О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У
Указание Банка России от 15.11.2023 № 6606-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 76534 от 21.12.2023; Официально опубликовано 28.12.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ «9» 42564-02043 т. № 6606 -Y __ г Москва
— = a МИННЕНЕ POT RO ВИ ННИНЕРОССВИЕ КОМ pl IEPA | Perey: анны А 26 №) ay |
OT oe 24 fee bf 2 G a
О внесении изменений в Указание Банка России
от 30 сентября 2022 года № 6282-У
На основании пункта 2 статьи 107°, пункта 2 статьи 39?, пункта 4 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 1'° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных ‘преступным путем, и финансированию терроризма», пункта 16? статьи 4, статьи 76° Федерального закона от 10 июля
2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)», пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации», части 6 статьи 33 Федерального закона от20 августа 2004 года № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих», части 16 статьи 5 и пункта 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», пункта 15 части 1, частей 4 и 5 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах»:
1. Внести в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации»! следующие изменения:#❝
1.1.1.1. В первом предложении абзаца первого подпункта 2.3 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации» слова «кредитной организации» заменить словами «кредитной организацией».#❝
1.1.1.2. Подпункт 2.12 пункта 2 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» изложить в следующей редакции:#❝
1.1.1.3. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам»:#❝
четвертое предложение абзаца шестнадцатого изложить в следующей редакции: «Данные по закладным, обязанными по которым являются юридические лица, отражаются в разрезе каждой закладной.»:#❝
«Данные по закладным, обязанными по которым являются физические лица, отражаются в разрезе групп закладных, которые формируются отчитывающейся организацией по следующим критериям (далее — группа закладных):#❝
страна регистрации лица, обязанного по закладной (в случае если в закладной указано несколько лиц, обязанных по закладной, сведения отражаются по обязанному лицу, указанному в закладной первым);#❝
«8.10. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому вышестоящему депозитарию, а также по каждой ценной бумаге (для закладных, обязанными по которым являются физические#❝
идентификатору ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — идентификатору по группе закладных), используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг».»;#❝
«Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой ценной бумаге (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — по группе закладных), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — идентификатору по группе закладных), используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг».»;#❝
«Информация по эмиссионным ценным бумагам отражается в разрезе эмитентов и выпусков; по инвестиционным паям — в разрезе паевых инвестиционных фондов; по закладным, обязанными по которым являются юридические лица, — в разрезе каждой закладной; по закладным, обязанными по которым являются физические лица, — в разрезе групп закладных.»;#❝
«Сведения по закладным, обязанными по которым являются юридические лица, отражаются в разрезе каждой закладной. Сведения по закладным, обязанными по которым являются физические лица, отражаются в разрезе групп закладных.»;#❝
являются физические лица, — по группе закладных), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — идентификатору по группе закладных), используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг».»;#❝
«14.9. Сведения по закладным, обязанными по которым являются юридические лица, отражаются в разрезе каждой закладной. Сведения по закладным, обязанными по которым являются физические лица, отражаются в разрезе групп закладных.#❝
Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой ценной бумаге (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — по группе закладных), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — идентификатору по группе закладных), используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг».».#❝
1.1.1.4. В пункте 20 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»:#❝
«Для определения рыночной стоимости пакета ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.»;#❝
в абзаце четвертом слова «со способами, установленными пунктами 2—4 Порядка определения рыночной цены» заменить словами «с порядком#❝
абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации».#❝
1.1.1.5. В подпункте 3.19 пункта 3 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций»:#❝
«Участие нерезидентов, связанных с отчитывающейся организацией ОРПИ, в капитале отчитывающейся организации оценивается по состоянию на начало и конец отчетного периода по рыночной стоимости путем умножения количества ценных бумаг, принадлежащих нерезидентам, на рыночную цену одной акции. Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.»;#❝
1.1.1.6. В пункте 3 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420430 «Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями»:#❝
«Рыночная стоимость ценных бумаг определяется путем умножения количества ценных бумаг на рыночную цену одной ценной бумаги. Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.»;#❝
«Рыночная стоимость ценных бумаг определяется путем умножения количества ценных бумаг на рыночную цену одной ценной бумаги. Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации. Рыночная стоимость облигаций определяется с включением значения накопленного купонного дохода.».#❝
