Канал
Указание Банка России от 29.06.2022 № 6184-У · О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обнов… · редакция от 29.06.2022 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2022-06-29-6184-u/
Указание Банка России от 29.06.2022 № 6184-У

О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обнов…

Статус уточняется Редакция от 29.06.2022 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 29.06.2022 № 6184-У «О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 69807 от 26.08.2022; Официально опубликовано 20.09.2022. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ a

MAHNCTEPCTEG IOCTHIMH РОССИЙСКОЙ ФЕЦЕРАНИИ |

Е егистрационный 19 6 9 SOF. a

i nr "DL" ha. | ый Vv

О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление

информации O клиентах, представителях клиентов,

выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах

Настоящее Указание на основании пункта 110 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»! устанавливает порядок сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, иностранной страховой организацией, страховым брокером, обществом взаимного страхования, негосударственным пенсионным фондом Банку России информации о лицах,

которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации,

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2011, № 27, ст. 3873; 2022, № 1, ст. 52.

обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

1. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов, иностранная страховая организация, страховой брокер, общество взаимного страхования, негосударственный пенсионный фонд (далее при совместном упоминании — отдельная некредитная финансовая организация) должны сообщать Банку России следующую информацию в#❝

отношении каждого лица, которому в соответствии с пунктами 15", 15-2, 15°#❝

15? статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ#❝

и «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»' поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее соответственно — обновление информации, привлеченное лицо):#❝

1.1. Полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-I «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ)? (далее — КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной — организацией (ее филиалом).#❝

Полное наименование в соответствии с единым государственным#❝

реестром юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) (для привлеченного лица, не#❝

являющегося кредитной организацией (ее филиалом).#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2014, № 30, ст. 4219; 2016, № 1, ст. 27; 2020, № 30, ст. 4738; 2022, № 1, ст. 52.#❝

? Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2002, № 12, ст. 1093.#❝

1.2. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией).#❝

Регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации).#❝

1.3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).#❝

1.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).#❝

1.5. Код причины постановки на учет (КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией).#❝

КПП, присвоенный филиалу по месту его нахождения (для филиала привлеченного лица, не являющегося филиалом кредитной организации).#❝

1.6. Один из следующих кодов в отношении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:#❝

| — в случае если привлеченному лицу поручено проведение#❝

идентификации или упрощенной идентификации;#❝

2 — в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;#❝

3 — в случае если привлеченному лицу одновременно поручено#❝

проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.#❝

1.7. Номер договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации,#❝

обновление информации (в случае его отсутствия указывается «б/н»).#❝

1.8. Дата заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.#❝

1.9. Дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.#❝

2. Отдельная некредитная финансовая организация должна сообщать Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.8 пункта 1 настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица отдельной некредитной финансовой организации, в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»!' (далее — порядок взаимодействия).#❝

3.В случае расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, отдельная некредитная финансовая организация должна сообщать Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-—1.9 пункта | настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня расторжения договора посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица отдельной некредитной#❝

финансовой организации, в соответствии с порядком взаимодействия.#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2021, № 27, ст. 5187.#❝

4. Рекомендуемый образец информации о лицах, которым отдельной некредитной финансовой организацией поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сообщаемой отдельной некредитной финансовой организацией в Банк России в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания, приведен в приложении к настоящему Указанию.#❝

5. Требования настоящего Указания не распространяются на оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов, совмещающих свою деятельность с деятельностью кредитных организаций и (или) деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.#❝

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

7. В случае если договор, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, заключен (в том числе впоследствии расторгнут) за период с 29 июня 2022 года по день вступления в силу настоящего Указания, отдельная некредитная финансовая организация должна сообщить Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.9 пункта 1 настоящего Указания, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица отдельной некредитной финансовой организации, в соответствии с порядком взаимодействия.#❝

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 30 ноября 2020 года № 5640-У «О порядке сообщения оператором информационной системы, в которой осуществляется#❝

выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых#❝

финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено#❝

проведение идентификации или упрощенной идентификации».#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 29 декабря 2020 года, регистрационный № 61925.#❝

"«тэнаэтни» И19э ионноипехинАииохэнэт-онноипеидофни Я ИИЭЭОд вЯНЕЧ ЭТИЕЭ иончиеипифо ен чнэшэийее4 счинэниопее оп иипепнэиояэа I#❝

иИИПезине10 иочоэнениф ионтипэЧхэн (ННИ) ехишаянотенполоиен ММГ:Тр-ота doWOH ичнноипелифитнэиИ с иипезине14о иочоэнениф илемиоа:отр-ори WOHLMIOdNOH эинезонэииен эонио] | | Vv ь С I KIOLVEVMOM BHHOhPHE ‘чохензиаи aqONVHENd хихоэБитикене KILOLVECMOM OMHOHVHE ияо41 хихээвитикене IIMA ‘виэтезелоп по апиА@1 эинеяонаииН ‘киогезехлоп эинеяонэииен dowoyH#❝

