О перечне документов, прилагаемых к заявлению, на основании которых Банк России принимает решение о согласовании правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений, треб…
Указание Банка России от 14.12.2022 № 6324-У «О перечне документов, прилагаемых к заявлению, на основании которых Банк России принимает решение о согласовании правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений, требованиях к указанным документам, порядке согласования Банком России правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений и порядке проведения Банком России проверки деятельности оператора инвестиционной платформы при их согласовании»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 72980 от 11.04.2023; Официально опубликовано 17.04.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
г. Москва
) H i
| МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ PO ССИЙСКОЙ one РАЦИИ |
`ЗАРЕП инея HO
Se a ar
Sentences
O перечне документов, прилагаемых к заявлению, на основании
которых Банк России принимает решение о согласовании правил
инвестиционной платформы и вносимых в них изменений,
требованиях к указанным документам, порядке согласования Банком
России правил инвестиционной платформы и вносимых в них
изменений
Настоящее Указание на основании частей 6 и 7 статьи 4 Федерального
закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с
использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в
отдельные законодательные акты Российской Федерации»! устанавливает:
перечень документов, прилагаемых к заявлению, на основании
которых Банк России принимает решение о согласовании правил
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 31, ст. 4418; 2022, № 29, ст. 5298.
инвестиционной платформы и вносимых в них изменений или об отказе в их согласовании, и требования к указанным документам;
порядок согласования Банком России правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений.
1. Для согласования правил инвестиционной — платформы (далее — Правила) оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России следующие документы:#❝
1.1. Заявление о согласовании Правил, содержащее следующие сведения:#❝
способ (способы) инвестирования с использованием инвестиционной платформы из числа указанных в статье 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»! (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ);#❝
адрес, по которому планируется осуществление оператором инвестиционной платформы деятельности по организации привлечения инвестиций путем приобретения утилитарных цифровых прав и (или) цифровых финансовых активов (далее — адрес планируемого осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций) (в отношении Правил, предусматривающих способ инвестирования с использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых#❝
1.2. Правила, утвержденные оператором инвестиционной платформы, с указанием органа управления оператора инвестиционной платформы, их утвердившего, и даты утверждения.#❝
1.3. Протокол заседания (решение) органа управления оператора инвестиционной платформы (выписку из него), в котором содержится информация об утверждении им Правил.#❝
1.4. Документы, подтверждающие соответствие инвестиционной платформы оператора инвестиционной платформы — требованиям, установленным статьей 11 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ!, с использованием которой им планируется осуществление деятельности по организации привлечения инвестиций в соответствии с Правилами.#❝
В случае если документы, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, ранее представлялись оператором инвестиционной платформы в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом в заявлении о согласовании Правил должны быть указаны дата и номер письма, которым указанные документы были представлены в Банк России.#❝
2. Для согласования изменений, вносимых в согласованные Банком России Правила, оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России следующие документы:#❝
2.1. Заявление о согласовании изменений, вносимых в Правила,#❝
способ (способы) инвестирования с использованием инвестиционной платформы из числа способов, указанных в статье 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ;#❝
адрес планируемого осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций (в отношении изменений, вносимых в Правила, предусматривающих способ инвестирования с — использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых прав и (или) цифровых финансовых активов);#❝
2.2. Изменения, вносимые в Правила, в виде новой редакции Правил, утвержденных оператором инвестиционной платформы, с указанием органа управления оператора инвестиционной платформы, их утвердившего, и даты утверждения.#❝
2.3. Протокол заседания (решение) органа управления оператора инвестиционной платформы (выписку из него), в котором содержится информация об утверждении им изменений, вносимых в Правила.#❝
2.4. Документы, предусмотренные подпунктом 1.4 пункта 1 настоящего Указания (в отношении изменений, вносимых в Правила, предполагающих изменение технических свойств инвестиционной#❝
В случае если указанные в абзаце первом настоящего подпункта документы ранее представлялись оператором инвестиционной платформы в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом в заявлении о согласовании изменений, вносимых в Правила, должны быть указаны дата и номер письма, которым указанные документы были представлены в Банк России.#❝
3. Оператор инвестиционной платформы должен представить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 1 и 2 настоящего Указания, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»), в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании статьи 76’ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»' (далее — порядок взаимодействия), подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью оператора инвестиционной платформы, или иного лица, уполномоченного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы.#❝
Заявление о согласовании Правил и заявление о согласовании изменений, вносимых в Правила, должны быть представлены в виде документов, сформированных с использованием файлов указанных заявлений, размещенных на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».#❝
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст.2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2021, №27, ст. 5187.#❝
файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, а также в виде файлов с расширением *.4осх.#❝
4. Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного частью 8 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ!, должен установить наличие или отсутствие предусмотренных частью 9 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ? оснований для отказа в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) посредством рассмотрения документов, представленных оператором инвестиционной платформы в Банк России, а также иных документов и сведений, имеющихся в распоряжении Банка России.#❝
В случае если Правила (изменения, вносимые в Правила) предусматривают способ инвестирования 6 использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых прав и (или) цифровых финансовых активов, Банк России также должен по адресу планируемого осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций провести мероприятия, в рамках которых выявить факт наличия или отсутствия в Правилах (изменениях, вносимых в Правила) расхождений с техническими свойствами инвестиционной платформы (далее — мероприятия по выявлению расхождений), за исключением#❝
5. Банк России не позднее одного рабочего дня до дня начала мероприятий по выявлению расхождений должен направить оператору инвестиционной платформы уведомление о проведении мероприятий по выявлению расхождений, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
Указанное уведомление должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование оператора инвестиционной платформы, его ИНН и ОГРН, срок проведения мероприятий по выявлению расхождений, который не должен превышать 5 рабочих дней, а также имена, фамилии, отчества (последние — при наличии) работников Банка России, участвующих в проведении мероприятий по выявлению расхождений, и их должности.#❝
6. В ходе проведения мероприятий по выявлению расхождений работники Банка России должны:#❝
осмотреть помещение (его часть), расположенное (расположенную) по адресу планируемого осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;#❝
7. Представление оператором инвестиционной платформы документов, а также письменных пояснений, запрошенных работниками Банка России в рамках мероприятий по выявлению расхождений, оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень представленных документов, включая их реквизиты (при наличии). Один экземпляр указанного акта должен передаваться оператору инвестиционной платформы, а второй — храниться в Банке России.#❝
8. В случае отсутствия оператора инвестиционной платформы по адресу планируемого осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций и (или) непринятия оператором инвестиционной платформы мер для обеспечения беспрепятственного осуществления работниками Банка России мероприятий по выявлению расхождений работники Банка России в день выявления указанных обстоятельств составляют акт о противодействии проведению мероприятий по выявлению расхождений.#❝
9. Банк России в течение срока, предусмотренного частью 8 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ, должен в соответствии с порядком взаимодействия направить оператору инвестиционной платформы уведомление о представлении документов с#❝
комплектности, предусмотренных пунктами 1-3 настоящего Указания (далее — уведомление о представлении документов), в случае выявления:#❝
10. Оператор инвестиционной платформы в соответствии с порядком взаимодействия должен представить в Банк России документы, указанные в уведомлении о представлении документов, в срок не позднее десяти рабочих дней со дня направления Банком России оператору инвестиционной платформы уведомления о представлении документов.#❝
11. В случае непредставления оператором инвестиционной платформы документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 10 настоящего Указания, или представления их не в полном объеме Банк России не позднее десяти рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 10 настоящего Указания, должен уведомить оператора инвестиционной платформы о прекращении рассмотрения документов, предусмотренных пунктами | и 2 настоящего Указания, в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
12. В случае направления Банком России оператору инвестиционной платформы уведомления о представлении документов днем получения Банком России документов, предусмотренных пунктами | и 2 настоящего Указания, является день представления оператором инвестиционной платформы в Банк России документов, указанных в уведомлении о представлении документов.#❝
13. В случае отсутствия предусмотренных частью 9 статьи 4#❝
Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ оснований для отказа в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) Банк России должен принять решение о согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) в срок, предусмотренный частью 8 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ.#❝
В случае наличия предусмотренных частью 9 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ оснований для отказа в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) Банк России должен принять решение об отказе в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) в срок, предусмотренный частью 8 статьи 4 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ.#❝
14. Решения Банка России, предусмотренные пунктом 13 настоящего Указания, должны быть оформлены в виде уведомления о согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) либо уведомления об отказе в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) соответственно, содержащего дату принятия Банком России решения.#❝
15. Банк России не позднее срока принятия Банком России решения о согласовании или об отказе в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) должен направить уведомление о согласовании или об отказе в согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила) оператору инвестиционной платформы в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
В случае принятия Банком России решения о согласовании Правил (изменений, вносимых в Правила), Правила (изменения, вносимые в Правила) должны быть размещены на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» не позднее рабочего дня, следующего за днем направления оператору инвестиционной платформы уведомления об их согласовании Банком России.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями доходов, расходов и прочего совокупного дохода — Положение Банка России от 24.11.2022 № 810-П
- О порядке представления кредитной организацией в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций — Указание Банка России от 01.12.2022 № 6319-У
- О признании утратившими силу Положения Банка России от 22 декабря 2014 года № 446-П и внесенных в него изменений — Указание Банка России от 06.12.2022 № 6322-У
- О внесении изменений в пункты 1.14 и 1.16 приложения 1 к Положению Банка России от 19 сентября 2014 года № 431-П — Указание Банка России от 13.12.2022 № 6323-У
- О внесении изменений в пункты 2.7 и 3.8 Положения Банка России от 21 апреля 2022 года № 792-П «О комиссиях по соблюдению требований к служебному повед — Указание Банка России от 15.12.2022 № 6325-У
- О порядке признания Банком России аудиторского заключения о бухгалтерской (финансовой) отчетности общественно значимых организаций, указанных в пункта — Указание Банка России от 21.12.2022 № 6329-У
- О порядке применения Банком России к оператору инвестиционной платформы мер, предусмотренных частью 3 статьи 16 Федерального закона от 2 августа 2019 — Указание Банка России от 26.12.2022 № 6334-У
- О порядке применения Банком России к оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, мер, предусмотренн — Указание Банка России от 26.12.2022 № 6336-У