1.1.1.7. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420431 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»:#❝
в абзаце девятом слово «восьмого» заменить словом «девятого», слово «Федерации'» заменить словом «Федерации»;#❝
«Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается в разрезе группы аналитических признаков «Идентификатор брокера». В качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков «Идентификатор брокера» указывается:»;#❝
«идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) — для резидентов, являющихся кредитной организацией, небанковской кредитной организацией, в которых отчитывающейся организации открыты банковские счета, на которых находятся денежные средства клиентов, либо являющихся брокером, которому переданы или у которого находятся денежные средства клиентов отчитывающейся организации;#❝
номер в стране регистрации (при отсутствии TIN или его аналога) — для нерезидентов, являющихся иностранными банками, в которых отчитывающейся организации открыты банковские счета, на которых находятся денежные средства клиентов, либо являющихся иностранными брокерами, которым переданы или у которых находятся денежные средства клиентов отчитывающейся организации.».#❝
1.1.1.8. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420433 «Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями»:#❝
«4.1. Информация по показателю «Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса» раздела 2 отчетности по форме 0420433 раскрывается по группе аналитических признаков «Вид деятельности» в разрезе аналитических признаков, указанных в подпункте 3.1 пункта 3 настоящих Порядка и сроков.»;#❝
видов деятельности, видов процессов системы защиты информации и процессов системы защиты информации.#❝
Показатели раздела 3 отчетности по форме 0420433 указываются по группе аналитических признаков «Вид деятельности» в разрезе аналитических признаков, приведенных в части П настоящего приложения.#❝
1.1.1.9. В пункте 3 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420312 «Сведения о клиринговом обеспечении»:#❝
1.1.1.10. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420454 «Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера»:#❝
абзац третий после слов «драгоценные металлы и ценные бумаги,» дополнить словами «признака взаимозачета требования и обязательств, типа позиции»;#❝
1.1.1.11. Форму отчетности 0420458 «Сведения о непокрытых позициях брокера» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420458 «Сведения о непокрытых позициях брокера» признать утратившими силу.#❝
1.1.1.12. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг»:#❝
абзац восьмой после слов «из других ценных бумаг» дополнить словами «(за исключением идентификатора группы закладных)»;#❝
в абзаце двенадцатом слова «наименование лица, обязанного по ценной бумаге» заменить словами «наименование юридического лица, обязанного по ценной бумаге — закладной»;#❝
«При формировании значения идентификатора ценной бумаги по группе аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — по группе закладных), позволяющего выделить одну группу закладных из других ценных бумаг, указываются следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):»;#❝
код страны, резидентами которой являются физические лица, обязанные по закладным, включенным в группу закладных (цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);#❝
код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя «—» (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).#❝
При отражении в отчетности отчитывающейся организации сведений, относящихся к одной и той же ценной бумаге (группе закладных), в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» указывается один и тот же идентификатор ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — один и тот же идентификатор по группе закладных). Изменение значения идентификатора ценной бумаги (группы закладных) осуществляется в случае изменения значения характеристик, использованных при формировании идентификатора ценной бумаги (группы закладных).»;#❝
«для закладных, обязанными по которым являются физические лица, — значение «ФЛ» (по группе закладных);»;#❝
«Для закладных, обязанными по которым являются несколько юридических лиц, сведения об ИНН отражаются по обязанному лицу, указанному в закладной первым. При отражении информации по группе закладных, обязанными по которым являются физические лица, по показателю «Идентификационный номер налогоплательцика (ИНН) или TIN эмитента/векселедателя» указывается двенадцать нулей.»;#❝
«Для закладных, обязанными по которым являются несколько юридических лиц, сведения об ОГРН отражаются по обязанному лицу,#❝
закладных, обязанными по которым являются физические лица, показатель «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/векселедателя» не заполняется.»;#❝
«Для закладных, обязанными по которым являются несколько юридических лиц, по показателю «Код страны — регистрации эмитента/векселедателя по Общероссийскому классификатору стран мира (OKCM)» указывается код страны, резидентом которой является обязанное лицо, указанное в закладной первым. При отражении информации по группе закладных, обязанными по которым являются физические лица, по данному показателю указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентами которой являются физические лица, обязанные по закладным, включенным в данную группу закладных.»;#❝
в абзацах втором — тридцать втором, сорок втором — пятьдесят четвертом слова «отчетности по форме 0420458» исключить;#❝
