О ведении Банком России государственного реестра ломбардов
Указание Банка России от 19.11.2020 № 5626-У «О ведении Банком России государственного реестра ломбардов»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол 22 заседания Совета директоров Банка России от 13 ноября 2020 года № ПСД-26) вступает в силу с 11 января 2021 года.
- Приложения
- Приложение 2 · Приложение 4 к Указанию Банка России
Регистрация в Минюсте России № 61721 от 22.12.2020; Официально опубликовано 29.12.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНКРОССИЙИ) УКАЗАНИЕ « 49 » LLG te ob 00 г г. Москва |
МИИВСТЕРСТРО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКИЙ ФЕДЕРАЦИИ У и we > Регистрационный № 6-7 ZZ
or ие рае WEE.
swerve
| | | | }
|.
О ведении Банком России
государственного реестра ломбардов
Настоящее Указание на основании пункта 2 части 3 статьи 23, статьи 2°, частей 4, 6 и 9 статьи 2°, пункта | части 1, части 2 статьи 2’ Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 31, ст. 3992; 2013, № 51, ст. 6695; 2020, № 29, ст. 4506) устанавливает:
порядок ведения Банком России государственного реестра ломбардов;
перечень сведений, содержащихся в государственном реестре ломбардов, в том числе сведений, подлежащих размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также сроки размещения указанных сведений;
порядок внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов, в том числе изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в указанном реестре, отказа во внесении сведений о юридическом лице в указанный реестр и исключения сведений о юридическом лице из государственного реестра ломбардов;
перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов, и требования к ним;
форму выписки из государственного реестра ломбардов, направляемой ломбарду, требования к указанной выписке, а также порядок и сроки ее направления;
порядок и сроки уведомления Банком России юридического лица о принятом в отношении него решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов;
порядок и сроки информирования ломбардами Банка России об изменениях сведений, содержащихся в государственном реестре ломбардов;
порядок и сроки представления любому лицу выписки из государственного реестра ломбардов или информации об отсутствии сведений о юридическом лице в государственном реестре ломбардов;
форму выписки из государственного реестра ломбардов, направляемой любому лицу, и требования к указанной выписке.
1. Ведение государственного реестра ломбардов (далее — реестр) должно осуществляться Банком России в электронном виде.#❝
2.5. Адреса официальных сайтов В информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») (при наличии).#❝
2.7. Сведения о лицах, указанных в частях | и 2 статьи 2! Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее соответственно — Федеральный закон «О ломбардах», должностные лица):#❝
2.8. Сведения о лицах, указанных в части 2 статьи 2? Федерального закона «О ломбардах»:#❝
для юридических лиц — полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (для иностранных юридических лиц — сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал ломбарда (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у юридического лица;#❝
для физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал ломбарда (в процентном выражении), право распоряжения которыми#❝
2.10. Дата внесения Банком России записи об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии).#❝
3. Для внесения в реестр сведений о ломбарде, сведения о котором были внесены в реестр до 11 января 2021 года, либо о юридическом лице, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающемся приобрести статус ломбарда (далее при совместном упоминании — заявитель), заявитель должен представить в Банк России заявление о внесении сведений о нем в реестр (далее — заявление о внесении сведений в реестр), содержащее следующую информацию.#❝
3.8. Сведения об уплате заявителем государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов в соответствии с подпунктом 4? пункта 1 статьи 33333 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, № 32, ст. 3340; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 9 ноября 2020 года) (далее — государственная пошлина):#❝
дата и номер документа об уплате заявителем государственной пошлины с указанием назначения платежа (далее — реквизиты документа о государственной пошлине);#❝
3.9. Сведения о должностных лицах, а также о кандидате, планируемом к назначению на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — специальное должностное лицо):#❝
3.10. Сведения о лицах, указанных в части 2 статьи 2? Федерального закона «О ломбардах»:#❝
для юридических лиц — полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (для иностранных юридических лиц — сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми#❝
для физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у физического лица.#❝
