О порядке представления кредитной организацией в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций

в случае принятия учредителями (участниками) кредитной организации решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора) — не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем его принятия;#❝

в случаях, предусмотренных пунктами 4—6 статьи 189!* Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), — в сроки, установленные пунктами 4—6 статьи 18912 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».#❝

протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, которым принято решение о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);#❝

список учредителей (участников) кредитной — организации, голосовавших за решение о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора). Список указанных#❝

учредителей (участников) кредитной организации до 1 октября 2023 года#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2014, № 52, ст. 7543.#❝

составляется по форме приложения 3 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»', а с 1 октября 2023 года — по форме отчетности 0409053 «Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц», установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в#❝

Центральный банк Российской Федерации»? (далее — Указание Банка#❝

' Зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2010 года, регистрационный № 16965, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 декабря 2010 года № 2531-У (зарегистрировано Минюстом России 17 декабря 2010 года, регистрационный № 19217), от 17 мая 2011 года № 2638-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2011 года, регистрационный № 21033), от 15 сентября 2011 года № 2698-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2011 года, регистрационный № 21869), от 9 декабря 2011 года № 2743-У (зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2011 года, регистрационный № 22645), от 22 июля 2013 года № 3029-У (зарегистрировано Минюстом России 5 ноября 2013 года, регистрационный № 30308), от 26 ноября 2013 года № 3124-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2013 года, регистрационный № 30818), от 25 ноября 2014 года № 3452-У (зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2014 года, регистрационный № 35134), от 24 мая 2015 года № 3647-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2015 года, регистрационный № 37658), от 21 марта 2016 года № 3982-У (зарегистрировано Минюстом России 13 апреля 2016 года, регистрационный № 41783), от 24 апреля 2017 года № 4359-У (зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года, регистрационный № 46779), от 11 августа 2017 года № 4487-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2017 года, регистрационный № 48750), от 5 октября 2018 года № 4925-У (зарегистрировано Минюстом России 11 октября 2018 года, регистрационный № 52404), от 27 февраля 2020 года № 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный № 57915), от 24 марта 2020 года № 5421-У (зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный № 58209), от 12 апреля 2021 года № 5776-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный № 63865), от 19 августа 2021 года № 5897-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный № 65094).#❝

? Зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2018 года, регистрационный № 52992, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 20 ноября 2019 года № 5320-У (зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2019 года, регистрационный № 56796), от 12 мая 2020 года № 5456-У (зарегистрировано Минюстом России 18 июня 2020 года, регистрационный № 58705), от 10 августа 2020 года № 5526-У (зарегистрировано Минюстом России 30 сентября 2020 года, регистрационный № 60147), от 12 января 2021 года № 5705-У (зарегистрировано Минюстом России 15 апреля 2021 года, регистрационный № 63150), от 17 февраля 2021 года № 5736-У (зарегистрировано Минюстом России 26 марта 2021 года, регистрационный № 62892), от 20 апреля 2021 года № 5783-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный № 63866), от 8 ноября 2021 года № 5986-У (зарегистрировано Минюстом России 14 декабря 2021 года, регистрационный № 66316), от 20 апреля 2022 года № 6121-У (зарегистрировано Минюстом России 27 июня 2022 года, регистрационный № 69018), от 14 июля#❝

России № 4927-Y);#❝

подписанные собственноручно анкеты кандидатов в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора), в которых указываются фамилии, имена, отчества (последние — при наличии) (далее — ФИО) кандидатов, причина изменения ФИО и все предыдущие ФИО - в случае если они изменялись, все места работы кандидатов и должности, которые занимали кандидаты за последние 5 лет, дата поступления и дата увольнения с каждого места работы, информация о местах работы и должностях кандидатов, которые не отражены в трудовой книжке, но которые они занимали за последние 5 лет, а также информация о временном исполнении обязанностей, работе по совместительству за последние 5 лет с приложением копий документов, удостоверяющих личности кандидатов, справок об отсутствии судимости. Рекомендуемый образец анкеты кандидата в состав ликвидационной комиссии (ликвидатора) приведен в приложении | к настоящему Указанию;#❝

формы отчетности 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации», 0409115 «Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)», 0409118 «Данные о концентрации кредитного риска» (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), 0409123 «Расчет собственных средств (капитала) («Базель Ш»)», 0409135 «Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации» (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), 0409155 «Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах» (для кредитных организаций,#❝