хепчгогега хан4еипифэнэо и хвголелэ4оои4ного.ичя ‘золнэикх хвголгизелогэ4и ‘хелноикх о иипеи4дофни эинэгяоноо ‘иипехифилноги HOHHOMOdUA ‘иипехифилтноги эинэгэчодн онэьА4он иэипезине14о иозоэнениф ионтигэ4хэн иончгэгто илч4олох ‘хепиг о випеидофнИи#❝

(пэ5е4оо ичиэАинаиохэ94)#❝

«хепанэнеия хчн4еипифэнэод#❝

и xblroLeLodgonduoro.dd ‘чотнэиих хвиотичелопо4и ‘хетнэиих о иипел4офни эинэняоноо ‘иипелифитнэпи ионнэшо@и^ ‘иипехлифитноги эинэпэзои онзьАдоп личдотох ‘хепик о иипеиофни иизэод Ахнеч илвипе5ине1о иличчоэнениф илпантипэ Чэн иличнчиэг 10 винэШ900э эчивоп 0»#❝

Ар GN етол CUCL C17 LF LO#❝

MM990g PAH озинезвх д A#❝

OMHOKOUM] |#❝

иипвиаофни#❝

эинэняоноо ‘иипелифилноги WOHHOMOdHA инки иипелифитноги onHolododu онэьАдонп олодотох#❝

зтхе трзаэртрэлозачопло4о У еюлоЗо (о :ат-ипр | иинезоноо ен “едозолог дотехифитнэпИ ZOI иипелофни эинэкяоноо ‘иипехифитноги HOHHOMOdUA иги иипелифитнэни эинэпочон онзьАдон тхетийоехниаэрГ о рэлбзит-иир Алодотох ‘епии долехифитнэпи [01 ииемаоа:этр-оуа QHHEAOHOWHEH BOLO] | Ol отипелаофни олэшявоишГоп “епии HOLOOHHPEKQO 78Ад045та$О:этр-ори винэниопои эинеяонэо 6 оипеиаофни олэшяезиипон Ч2304роатлач2оа:отр-оуа ‘епии олонтоонжной чазонжио[ 8 omnendopun олэшявоиптои “епии OIOHLOOEDKLOL (иивикен ийи — ээнпэгооп) Ч230$Ароае2этОТА:этр-ора ОЯТоЭБто ‘вии ‘винииеф L оипелаофни OLOMAPHARLIO “пик OIOHLOOHKIOL AWIOg WAS зэлруу:отр-ота IdLhOU ионнойтхэне ээд у 9 отипелаофни олэшчияет205 “епик 42301505 T]2,L:dIp-oyu олонтоонжной енофэнот 9эмон ¢ оипелофни 01э1яияе1209 4210505 TqYyZloq:d1p-oyu ‘пии олонтоонжиой чтоонжио{ ф отипелаофни [email protected] ‘впик олонтоонжног (ииьииен ий и — ээнпэкоон) 42303505 TGOLA:9Ip-oju OPLOOhLO ‘KWH ‘KHL $#❝

SIXE [JHUSP[PosAoIgyoniogOQy eioaosoq ]:yul-wip#❝

WOHHOMOdUA WITH иипелифитнэпи ouHorododu онэьА4дон o10doLom иинечонэо ен ‘edoso.10r doLrexnpuLHory#❝

СЕТ#❝

этхетииовуцциорГ о рэлбди-иир#❝

иипелаофни эинэияоноо ‘иипелифилнопи HOHHOMOdIA ии иипелифитнопи эинэпочо4и онэьАдон Килодотох ‘enn долехифитнэни#❝

ГЕТ#❝

ММИ:отр-ода#❝

(ННИ) ехишакотекнпологен doWOH ичнноипелифитнэнИ#❝

зтхетрзаэртрэлолачоплоао\ еюлоЗо (лит-ипр#❝

иипемофни#❝

эинэнчоноо ‘иипелифитнаги ионнэшодиА ики иипелифитнэги эинэпочоди онэьА4оп олодотох иинечонэо ен “еочолой Чолехифитнэни#❝

CCl#❝

SIXe LIZOBYUSP] о рэлзи-ипр#❝

иипелаофни эиноияоноо ‘иипехифилноги ионношодиА ики иипелифитнэги эинопочо4и онэьАдон Алодотох ‘епик долеифитнэпи#❝

ГСТ#❝

Nado:9tp-oju#❝

(На.1О) dewou ичнноипеатоилэ4 ичнноято4енАэол ионяонэо#❝

cl#❝

SIXB [JUUSp[POAoIgyonIogOy evioaoso0q (Или-иир#❝

иипеидофни#❝

эинэияоноо ‘иипелифитноги MOHHOMOdUA ини иипехифитнэпи эинэпэчоди онэьА4доп олодотох иинезоноо ен ‘едозолог дотехифитнэии#❝