3.11. Дата утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, правил внутреннего контроля в Целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дата и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при его наличии).#❝
3.12. Опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений в реестр, содержащая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению о внесении сведений в реестр документа, количестве листов комплекта документов в целом.#❝
4.1. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр.#❝
4.2. Анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, а также специального должностного лица или кандидата на должность специального должностного лица (рекомендуемый образец приведен в приложении | к настоящему Указанию) (далее — анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа#❝
наименование должности, занимаемой лицом в заявителе, и (или) наименование органа управления заявителя, в котором лицо принимает участие, а также дата назначения на занимаемую должность (дата избрания в орган управления) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, назначенного специального должностного лица);#❝
планируемая дата подписания трудового договора между заявителем и кандидатом на должность специального должностного лица, наименование должности (в отношении кандидата на должность специального должностного лица);#❝
сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти;#❝
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктами 1, 2 и 4 части 1 статьи 2' Федерального закона «О ломбардах» (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя);#❝
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 5 Указания Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным#❝
организациях», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года № 35349, 27 марта 2020 года № 57870 (далее — Указание Банка России № 3470-У) (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, не отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России № 3470-У (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица);#❝
4.3. Анкета, составленная в отношении каждого физического лица, указанного в части 2 статьи 2? Федерального закона «О ломбардах» (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения:#❝
количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у данного физического лица;#❝
4.4. Документы, прилагаемые к анкете, составленной в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (специального должностного лица), анкете, составленной в отношении каждого физического лица, указанного в части 2 статьи 2? Федерального закона «О ломбардах» (далее при совместном упоминании — документы, прилагаемые к анкетам), в целях подтверждения заявителем указанных в анкете сведений:#❝
документ, подтверждающий избрание на должность (назначение в орган управления) лица в заявителе (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, назначенного специального должностного лица);#❝
документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным пунктом 5 Указания Банка России № 3470-У (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, не отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из#❝
предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России № 3470-У (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству в течение пяти лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя);#❝
документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении назначенного специального должностного лица, кандидата на должность специального должностного лица);#❝
документы о наличии (отсутствии) у лица неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение дипломатического представительства или иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о#❝
Федерального закона «О ломбардах» и являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства, постоянно проживающими на территории иностранного государства);#❝
документы о наличии (отсутствии) у лица неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение дипломатического представительства или иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги Ha профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (отсутствии) у лица судимости на территории данного иностранного государства (далее — документы о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, назначенного специального должностного лица, кандидата на должность специального должностного лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);#❝
документы о наличии (отсутствии) у лица дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение дипломатического представительства или иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (отсутствии) у лица дисквалификации на территории#❝
дисквалификации) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);#❝
документ заявителя о кандидате на должность специального должностного лица, содержащий информацию о планируемой дате подписания трудового договора с указанным кандидатом, составленный в произвольной форме и подписанный лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя и кандидатом на должность специального должностного лица (в отношении кандидата на должность специального должностного лица).#❝
4.5. Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее — документы, подтверждающие соответствие условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям) (в отношении заявителя, отвечающего указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства).#❝
4.6. Документ, содержащий сведения об акционерах (участниках) заявителя, а также о лицах (группе лиц), контролирующих (контролирующей) акционеров (участников) заявителя (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Указанию).#❝
5. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены заявителем в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью#❝
Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2019, № 52, ст. 7798).#❝
Документы, подтверждающие получение образования за пределами Российской Федерации, должны быть представлены заявителем в Банк России с приложением свидетельства о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598;#❝
2020, № 31, ст. 5063). Указанное свидетельство заявителем не представляется, если документ об образовании выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, выдающих документы об образовании, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании.#❝
6. Юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающееся приобрести статус ломбарда, должно представить в Банк России заявление о внесении сведений в реестр и документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего Указания (далее при совместном упоминании — документы для внесения сведений в реестр), одним из следующих способов по выбору указанного юридического лица.#❝
6.1. Заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе и на электронном носителе информации (флеш-накопителе).#❝
или иным лицом, уполномоченным им на подписание заявления о внесении сведений в реестр. В случае если заявление о внесении сведений в реестр подписано уполномоченным лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом заявителя, к заявлению о внесении сведений в реестр должна быть приложена копия документа, наделяющего указанное лицо полномочиями на подписание заявления.#❝
В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной лицом, оформившим данные документы, с указанием его фамилии, имени, отчества (последнего — при наличии) и должности.#❝
Учредительный документ заявителя, документы, прилагаемые к анкетам, и документы, подтверждающие соответствие условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям, должны быть представлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, или иным лицом, уполномоченным им на заверение документов, и должны содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию. В случае если указанные документы заверены уполномоченным лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом заявителя, к ним должна быть приложена копия документа, наделяющего. указанное лицо полномочиями на заверение документов.#❝
Документы для внесения сведений в реестр на электронном носителе информации (флеш-накопителе) должны быть представлены заявителем в Банк России в следующем виде:#❝
6.2. В форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с юридическими лицами при использовании ими информационных ресурсов Банка России и личного кабинета, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2020, № 31, ст. 5018) (далее — порядок взаимодействия с Банком России), подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, или иного лица, уполномоченного им на подписание документов.#❝
7. Ломбард, сведения о котором были внесены в реестр до 11 января 2021 года, должен представить в Банк России документы для внесения сведений в реестр в соответствии с требованиями, предусмотренными подпунктом 6.2 пункта 6 настоящего Указания.#❝
8. Банк России не позднее пятнадцати рабочих дней со дня представления заявителем в Банк России документов для внесения сведений в реестр должен уведомить заявителя об оставлении полученных от него#❝
сведений в реестр были представлены заявителем в Банк России, при выявлении одного из следующих обстоятельств:#❝
уплата государственной пошлины не в полном объеме либо перечисление платежа по ошибочным реквизитам;#❝
В случае если документы для внесения сведений в реестр, поступившие от заявителя заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, оставлены Банком России без рассмотрения Банк России должен этим же способом направить заявителю поступившие от него документы одновременно с уведомлением об оставлении их без рассмотрения.#❝
9. В случае принятия Банком России решения о внесении сведений о заявителе в реестр Банк России должен не позднее одного рабочего дня со дня принятия указанного решения внести в реестр запись о заявителе, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 2 настоящего Указания.#❝
Решение Банка России о внесении сведений о заявителе в реестр должно быть оформлено в виде уведомления о внесении сведений о заявителе в реестр и направлено заявителю не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения:#❝
10. Одновременно с направлением уведомления о внесении сведений#❝
государственного реестра ломбардов по форме приложения 4 к настоящему Указанию, включающую следующие сведения (далее — выписка):#❝
11. Решение об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр должно приниматься Банком России при наличии одного из оснований, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона «О ломбардах», и должно быть оформлено в виде уведомления об отказе во внесении сведений в реестр.#❝
12. В случае принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о заявителе в реестр Банк России не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения должен направить заявителю уведомление об отказе во внесении сведений в реестр, содержащее мотивированное обоснование принятого решения, способом, которым документы для внесения сведений в реестр были представлены заявителем в Банк России.#❝
13. Ломбард в соответствии с порядком взаимодействия с Банком России должен информировать Банк России об изменениях сведений, содержащихся#❝
13.1. При изменении полного и (или) сокращенного (при наличии) фирменного наименования ломбарда на русском языке, а также адреса, указанного в ЕГРЮЛ, — не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2020, № 31, ст. 5048) (к заявлению 06 изменении сведений должна быть приложена электронная копия учредительного документа ломбарда в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления об изменении сведений, в виде файла с расширением *.pdf).#❝
13.2. При изменении адреса официального сайта в сети «Интернет», номера контактного телефона и адреса электронной почты ломбарда — не позднее трех рабочих дней со дня указанных изменений.#❝
13.3. При изменении фамилии, имени, отчества (последнего — при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства должностного лица ломбарда (к заявлению об изменении сведений должна быть приложена копия документа, удостоверяющего личность, в виде файла с расширением *.pdf), — не позднее тридцати календарных дней со дня указанных изменений.#❝
13.4. При назначении (избрании) должностного лица ломбарда — не позднее трех рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом ломбарда решения о назначении (избрании) лица на должность.#❝
анкеты, составленной в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (специального должностного лица);#❝
документов, подтверждающих соответствие требованиям, установленным пунктом 5 Указания Банка России № 3470-У (в отношении специального должностного лица ломбарда, не отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
документов, подтверждающих соответствие специального должностного лица требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России № 3470-У, а также документов, подтверждающих соответствие условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям (в отношении специального должностного лица ломбарда, отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);#❝
документов, содержащих сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству в течение пяти лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления об изменении сведений (в отношении единоличного исполнительного органа ломбарда);#❝
документов, содержащих сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении специального должностного лица ломбарда);#❝
должностного лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);#❝
13.5. При освобождении должностного лица от должности (к заявлению об изменении сведений должна быть приложена копия решения (протокола заседания) уполномоченного органа управления ломбарда (копия выписки из него) в виде файла с расширением *.pdf), — не позднее трех рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом ломбарда решения об освобождении лица от занимаемой должности.#❝
13.6. При временном возложении исполнения обязанностей должностного лица — не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения в течение квартала обязанностей должностного лица.#❝
К заявлению об изменении сведений должны быть приложены в виде файлов с расширением *.pdf копии документов, предусмотренных абзацами третьим — десятым подпункта 13.5 настоящего пункта, а также копии документов, в соответствии с которыми лицо временно исполняло обязанности должностного лица. В случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В заявлении об изменении сведений должны быть указаны дата и номер письма ломбарда, которым документы были представлены в Банк России.#❝
14. При реорганизации ломбарда в форме преобразования его 20#❝
