Канал
Указание Банка России от 26.11.2020 № 5637-У · О порядке и сроках согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием ф… · редакция от 26.11.2020 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2020-11-26-5637-u/
Указание Банка России от 26.11.2020 № 5637-У

О порядке и сроках согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием ф…

Статус уточняется Редакция от 26.11.2020 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 26.11.2020 № 5637-У «О порядке и сроках согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», требованиям указанного Федерального закона»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 63903 от 17.06.2021; Официально опубликовано 22.06.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ « AO обе 2222 Г, № 96577

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ |

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | Регистрационный № GILG

от "ZF" tot Wr.

О порядке и сроках согласования Банком России избрания (назначения)

лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы»,

требованиям указанного Федерального закона

Настоящее Указание на основании частей 3 и 6 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 30, ст. 4737) устанавливает:

порядок и сроки согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы»;

порядок оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части | статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», требованиям

указанного Федерального закона.

Глава 1. Порядок и сроки согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», а также порядок оценки соответствия указанных лиц требованиям, установленным указанным Федеральным

законом

1.1. С предварительного согласия Банка России допускается избрание (назначение), включая временное исполнение должностных обязанностей (далее — избрание (назначение), следующих должностных лиц оператора финансовой платформы (далее — кандидат):#

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, не совмешающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (далее — Федеральный закон от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ);#

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, не совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ;#

лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8#

лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности оператора финансовой платформы, совмещающего свою деятельность с деятельностью иной некредитной финансовой организации с учетом ограничений, установленных частью 2 статьи 8 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ.#

1.2. Предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основе документов, предусмотренных пунктом 1.3 настоящего Указания (далее — документы для согласования кандидата), и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления в Банк России документов для согласования кандидата.#

1.3. Для получения предварительного согласия Банка России на избрание (назначение) кандидата оператор финансовой платформы должен представить в Банк России следующие документы для согласования кандидата.#

1.3.1. Заявление о согласовании кандидата.#

1.3.2. Анкета лица, избрание (назначение), включая временное исполнение должностных обязанностей, которого допускается с предварительного согласия Банка России (рекомендуемый образец приведен в приложении | к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения о кандидате:#

наименование должности, занятие которой планируется кандидатом;#

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии);#

дата и место рождения;#

адрес регистрации по месту жительства;#

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;#

серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность;#

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (при наличии);#

идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (при наличии);#

сведения о наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом | части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ (в отношении кандидата на должность единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы);#

сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания кандидата не соответствующим требованиям, установленным частью | статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ.#

1.3.3. Документ, удостоверяющий личность.#

1.3.4. Документ, подтверждающий наличие у кандидата опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, или документ о высшем образовании кандидата.#

1.3.5. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности кандидата, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России заявления о согласовании кандидата, за исключением сведений об опыте работы, предусмотренном пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ.#

1.3.6. Документы о наличии (отсутствии) у кандидата дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, либо#

правовое заключение дипломатического представительства или иностранного 4#

лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (отсутствии) у кандидата дисквалификации на территории данного иностранного государства (далее — документы о наличии (отсутствии) дисквалификации) (в отношении кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).#

1.4. В случае если документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, ранее представлялись оператором финансовой платформы в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется.#

В заявлении о согласовании кандидата должны быть указаны дата и номер письма оператора финансовой платформы, которым документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, были представлены в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее представленных документах, не изменились.#

1.5. Документы для согласования кандидата, составленные на иностранном языке, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России с приложением их перевода на русский язык.#

Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-[ (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2019, № 52, ст. 7798).#

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено#

свидетельство о признании иностранного образования на территории 5#

Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2020, № 31, ст. 5063) (далее — Федеральный закон от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ).#

Указанное свидетельство оператором финансовой платформы не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года № 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 18, ст. 2255), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов 06 образовании (далее — иностранная организация).#

1.6. Документы для согласования кандидата должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2020, № 31, ст. 5018) (далее — порядок взаимодействия).#

1.7. Заявление о согласовании кандидата должно быть представлено оператором финансовой платформы в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного#

заявления, размещенного на официальном сайте Банка России в#

информационно-коммуникационной сети «Интернет».#

Документы для согласования кандидата, за исключением заявления о согласовании кандидата, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.#

1.8. В случае выявления Банком России нарушения предусмотренных пунктами 1.3—1.7 настоящего Указания требований к оформлению и (или) содержанию документов для согласования кандидата, и (или) представления оператором финансовой платформы неполного комплекта документов для согласования кандидата Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен He позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, направить оператору финансовой платформы уведомление о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) перечнем недостающих документов, а также срока представления в Банк России документов, не превышающего 10 рабочих дней со дня получения оператором финансовой платформы указанного уведомления (далее — уведомление о представлении документов).#