СИ#❝

этхетигоелуниорГ о рэлз:и-иир#❝

иипеиаофни эинэняоноо ‘иипелифилнопи ионношоЯ нА инки иипехифитнопи эинэпозо4и онэьАдоп Алодотох ‘епик дотелифитнэиИ#❝

ГИ#❝

BLP {WON YpedIod OQMWONSoy:o1p-oyu#❝

(егеигиф ээ Чэион иччохяик4он/) иипезине14о ионтипэ4х аэмон ичнноипе дли#❝

ОТ#❝

эинэпэяон онэьАдоп олодотохя#❝

SIXB [JIUSp[PoAoIgyonIogOy eioaosoq (Плит-иир | иинеяоноо ен “едозолоп дотехифитнэиИ TSI nunendopHH эинэичоноо ‘иипехифитноги HOHHOMOMIA HIM иипезифитнэпи эинэпэчо4н онэьАдоп зтхе[и2оеуцниэрГ о PoAG:jUI-WIp Awodo.on ‘епин долехлифитнэни USI иипелаофни эинончоноо тэдиэиталло ‘иипелифитнэги ионнэшо@иА уатаэмочаоцуаэртчЧзолапузиэртрэлолаем8о:ат ини иипелифитноги эинэпочоЧи 2 онэьА4оп оннэиэдяонпо — ¢ (5) ST иипелаофни IOQUIDIA[IZOVULIOJUTSTUDTAOUGQeN 30] :3ит-итэта эинэияондо OHOhAdOU-— Z| (q) ST иипечифитноги эдиэицичэр чз олайузиэртрэлолаем8оа:зат WOHHOMOdUA иги иипенифитнэпи м9 эинэпочо4и онэьАдон — | (в) SI JoyeroumMNuU Яиноуалоиаоузиэрчузол9пузиэрте8оаац отр -oyu BHHOHACOU YOY SI иипейдофни эинэизоноо ‘иипехифитнэпи WOHHOMOdUA ини иипехифитноги эинэпэзоди онэьА4дон O10d0LOX зтхеруиэртрэлолачойо4оУ е10л080@ (лит-иир | иинечоноо ен е4озолог 4отехифитнэги СУ иипеиаофни эинэкяоноо ‘иипехлифилноги ионнэшо@иА ики иипехифитнопи эинэпочои онзьАдоп хериовуцциэр! о рэлеит-иир Алодотох ‘err 4олехлифитнэпИ | бд!#❝

ОИ (ИУ) uaspIZel И INA ааяЯ:э"р-оуа LohA ен ихчонетооп 1чнивий п ноу rl иипелаофни эинэнзоноо ‘иипехифитнэги#❝

UI#❝

этхе [JUSp[POAoIguonIogOy eioaoso0q (Или-иир#❝

WOHHOMOdHA ини иипелифитнэги эинэпочо4дн онэьАдон олодотох иинезоноо ен “еФочолоп дотехифитнэиИ#❝

СВТ#❝

этхетиовуцииорГ о рэлбли-иир#❝

иипеидофни эинэияоноо ‘иипелифитноги HOHHOMOdIA иги иипехифитноги эинэпэзо4н онэьАдоп Алодотох ‘епии долехифитнэни#❝

ГЗТ#❝

3003524 :этр-оуа#❝

edosoior suHoxdoLoed еле#❝

81#❝

SIXB [у9иэрТрэлолачоплодо У e1oaosoq (заг-ипр#❝

иипелаофни#❝

эиноичоноо ‘иипелифитнэпи MOHHOMOdUA ини иипелифитноги эинэпэзодн онэьАдон озодотохя иинеяонэо ен ‘едочолои ЧозехифитнэнИ#❝

CLI#❝

SIXe [TIZOBYYHUSP] о рэлузш-ипр#❝

иипеиаофни эинэняоноо ‘иипехифилноги ионнэшодиА ики иипелифитнэ!и эинэпочоди онэьАдоп Алодотох ‘епик дотелифитнэиИ#❝

ULI#❝

SOP zee :d1p-oyu#❝

edod010l KHHOHOUMNCE ве |#❝

Li#❝

SIXE [JNUSp[poaolgyoniogOQy елюлоЗо ли-ипр#❝

иипелдофни#❝

эинэичонодо ‘иипелифилноги WOHHOMOdUA ини иипелифитнэги эинэпэчоди онэьАдон озодотох иинезонэо ен ‘едочолог ЧотелифитнэмИ#❝

СУТ#❝

зтхеритоехуциорГ о ралбзи-ипр#❝

иипеиаофни эинэняоноо ‘иипехифитноги ионнэшоЯнА ини иипехлифитнэги эинэпэчо4и онэьАдонп Алодотох ‘епик dorexnpuLyory#❝

ГУТ#❝

SOQUWION:dIp-oju#❝

edoao1or dawoyH#❝

91#❝

иипеидофни эинэияоноо ‘иипехифилнои WOHHOMOdUA ини иипелифитнэги#❝

cl#❝

иипеладофни эинэичоноо ‘иипечифитноги#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →