О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информаци…
Указание Банка России от 06.03.2023 № 6370-У «О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Издан на основании
- 115-ФЗ; ст. 7 115-ФЗ
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 72974 от 11.04.2023; Официально опубликовано 17.04.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | Регистрационный № 2.97 ra
О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов,
выгодоприобретателях И бенефициарных владельцах
Настоящее Указание на основании пункта 1! статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает порядок сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.
1. Иностранная страховая организация должна сообщать Банку России в отношении каждого лица, которому в соответствии с пунктами 15"! и 15°#❝
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее соответственно — обновление информации, привлеченное лицо), следующую информацию:#❝
1.1. Полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-I «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — КГРКО), — для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом);#❝
1.2. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО — для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией;#❝
1.3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ - для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).#❝
1.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии с ЕГРЮЛ - для привлеченного лица, не являющегося кредитной#❝
1.5. Код причины постановки на учет (KIIIT) в соответствии с ЕГРЮЛ — для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией;#❝
1.6. Один из следующих кодов в отношении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:#❝
1.7. Номер договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (в случае его отсутствия указывается «б/н»).#❝
1.8. Дата заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.#❝
1.9. Дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.#❝
2. Иностранная страховая организация должна сообщить Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.8 пункта | настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации,#❝
усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица иностранной страховой организации, в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 76’ Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — порядок взаимодействия).#❝
3. В случае расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, иностранная страховая организация должна сообщить Банку России информацию, предусмотренную подпунктами |.1—1.9 пункта | настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня расторжения договора посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица иностранной страховой организации, в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
4. Рекомендуемый образец информации о лицах, которым иностранной страховой организацией поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сообщаемой иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания, приведен в приложении к настоящему Указанию.#❝
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 29 июня 2022 года № 6184-У «О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации,#❝
Приложение#❝
ot 6 еее. 2023 года № 6370 -У «О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»#❝
1 2 3 4 Должность должностного лица, nfo-dic:DolzhDLSostOtch составившего информацию 5 Номер телефона должностного лица, nfo-dic:TelDLSostOtch составившего информацию 6 Адрес электронной почты nfo-dic:Adres Elektr Pochty должностного лица, составившего информацию vi Фамилия, имя, отчество (последнее — nfo-dic:FIOLiczaPodpisOtch при наличии) должностного лица, подписавшего информацию 8 Должность должностного лица, nfo-dic:DolzhDLPodpOtch подписавшего информацию 9 Основание исполнения обязанностей nfo-dic:Osnispobyaz лица, подписавшего информацию 10 Полное наименование nfo-dic:PolnNaim 10.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 10.2 Идентификатор договора, на основании dim-#❝
Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
Li Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 12 Основной государственный nfo-dic:OGRN регистрационный номер (ОГРН) 12.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 12.2 Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifT axis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 13 Идентификационный номер nfo-dic:INN налогоплательщика (ИНН) 13.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 13.2 Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 14 Код причины постановки на учет пю-91с:КРР_УОГ, ПР reziden (КПП) 14.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis#❝
14.2 Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации |. Код поручения nfodic:TipDogNaldentifUproshhIdentifObnovlInfor mEnumerator 15a 1 — поручено проведение memидентификации или упрощенной int: DogNaProvedIdentifUproshhIdentifMember идентификации 156 2 — поручено обновление mem-int: DogNaObnovlenieInformacziiMember информации 15в 3 — одновременно поручено memпроведение идентификации или int: DogNaProvedIdentifUproshhIdentifIObnovlen упрощенной идентификации, InformMember обновление информации 15.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 15.2 Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 16 Номер договора nfo-dic:NomDog La Идентификатор лица, которому поручено#❝
16.2 Идентификатор договора, Ha основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
17.1 Идентификатор лица, которому поручено | dim-int:Sved_o IdentifikacziiTaxis проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
17.2 Идентификатор договора, на основании dimкоторого поручено проведение int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- Об обязательных резервных требованиях — Указание Банка России от 21.02.2023 № 6366-У
- Об установлении требований к кредитным потребительским кооперативам и сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативам для предоставления з — Указание Банка России от 22.02.2023 № 6367-У
- Об установлении базовой ставки гарантийных взносов в фонд гарантирования пенсионных резервов, порядка расчета дополнительного коэффициента негосударст — Указание Банка России от 22.02.2023 № 6368-У
- О внесении изменения в пункт 12 Указания Банка России от 16 июля 2021 года № 5864-У «О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным к — Указание Банка России от 22.02.2023 № 6369-У
- О признании не подлежащим применению приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 июля 2007 года № 07-83/пз-н «Об утверждении Положения о пор — Указание Банка России от 13.03.2023 № 6372-У
- О порядке опубликования Банком России данных о результатах сопоставления национальных рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств — Указание Банка России от 15.03.2023 № 6374-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У и внесенного в него изменения — Указание Банка России от 15.03.2023 № 6375-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 28 июня 2021 года № 5829-У «О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным ре — Указание Банка России от 15.03.2023 № 6376-У