Канал
Указание Банка России от 15.07.2021 № 5860-У · О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган… · редакция от 15.07.2021 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2021-07-15-5860-u/
Указание Банка России от 15.07.2021 № 5860-У

О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган…

Статус уточняется Редакция от 15.07.2021 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 15.07.2021 № 5860-У «О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
ьному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 июля 2021 года № ПСД-14) вступает в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением положений, для которых настоящим пунктом уста

Регистрация в Минюсте России № 64652 от 16.08.2021; Официально опубликовано 24.08.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ ° Of г Москва

Vy i МИНИСТЕРСТВО ЮСТИДИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

‘Регистрационный № COVELL

О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 ‘октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7° Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма»

На основании пунктов 7 и 13 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; «Официальный интернет-портал правовой информации»

(www.pravo.gov.ru), 2 июля 2021 года):

1. Внести в Указание Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7° Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 января 2019 года № 53369, 27 марта 2020 года № 57870, следующие изменения.#❝

1.1. В пункте 2:#❝

абзац третий изложить в следующей редакции:#❝

«о разовой операции либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО информацию о бенефициарном владельце;»;#❝

абзацы седьмой и восьмой изложить в следующей редакции:#❝

«о случаях отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — отказ от проведения операции);#❝

об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым#❝

решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в#❝

соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, об отсутствии основания, в соответствии с которым НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции;»;#❝

дополнить новыми абзацами следующего содержания:#❝

«об отмене судом ранее принятого НФО решения 06 отказе от проведения операции;#❝

о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации НФО, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона № 115-ФЗ либо его отдельных положений.».#❝

1.2. Пункт 4 дополнить новым абзацем следующего содержания:#❝

«НФО направляет DOC, содержащее информацию, указанную в абзаце десятом пункта 2 настоящего Указания, в срок, установленный подпунктом «д» пункта 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года № 209.».#❝

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 июля 2021 года № ПСД-14) вступает в силу с 1 сентября 2021 года, за исключением положений, для#❝

которых настоящим пунктом установлен ИНОЙ срок вступления их в силу.#❝

Абзацы второй, третий и девятый подпункта 1.1, подпункт 1.2#❝

пункта 1 настоящего Указания вступают в силу с | апреля 2022 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

СОГЛАСОВАНО#❝

Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝

Ю.А. Чиханчин#❝

Э.С. Набиуллина#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →