
«Для сделок, совершенных на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, информация должна включать цену каждой из указанных сделок, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, — информацию о размере полученной им дополнительной#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 16 августа 2017 года № 4498-У «О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией — Указание Банка России от 10.08.2020 № 5529-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности — Указание Банка России от 10.08.2020 № 5526-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 28 ноября 2018 года № 4990-У «О порядке формирования и форме реестра обязательств банка перед вкладчик — Указание Банка России от 11.08.2020 № 5530-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2019 года № 5343-У «О требованиях по формированию состава и структуры пенсионных резервов — Указание Банка России от 13.08.2020 № 5532-У
- О внесении изменений, связанных с применением Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 «Финансовые инструменты», в отдельные нормативны — Указание Банка России от 17.08.2020 № 5533-У
- О порядке формирования банками резервов на возможные потери с применением банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков — Положение Банка России от 24.08.2020 № 730-П
- О порядке, составе и формате представления, направления уполномоченным банком информации и документов в единую информационную систему государственного — Указание Банка России от 28.08.2020 № 5536-У
- О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях — Указание Банка России от 10.09.2020 № 5542-У