«При отражении информации по группе закладных, обязанными по которым являются физические лица, по показателю «Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)» указывается код типа ценной бумаги (вида финансового инструмента), по которому сформирована группа закладных.»;#❝
являются несколько объектов недвижимости — номер регистрации ипотеки первого указанного в закладной объекта недвижимости. Сведения по закладным, обязанными по которым являются юридические лица, указываются в разрезе каждой закладной; »;#❝
«для ценных бумаг, выпущенных международной компанией, — регистрационный номер выпуска ценных бумаг.»;#❝
«При отражении информации по группе закладных, обязанными по которым являются физические лица, по показателю «Код валюты ценной бумаги / вексельной суммы» указываются трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя «—» (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) по данной группе закладных.»;#❝
«По закладным, обязанными по которым являются юридические лица, указывается первоначальная сумма основного обязательства, обеспеченного ипотекой. При отражении информации по группе закладных, обязанными по которым являются физические лица, указывается общая сумма по всем закладным, входящим в одну группу, состоящая из суммы значений первоначальной суммы основного обязательства, обеспеченного ипотекой, по каждой закладной.».#❝
1.1.2.1. Графу 3 строки 5.2 таблицы подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» изложить в следующей редакции:#❝
1.1.2.2. Графу 3 строки 1.13 таблицы раздела 1 и графу 3 строки 4.13 таблицы раздела 2 отчетности по форме 0420433 «Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты — информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями» изложить в следующей редакции:#❝
1.1.2.3. Слова перед таблицами отчетности по форме 0420458 «Сведения о непокрытых позициях брокера» исключить, таблицы отчетности по форме 0420458 «Сведения о непокрытых позициях брокера» признать утратившими силу.#❝
1.1.3. Строки 1.17-1.19 таблицы формы 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию» части Ш признать утратившими силу.#❝
1.1.4. Строку 1.59 таблицы группы аналитических признаков и аналитического признака для формирования показателей сопроводительной информации к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций части [У признать утратившей силу.#❝
1.2.1. Абзац третий пункта 2 изложить в следующей редакции:#❝
«Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, должна формироваться перед отправкой в один файл одновременно с отчетностью по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг» (за исключением отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках», а также подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415#❝
организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам», одновременно представляемых с отчетностью по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг») в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 5 октября 2021 года № 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета»?.#❝
Отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» и подраздел 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам» должны представляться в Банк России в форме отдельных электронных документов одновременно с отчетностью по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг».».#❝
подпункт 4.13 после слов «деятельности форекс-дилера,» дополнить словами «клиринговыми организациями и организаторами торговли»;#❝
абзацы четвертый и шестой подпункта 4.28 после слов «в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России № 481-П,» дополнить словами «а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,»;#❝
ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, за [ квартал, первое полугодие, 9 месяцев по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 15 рабочих дней со дня окончания отчетного периода (I квартала, первого полугодия, 9 месяцев).»;#❝
«Показатели разделов Ш-УТ отчетности по форме 0420432 должны представляться в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, в случае изменения сведений, содержащихся в разделах Ш-УТ, за I квартал, первое полугодие, 9 месяцев по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 15 рабочих дней со дня окончания отчетного периода (I квартала, первого полугодия, 9 месяцев).»;#❝
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке проведения проверок достоверности и полноты сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представляемых в Бан — Положение Банка России от 07.11.2023 № 831-П
- О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 11 мая 2021 года № 5790-У — Указание Банка России от 08.11.2023 № 6603-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 25 декабря 2018 года № 5038-У — Указание Банка России от 14.11.2023 № 6605-У
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам регулирования деятельности кредитных организаций (банковских групп) — Указание Банка России от 15.11.2023 № 6607-У
- О направлении Банком России обязательных для исполнения предписаний в случае выявления несоответствия членов органов управления и иных должностных лиц — Положение Банка России от 27.11.2023 № 832-П
- О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации — Указание Банка России от 29.11.2023 № 6614-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 1 марта 2018 года № 632-П «О закупках Центрального банка Российской Федерации (Банка России) — Указание Банка России от 01.12.2023 № 6616-У
- О внесении изменения в приложение к Указанию Банка России от 23 апреля 2014 года № 3240-У — Указание Банка России от 04.12.2023 № 6618-У