которые составляют данную отчетность), 0409722 «Сведения об#❝

2022 года № 6199-У (зарегистрировано Минюстом России 15 августа 2022 года, регистрационный № 69638), от 22 сентября 2022 года № 6249-У (зарегистрировано Минюстом России 29 декабря 2022 года, регистрационный № 71886).#❝

обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента» (для кредитных организаций, которые составляют данную отчетность), установленные приложением 1 к Указанию Банка России № 4927-У, на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);#❝

оценка достаточности стоимости имущества кредитной организации для удовлетворения в полном объеме требований кредиторов, определенной кредитной организацией на основании методик, установленных в соответствии с пунктом |1 статьи 189% Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»', с приложением ее расчета на дату принятия решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора);#❝

документ в произвольной форме, подтверждающий, что кредитная организация не находится на каком-либо из этапов процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, определенной пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»?.#❝

Ходатайство, направляемое в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должно подписываться лицом, уполномоченным общим собранием учредителей (участников) кредитной организации.#❝

Рекомендуемый образец Ходатайства, направляемого в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта | настоящего Указания, приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.#❝

третьим пункта 1 настоящего Указания, должны прилагаться:#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2014, № 52, ст. 7543; 2019, № 22, ст. 2661.#❝

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2018, № 53, ст. 8440.#❝

протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение о направлении в Банк России Ходатайства (при наличии);#❝

документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 2 настоящего Указания, составленные на дату возникновения обязанности по предоставлению в Банк России Ходатайства.#❝

Рекомендуемый образец Ходатайства, направляемого в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 1 настоящего Указания, приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.#❝

соответствие Ходатайства и приложенных к нему документов требованиям пункта 4 статьи 49 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»! (для кредитной организации, созданной в форме акционерного общества), или пункта 8 статьи 37 Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»? (для кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной ответственностью), или пункта 7 статьи 189? Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»? (вслучае если решение о ликвидации кредитной организации принято учредителями (участниками) в соответствии с пунктом 7 статьи 189? Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»), а также требованиям пунктов 2 или 3 настоящего Указания, устава кредитной организации;#❝

достоверность сведений, содержащихся в Ходатайстве и#❝

приложенных к нему документах.#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; 2018, № 53, ст. 8440.#❝

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 7, ст. 785; 2009, № 1, ст. 20.#❝

3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2014, № 52, ст. 7543.#❝

В случае если из представленных документов не представляется возможным сделать вывод о соблюдении условий, указанных в настоящем пункте, Банк России в течение 45 рабочих дней, следующих за днем представления в Банк России Ходатайства и приложенных к нему документов, вправе запросить у кредитной организации дополнительную информацию, подтверждающую соблюдение этих условий, установив срок ее представления.#❝

5.В случае несоблюдения кредитной организацией условий, предусмотренных пунктом 4 настоящего Указания, Банк России в течение 45 рабочих дней, следующих за днем представления в Банк России Ходатайства и приложенных к нему документов, направляет кредитной организации уведомление с указанием выявленных несоответствий и (или) перечня недостающих документов и (или) недостоверных сведений, содержащихся в Ходатайстве и (или) приложенных к нему документах.#❝

Кредитная организация представляет в Банк России документы, скорректированные в соответствии с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его получения.#❝

6.В случае если до принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций по Ходатайству и приложенным к нему документам учредителями (участниками) кредитной организации принято решение об отмене решения о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), кредитная организация в день принятия указанного решения уведомляет об этом Банк России и не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем его принятия, представляет в Банк России протокол общего собрания учредителей (участников) кредитной#❝

организации, которым принято указанное решение.#❝

Указание Банка России от 24 июня 2011 года № 2652-У «О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)»?;#❝

Указание Банка России от 22 ноября 2017 года № 4616-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 24 июня 2011 года № 2652-У «О порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на основании решения ее учредителей (участников)»3;#❝

Указание Банка России от 7 апреля 2020 года № 5430-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 24 июня 2011 года № 2652-У «О#❝

порядке представления и рассмотрения ходатайства кредитной организации#❝

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2017, № 27, ст. 3950. * Зарегистрировано Минюстом России 10 августа 2011 года, регистрационный № 21592.#❝

3 Зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2017 года, регистрационный № 49231.#❝

об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций в случае прекращения деятельности кредитной организации в порядке ликвидации на#❝

основании решения ее учредителей (участников)»".#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

1! Зарегистрировано Минюстом России 14 мая 2020 года, регистрационный № 58352.#❝