В случае представления оператором финансовой платформы в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов предварительное согласование избрания (назначения) кандидата и оценка его соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, осуществляются Банком России на основании документов, представленных в соответствии с уведомлением о представлении документов, и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.#

В случае непредставления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, предусмотренный уведомлением о представлении документов, Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен уведомить#

оператора финансовой платформы о прекращении рассмотрения документов 7#

для согласования кандидата не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока представления в Банк России документов, предусмотренного уведомлением о представлении документов.#

1.9. Банк России по результатам проведения оценки кандидата принимает решение о согласовании кандидата или решение об отказе в согласовании кандидата и не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, в соответствии с порядком взаимодействия направляет оператору финансовой платформы уведомление о принятом решении.#

Уведомление о решении об отказе в согласовании кандидата должно содержать обоснование принятого решения.#

1.10. Решение об отказе в согласовании кандидата принимается Банком России при наличии одного из следующих оснований:#

несоответствие кандидата требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ;#

наличие в документах для согласования кандидата недостоверных#

сведений.#

Глава 2. Порядок оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, требованиям указанного Федерального закона, за исключением лиц, избрание (назначение) которых допускается с предварительного#

согласия Банка России#

2.1. Банк России оценивает соответствие лиц, указанных в части | статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, за исключением лиц, избрание (назначение) которых допускается с предварительного согласия Банка России (далее — должностное лицо), требованиям Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ на основе представленных оператором финансовой платформы — документов,#

предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Указания (далее — документы 8#

в отношении должностного лица), и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления в Банк России документов в отношении должностного лица.#

2.2. В целях проведения Банком России оценки соответствия должностных лиц требованиям Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ оператор финансовой платформы должен представить в Банк России следующие документы.#

2.2.1. Уведомление об избрании (назначении) должностного лица.#

2.2.2. Анкета избранного (назначенного) должностного лица оператора финансовой платформы (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения о нем:#

наименование должности, занимаемой в операторе финансовой платформы, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления оператора финансовой платформы, в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органов управления);#

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии);#

дата и место рождения;#

адрес регистрации по месту жительства;#

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;#

серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность;#

СНИЛС (при наличии);#

ИНН (при наличии);#

сведения о-наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора#

финансовой платформы, его заместителя);#

сведения о наличии (отсутствии) высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции главного бухгалтера оператора финансовой платформы, его заместителя);#

сведения о соответствии (несоответствии) должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года № 35349, 27 марта 2020 года № 57870 (далее — Указание Банка России № 3470-У) (в отношении должностного лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля оператора финансовой платформы в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — специальное должностное лицо);#

сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания должностного лица не соответствующим требованиям, установленным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ.#

2.2.3. Документ, удостоверяющий личность.#

2.2.4. Документ, подтверждающий принятие оператором финансовой платформы решения об избрании (назначении) должностного лица на должность, включая временное исполнение лицом должностных обязанностей должностного лица (протокол заседания уполномоченного органа управления#

оператора финансовой платформы, приказ (распоряжение) (выписка из него),#

а в случае отсутствия указанного решения — иной документ, подтверждающий временное исполнение лицом должностных обязанностей должностного лица.#

2.2.5. Документы, содержащие сведения о трудовой деятельности должностного лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России уведомления об избрании (назначении) должностного лица.#

2.2.6. Документы, подтверждающие наличие высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом | части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, его заместителя).#

2.2.7. Документы, подтверждающие наличие высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ (в отношении должностного лица, осуществляющего функции главного бухгалтера оператора финансовой платформы, его заместителя).#

2.2.8. Документы, подтверждающие соответствие должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России № 3470-У (в отношении должностного лица, осуществляющего функции специального должностного лица).#

2.2.9. Документы о наличии (отсутствии) дисквалификации (в отношении должностного лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).#

2.3. В случае если документы в отношении должностного лица ранее представлялись оператором финансовой платформы в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление в Банк России не требуется. В уведомлении об избрании (назначении) должностного#

лица должны быть указаны дата и номер письма оператора финансовой#

платформы, которым документы в отношении должностного лица были представлены в Банк России, и указание на то, что сведения, содержащиеся в ранее представленных документах, не изменились.#

2.4. Документы в отношении должностного лица, составленные на иностранном языке, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России с приложением их перевода на русский язык.#

Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-I.#

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ. Указанное свидетельство оператором финансовой платформы не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной организацией.#

2.5. Уведомление об избрании (назначении) должностного лица должно быть представлено оператором финансовой платформы в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного уведомления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети «Интернет».#

Документы в отношении должностного лица, за исключением уведомления об избрании (назначении) должностного лица, должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных#

документов.#

2.6. Документы в отношении должностного лица должны быть представлены оператором финансовой платформы в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия в следующие сроки:#

не позднее 3 рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом оператора финансовой платформы решения об избрании (назначении) должностного лица (за исключением решения о временном исполнении обязанностей должностного лица);#

не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лица временно исполняли обязанности должностных лиц (вне зависимости от того, сколько раз в квартале лица временно исполняли обязанности должностных лиц).#

2.7. В случае выявления Банком России нарушения предусмотренных пунктами 2.2-2.5 настоящего Указания требований к оформлению и (или) содержанию документов в отношении должностного лица и (или) представления оператором финансовой платформы неполного комплекта документов в отношении должностного лица Банк России в соответствии с порядком взаимодействия должен не позднее окончания срока оценки, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Указания, направить оператору финансовой платформы уведомление о представлении документов.#

В случае представления оператором финансовой платформы в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов оценка соответствия должностных лиц требованиям, установленным Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ, осуществляется Банком России на основании документов, представленных в соответствии с уведомлением о представлении документов, и иной информации, имеющейся в распоряжении Банка России, в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня представления оператором финансовой платформы документов в соответствии с уведомлением о представлении#

документов.#

Глава 3. Заключительные положения 3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#

его официального опубликования.#

Председатель Центрального банка#

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#

Приложение 1#

к Указанию Банка России#

от 42, 2020 года № „ДУ#

«О порядке и сроках согласования Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», требованиям#

указанного Федерального закона»#

(рекомендуемый образец)#

Анкета лица,#

избрание (назначение), включая временное исполнение обязанностей,#

которого допускается с предварительного согласия Банка России#

moon Вид представляемых сведений Содержание представляемых сведений 1 2 3 1 Наименование должности, занятие которой планируется кандидатом д Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) a Дата и место рождения 4 Адрес регистрации по месту жительства 5 Гражданство (подданство) лица или указание на его отсутствие 6 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего ЛИЧНОСТЬ 7 СНИЛС (при наличии) 8 ИНН (при наличии)#

Сведения о наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ!#

Сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ#

Я,#

(фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)#

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и#

ПОЛНЫМИ.#

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.#

Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает#

в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения#

сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих#

указанную информацию.#

(инициалы, фамилия, подпись лица, дата подписания)#

К настоящей анкете прилагаются следующие подтверждающие документы:#

Номер Количество | Количество строки Наименование документа листов экземпляров документа | документа 1 2 3 4 1 2#

(инициалы, фамилия, подпись руководителя (уполномоченного лица) оператора финансовой#

платформы, дата подписания)#

' Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы.#

Приложение 2#

к Указанию Банка России#

отб 1.60. 2020 года № 76377#

«О порядке и сроках согласования#

Банком России избрания (назначения) лиц, указанных в частях 4 и 5 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», требованиям#

указанного Федерального закона»#

(рекомендуемый образец)#

Анкета избранного (назначенного) должностного лица#

оператора финансовой платформы#

Номер строки#

Вид представляемых сведений#

Содержание представляемых сведений#

Наименование должности, занимаемой в операторе финансовой платформы, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления оператора финансовой платформы,#

в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органов управления)#

Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)#

Дата и место рождения#

Адрес регистрации по месту жительства#

Гражданство (подданство) лица или указание на его отсутствие#

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность#

2 3 СНИЛС (при наличии) ИНН (при наличии) Сведения о наличии (отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ?#

10 Сведения о наличии (отсутствии) высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-03?#

11 Сведения о соответствии (несоответствии) должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У“ 12 Сведения о наличии (отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям, предусмотренным частью | статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ#

о | со || =#

Я, ;#

(фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии)#

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.#

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.#

Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих#

указанную информацию.#

(инициалы, фамилия, подпись лица, дата подписания)#

? Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, его заместителя.#

> Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции главного бухгалтера оператора финансовой платформы, его заместителя.#

* Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции специального должностного лица оператора финансовой платформы.#

К настоящей анкете прилагаются следующие подтверждающие документы:#

Номер Количество | Количество строки Наименование документа листов экземпляров документа | документа 1 2 3 4 1 2#

(инициалы, фамилия, подпись руководителя (уполномоченного лица) оператора финансовой платформы, дата подписания)#

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →