О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам

«раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с законодательством об ипотечных ценных бумагах и правилами листинга.».#❝

«1.26. Ценные бумаги, организованные торги которыми приостановлены, исключаются из Списка:#❝

в случае, предусмотренном пунктом 1.16 настоящего Положения, не позднее седьмого торгового дня со дня приостановки организованных торгов;#❝

в случае, предусмотренном пунктом 1.19 настоящего Положения, не позднее трех месяцев со дня приостановки организованных торгов, и не ранее дня исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов (если указанное в настоящем абзаце исключение паевого инвестиционного фонда произошло в течение трех месяцев со дня приостановки организованных торгов).».#❝

«9.5. Организатор торговли обязан раскрывать Список на сайте с указанием по каждой ценной бумаге в Списке следующей информации:#❝

сведений о котировальном списке, в который включены ценные бумаги (указание на котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня и дату включения указанных ценных бумаг в котировальный список), либо указания на то, что ценные бумаги не включены в котировальный список;#❝

полного фирменного наименования (для коммерческой организации) или наименования (для некоммерческой организации) эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам;#❝

вида, категории (типа) ценных бумаг, для российских или иностранных депозитарных расписок — дополнительно раскрывается информация о виде, категории (типе) представляемых ценных бумаг, для инвестиционных паев — дополнительно раскрывается информация о полном названии (индивидуальном обозначении) паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), для ипотечных сертификатов участия — дополнительно раскрывается#❝

информация об идентифицирующих их индивидуальном обозначении;#❝

регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и даты его регистрации (за исключением ценных бумаг иностранных эмитентов, инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия);#❝

номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а для паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, — дату внесения указанного паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);#❝

номер и дату регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае включения в Список ипотечных сертификатов участия);#❝

международного кода (номера) идентификации ценных бумаг (13) и международного кода классификации финансовых инструментов (CFI), присвоенных представляемым ценным бумагам или ценным бумагам иностранного эмитента (в случае включения в Список российских депозитарных расписок или ценных бумаг иностранного эмитента, в том числе иностранных депозитарных расписок);#❝

номинальной стоимости ценной бумаги (при наличии) с указанием валюты, в которой выражена номинальная стоимость;#❝

информации о фактах дефолта и (или) технического дефолта эмитента (в случае включения в Список облигаций). Указанная информация по решению организатора торговли исключается из Списка одновременно с ее исключением из карточки ценной бумаги.».#❝

«9.7. Карточка ценной бумаги должна содержать следующие сведения.#❝

9.7.1. Полное фирменное наименование (для коммерческой организации) или наименование (для некоммерческой организации)#❝

эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам.#❝

9.7.2. Идентификационный номер налогоплательщика эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам (при наличии).#❝

9.7.3. Адреса страниц в сети «Интернет», используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, а в случае включения в Список российских или иностранных депозитарных расписок — также эмитентом представляемых ценных бумаг, для раскрытия информации о ценных бумагах.#❝

9.7.4. Информацию о государстве, в котором учрежден эмитент иностранных депозитарных расписок и эмитент ценных бумаг, права в отношении которых удостоверяются указанными иностранными депозитарными расписками (в случае включения в Список иностранных депозитарных расписок).#❝

9.7.5. Вид, категорию (тип) ценных бумаг, для российских или иностранных депозитарных расписок — также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг, для инвестиционных паев — также полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), для ипотечных сертификатов участия — также идентифицирующее их индивидуальное обозначение.#❝

9.7.6. Для эмиссионных ценных бумаг:#❝

регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его регистрации;#❝

общее количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);#❝

информацию о наличии проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) или об отсутствии указанных в настоящем абзаце документов;#❝

регистрационный номер программы облигаций и дату ee регистрации (в случае включения в Список облигаций, размещенных#❝

(размещаемых) в рамках программы облигаций);#❝

указание на то, что облигации размещены (размещаются) с целью финансирования соглашений о — государственно-частном или муниципально-частном партнерстве (если применимо);#❝

информацию о размере (порядке определения размера) текущего процента (купона) по облигациям в случае, если выплата доходов по облигациям осуществляется по окончании отдельных периодов (купонных периодов) в течение срока до погашения облигаций;#❝

указание на возможность досрочного погашения облигаций или на отсутствие указанной возможности;#❝

информацию о фактах дефолта и (или) технического дефолта эмитента по облигациям. Информация о фактах дефолта эмитента по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении трех лет с момента прекращения обязательств по облигациям, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт, или с момента включения облигаций в котировальный список. Информация о фактах технического дефолта эмитента по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте организатором торговли.#❝

9.7.7. Для инвестиционных паев:#❝

номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а для паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, — дату внесения указанного паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов;#❝

указание на текущий статус паевого инвестиционного фонда («формируется», «истек срок формирования», «сформирован», «в стадии прекращения»), а также указание на историю изменения статуса по паевому инвестиционному фонду.#❝

9.7.8. Указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае#❝

включения в Список ценных бумаг, ограниченных в обороте).#❝

9.7.9. Дату принятия решения организатором торговли о включении ценной бумаги в Список, а для организаторов торговли, являющихся биржами, — также информацию об истории переводов ценной бумаги внутри Списка (из некотировальной в котировальную часть Списка и наоборот, а также между котировальными списками) с указанием дат таких переводов.#❝

9.7.10. Указание о включении в Список, в том числе в котировальный список, или об оставлении в Списке, в том числе в котировальном списке ценной бумаги при неисполнении эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, условий и требований, установленных главами 1, 3-6 и 8 настоящего Положения и (или) правилами листинга, или несоответствии ценных бумаг указанным в настоящем предложении условиям и требованиям. Указанная информация по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте организатором торговли.#❝

9.7.11. Указание на то, что ценные бумаги используются для расчета индексов организатора торговли (если применимо).#❝

9.7.12. Указание на определенные правилами организованных торгов разные порядок и различные условия проведения торгов в рамках одной торговой сессии (режимы торгов), в которых возможно заключение договоров с ценными бумагами.».#❝

«Пояснения к таблице.#❝

Требование о составлении и раскрытии (опубликовании) годовой консолидированной финансовой отчетности (в случае ее отсутствия - индивидуальной финансовой отчетности) с приложением аудиторского заключения, подтверждающего ее достоверность (строка 3), не применяется к эмитенту, являющимся ипотечным агентом.#❝

В случае реорганизации поручителя (гаранта) требование о наличии отчетности, в отношении которой был проведен аудит,#❝

применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была#❝

завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением поручителя (гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования поручителя (гаранта).».#❝

№ ПСД-19) вступает в силу с 1 апреля 2021 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