правопреемник не позднее трех рабочих дней со дня завершения реорганизации согласно пункту 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» должен направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия с Банком России заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр в связи с реорганизацией ломбарда, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, и адрес электронной почты, а также полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, ОГРН и ИНН ломбарда-правопредшественника.#❝
15. Банк России должен внести изменения в реестр в следующие сроки:#❝
не позднее пяти рабочих дней со дня получения заявления о внесении изменений в сведения о ломбарде, содержащиеся в реестре, и прилагаемых к нему документов;#❝
16. Банк России должен внести в реестр запись об исключении сведений о ломбарде из реестра:#❝
в день принятия Банком России решения об исключении сведений о ломбарде из реестра по основаниям, предусмотренным пунктами 1-4 части | статьи 23 Федерального закона «О ломбардах»;#❝
17. Банк России должен размещать на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» содержащиеся в реестре сведения, предусмотренные подпунктами 2.1—2.6, 2.9 и 2.10 пункта 2 настоящего Указания, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем:#❝
внесения сведений о заявителе в реестр в соответствии с частью 4 статьи 2° Федерального закона «О ломбардах»;#❝
18. Банк России должен представить любому лицу (далее — получатель) выписку либо сообщить об отсутствии в реестре запрашиваемых сведений не позднее семи рабочих дней со дня получения запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о юридическом лице в реестре, содержащего:#❝
информацию о получателе (полное и сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (для иностранных юридических лиц — сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), контактный телефон, адрес электронной почты юридического лица (при наличии) либо фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица, его адрес регистрации по месту жительства и (или) адрес электронной почты);#❝
19. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в#❝
Анкета лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (ломбарда), специального должностного лица заявителя (ломбарда), кандидата на должность#❝
Номер . Содержание Вид представляемых сведений и строки представляемых сведений 1 2 3 1 Наименование должности и (или) органа#❝
управления и дата назначения на должность (избрания в орган управления) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, назначенного специального должностного лица заявителя (ломбарда)#❝
2 Планируемая дата подписания трудового договора кандидата на должность специального должностного лица с заявителем, наименование должности (в отношении кандидата на должность специального должностного лица заявителя)#❝
Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти#❝
Сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктами |, 2 и 4 части 1 статьи 2' Федерального закона#❝
«О ломбардах» (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (ломбарда)#❝
Сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 5 Указания Банка России № 3470-У) (в отношении назначенного специального должностного лица заявителя (ломбарда) (кандидата на должность специального должностного лица заявителя), не отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации)#❝
Сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России № 3470-У#❝
(в отношении назначенного специального должностного лица заявителя (ломбарда) (кандидата на должность специального должностного лица заявителя), отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации)#❝
Сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству в течение двух лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (заявления об изменении сведений) (в отношении назначенного специального должностного лица заявителя (ломбарда), кандидата на должность специального должностного лица заявителя#❝
Приложение 2#❝
Анкета физического лица, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или)#❝
поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав,#❝
удостоверенных акциями (долями) заявителя, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на#❝
Номер . Описание содержания Вид представляемых сведений . строки представляемых сведений 1 2 3 1 Фамилия, имя, отчество (последнее —#❝
1 2 3 9 Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти#❝
Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.#❝
Номер Количество | Количество строки Наименование документа листов экземпляров документа | документа 1 2 3 4 1 2#❝
пик олохоэвизиф — (вхинлоеь А) едэноипхе нофэнаэл. и ‘члооньик иитав4эчотоопА ‘WOLHOWAMOL э иия1.21991.009 я иипе@даоичэ4 oadre °Э(ИнНЭ `ННИ один епик олохоэвиНидо: — (ехинловь А) едэноипхе нофэиол. “(е4эмон кинэозоиди ини эпии олохоэвии4 о иипеатоитэ4 eLer и ‘опии эолээвицидо: онвяодид тои: wodo.on я ‘eaLoderAo01 эдтоилэ4 WOHLOhA WOHH MIM odiosed wosoJdox я иичнноочэийн “4эион — nH ханнеатоони KI) ННИ и Hd JO ‘(иипедлоиле4 ээдие — пих ханнеатоони ви) [(Old Iq я ичннезеяд ‘ээд у#❝
епии олохээвизиф — (ехинлоеьА) еДэноипхе BHHOINKOd OLOOW и втеп ‘озлонейжедл ‘(Herida PINION и Wow ‘4эион ‘видээ) чтооньии олэтсок4оя01201А ‘BLHOWANOL эаннеи одии “епии олохоэвипиЯо1 — (вчинтовьА) едэноипхв ене14о олончиэлиннопои олоньикониН иипянАФ OJOMOIBUALIOMIASO “пик (иивииен ийи — ээнпэноон) 09129510 ‘кии ‘винииеф#❝
епии олохоэвизиф — (ехинтозь А) едэноипхе (иивииен dL — ээнпэнооц) оятоэь1о ‘кии ‘винииеф одии eM олохоэвипиас — (ехинловьА) едэноипяе эинезонэииен эонио] |#❝
онеяоди4тои1э4е; wodoLow a ‘eaLoderAoo. adioniod WOHLObA WOHH ини э412ээ4 WoaoJdoL я ичнноояоиан ‘doWOH — пии хяаннеатоони BLT) HHH и Hd IO ‘биипедтоил4 sadire — пик XIGHHECLOOHH кит) [Old Iq я ичннееехА Soodrry#❝
5 v € С | eM отохээвипиас: O.IOHHRERNA WONH ене14о олончиэлинконои олоньиионипо HOMOLOL и ‘ “qLOOHhHI wuwsahnrndor котэАдино@хноя ф SIMA ННИ . ииттов4эч01201А ‘WOLHOWANOY 9 HHELOLOALOOD ич4олох (ехинтовь А) е4эноипхе й ^ . я HHTedLonsod cadre ‘suHoIKod OLIN нофэкэл. “(е4эион винэояэи4н иопии . . И и егеи ‘озлонейжейл “(нешая эпох и мэх ‘4эион (ехинлоеь А) HUM епии олохоэвици@с иихоэвини4о . . . ви4э9) члооньиц олэтисчвЧчотоопА “втнэиАхот edoHounne vunediousod ele и ‘опик woLoAdurodHom .#❝
OITHHeY ‘(иивикен ип — ээнПэгооц) оятоэьзо олэтаАдинойтнох виодфнох эинеяонэо эохээвици4с онезоЧиЧоилэЧ ев ич4оох й й . . i й вии ‘винииеф ORL B ‘(ехинзовьА) едэноипхе епин и (Кия) 9090нЭ ло4отох я ‘eaLodewA004 (ехинтовь^) . олэтоАдико4тнох ‘envi олохоэвиНи@о1 нофэшол, олохэвики4 ся odioniod ионлэьА WOHH ини еэноипув ;#❝
S v Е С | WOM ИИхоЭьИЕИФ волэАинодунох ич4олом “(ехинзозь^) едэноипхе нофэио1. ‘(edawou винэозоиан WOnHIE (ехинзовь д) иги епии олохоэвипиЯ о михоэнихиф (ехинзоеь А) едэноипуе олэтоАдино@длнох ‘епик еДэноипуве иипе4ои4 eel и ‘опик котэАЧ4иноЧлнох | олохоэвизиф нофэнэ1 и ЭКИНО‘ННИ ‘чаооньих | олэто\4инодлнох киоЧтнох эинезоноо эохоэвиги4о: onesodudioniedes ич4о1ох WHMOMdsdOLOOWA ‘WOLHOWANOY 9 HHALILOALOOD | ‘пик олохоэвииф и (Гия) Qod0UD иодотох я ‘вято4енАэол “(ехинзоеь^) я иипедаоилэ@ оэдте ‘винэижо4 OLOOW и влеи (иивииен иди эЧфоидэ4 WOHLOhA июни инки edoHounne ‘os.LoHRInKeds ‘(Helga efioN и Wow ‘dawou ‘ви4э5) — SOHIOLOOL) odissed wodoidoL я ичннаозоидц OHHVAOHOWHRH члэоньии OJOITOIKAOGOLOONA “BLHOWANOY эчанне[ O@LIOhLO ‘dowou — пии XISHHedLOOHH вит) OHIO] | ‘BINH ‘винииеф#❝
(HLOOHMLOY эинеаонакиен / винилеф чаиеипини) (чзинтои) с v Е с I пик АниАа1 я OJOMBITOXE “епии олохоэвизиф иинэтонло я KHHOOdd эчньилоиене один епии олохоэвипио пик HouuAds вэ1эА4ииодтнох OJOHHPERNA BHRIGO олончиэлиниоцои > пик АниАда#❝
ич4озох “(ехинловь^) едэноипхе Hooray ‘(е4эйон винэояоийи HUM эпики озохоэьиНи4 о иипедзоилэ4 eer и ‘опик эохоэвини4о1 онезодид тои ее иодогох я ‘eaLoderAoos odioutod WOHLOhA WOHH иии adiosed wosoido. я ичннэаояэидн ‘doWOH — пии жаннедтоони BLT) HHH и Hd JO ‘(uunedioused sodive — muir жаннейтоони вит) Голая я HisHHeeend ‘oadiry#❝
олоньиконипо нофэнэ1 и ЭГИНЭ °ННИ ‘чаооньии иитток4эяотро! А ‘WOLHSWANOI о иИЯ 121931009 я иипеалоилэ4 cadre ‘винэпжо4 OLOOW и BLeY ‘оятоненжейх “(Heda BION и Wow ‘dawon ‘ки4эЭ) члооньик OLaTOIwdodO.Looré ‘елнэиАхог OITHHY “(иивинен Hd — doHTaLrooul) OLOOhLO ‘вии ‘винииеф oNCIRL ® “ML AuUAdI @ олэтвгоха “епин оложоэвипи4о1 HOderreL ‘(edoWwoH кинэояэиаи ини епии олохоэвини4 о иипедои-э4 елей и ‘опик эохоэвипи4с oHedodudioniadee wodoLon я ‘еяло4етАэол oediovsiod WOHLOHA WOHH ини э412ээ4 иозол ол я ичнноозэиан ‘4эион — MHL ханнедлоони вит) ННИ и Hd JO “(иипедоилз4 oadire — mu XITHHPCLOOHH вит) [(Old [A я ичннезехА Soodiry#❝
я OJOMBITOXE ‘впии OLONDOHHEN (иивииен иди — ээнпэкооп) [email protected] ‘Вии ‘винииеф одии ‘mur АНЦАЯ1 я олэтЕгохя ‘впии o.10oNdohuTHdoI OHHeAOHOWHeH SOHO]#❝
Приложение 4 к Указанию Банка России#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 4 декабря 2019 года № 704-П «О порядке администрирования Центральным банком Российской Федерации пост — Указание Банка России от 18.11.2020 № 5624-У
- О ведении Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций — Указание Банка России от 19.11.2020 № 5627-У
- О порядке представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера в Банк России — Положение Банка России от 19.11.2020 № 740-П
- О документах, предусмотренных частью 4 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о — Указание Банка России от 19.11.2020 № 5625-У
- О правилах выдела имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных и — Указание Банка России от 25.11.2020 № 5630-У
- О форме и порядке подачи в Банк России заявления ломбарда об исключении сведений о нем из государственного реестра ломбардов — Указание Банка России от 25.11.2020 № 5631-У
- О порядке ведения Банком России реестра экспериментальных правовых режимов в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также доступа к нему — Указание Банка России от 25.11.2020 № 5632-У
- О порядке ведения субъектом экспериментального правового режима реестра лиц, вступивших с ним в правоотношения в рамках экспериментального правового р — Указание Банка России от 25.11.2020 № 5633-У