О порядке и сроках выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, а также о требованиях к осуществ…
Указание Банка России от 08.04.2024 № 6713-У «О порядке и сроках выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, а также о требованиях к осуществлению брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности управляющих компаний открытых паевых инвестиционных фондов при осуществлении указанной выплаты»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 78208 от 20.05.2024; Официально опубликовано 27.05.2024. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ
О порядке и сроках выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, а также о требованиях к осуществлению брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности управляющих компаний открытых паевых#❝
Настоящее Указание на основании пункта 10 статьи 10771, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года Ne 39-03 «О рынке ценных бумаг» и подпункта 1' пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» устанавливает порядок и сроки выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, в том числе требования к составу документов, которые должны быть предоставлены в указанном случае клиентом брокеру, управляющему или управляющей компании открытого — паевого инвестиционного фонда, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, а также требования к осуществлению брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности управляющих компаний открытых паевых#❝
1. Для выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации (далее соответственно — ИИС, выплата денежных средств) в состав документов, которые должны быть предоставлены клиентом брокеру (управляющему), осуществляющему открытие и ведение ИИС (далее — брокер (управляющий), включаются следующие документы:#❝
1.1. Требование о возврате денежных средств, учитываемых на ИИС, содержащее следующие сведения (далее — требование о возврате денежных средств):#❝
полное наименование (полное фирменное наименование) и идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) медицинской организации (фамилию, имя, отчество (при наличии) и ИНН индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), которой (которому) осуществляется выплата денежных средств в счет оплаты дорогостоящего вида лечения, включенного в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 107! Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — дорогостоящий вид лечения), указанного в документе, предусмотренном подпунктом 1.2 настоящего пункта (его копии);#❝
реквизиты банковского счета медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), на который должны быть перечислены денежные средства в счет оплаты дорогостоящего вида лечения;#❝
сумму денежных средств, возврат которой требует клиент и которая не превышает стоимость дорогостоящего вида лечения, указанную в документе, предусмотренном подпунктом 1.2 настоящего пункта (его копии);#❝
дату и номер договора (при наличии), предусмотренного частью 2 статьи 84 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», на основании которого медицинская организация (индивидуальный предприниматель,#❝
осуществляющий медицинскую деятельность) будет осуществлять дорогостоящий вид лечения, указанный в абзаце третьем настоящего подпункта.#❝
1.2. Справка или медицинское заключение, выданные в соответствии с Порядком выдачи медицинскими организациями справок и медицинских заключений, утвержденным приказом Минздрава России от 14 сентября 2020 года № 972n', медицинской организацией (индивидуальным предпринимателем, осуществляющим медицинскую деятельность), которой (которому) осуществляется выплата в счет оплаты дорогостоящего вида лечения (далее — медицинский документ) (его копия).#❝
2. Для выплаты денежных средств в состав документов, которые должны быть предоставлены клиентом управляющей компании открытого паевого инвестиционного фонда, осуществляющей открытие и ведение ИИС (далее соответственно — ОПИФ, управляющая компания), включаются следующие документы:#❝
2.1. Заявка на погашение инвестиционных паев, включающая сведения, предусмотренные подпунктом 7.1.5 пункта 7.1 Указания Банка России от 23 декабря 2021 года № 6023-У «О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов», с указанием сведений, необходимых для осуществления выплаты денежных средств (далее — заявка на погашение инвестиционных паев):#❝
полного наименования (полного фирменного наименования) и ИНН медицинской организации (фамилии, имени, отчества (при наличии) и ИНН индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую#❝
' Зарегистрирован Минюстом России 4 декабря 2020 года, регистрационный № 61261, с изменениями, внесенными приказом Минздрава России от 12 ноября 2021 года № 1049н (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2021 года, регистрационный № 65976); действует до 1 января 2027 года.#❝
реквизитов банковского счета медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), на который должна быть перечислена денежная компенсация в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на ИИС (ее часть), в счет оплаты дорогостоящего вида лечения;#❝
суммы денежных средств, в пределах которой денежная компенсация в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на ИИС, подлежит перечислению по реквизитам банковского счета, предусмотренного абзацем четвертым настоящего подпункта, в счет оплаты дорогостоящего вида лечения и которая не превышает стоимость такого лечения, указанную в медицинском документе (его копии);#❝
реквизитов транзитного счета, открытого управляющей компании, на который она должна перечислить денежные средства, составляющие положительную разницу между суммой денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на ИИС, и суммой денежных средств, указанной в абзаце пятом настоящего подпункта, для их передачи в оплату иных инвестиционных паев, которые будут учтены на открытом MMC;#❝
даты и номера договора (при наличии), предусмотренного частью 2 статьи 84 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», на основании которого медицинская организация (индивидуальный предприниматель, осуществляющий медицинскую деятельность) будет осуществлять дорогостоящий вид лечения, указанный в абзаце третьем настоящего подпункта.#❝
3. При предоставлении клиентом для выплаты денежных средств документов не в полном объеме (составе) и (или) документов, не содержащих#❝
соответственно, брокер (управляющий), управляющая компания должны в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения указанных документов, проинформировать клиента об этом с указанием на выявленные несоответствия и возвратить медицинский документ (его копию) (в случае его (ее) предоставления на бумажном носителе).#❝
Повторное предоставление документов для осуществления выплаты денежных средств осуществляется в соответствии с пунктами | и 2 настоящего Указания.#❝
4. При предоставлении клиентом брокеру (управляющему) документов для выплаты денежных средств в полном объеме (составе) и содержащих сведения, предусмотренные пунктом | настоящего Указания, брокер (управляющий) в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения от клиента документов, указанных в пункте | настоящего Указания, должен осуществить выплату денежных средств, за исключением случая, когда осуществление выплаты денежных средств приведет к нарушению брокером (управляющим) норм федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.#❝
Брокер (управляющий) должен проинформировать клиента о неосуществлении выплаты денежных средств с указанием причин не позднее одного рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного абзацем первым настоящего пункта.#❝
5. При предоставлении клиентом управляющей компании документов для выплаты денежных средств в полном объеме (составе) и содержащих сведения, предусмотренные пунктом 2 настоящего Указания, управляющая компания в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем погашения инвестиционных паев на основании заявки на погашение инвестиционных паев, должна осуществить выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на ИИС (ее части), за исключением случая, когда осуществление указанной выплаты (погашение#❝
управляющей компанией норм федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.#❝
Управляющая компания должна проинформировать клиента о неосуществлении выплаты денежных средств не позднее одного рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного абзацем первым настоящего пункта.#❝
6. Выплата денежных средств осуществляется брокером (управляющим) в пределах суммы остатка денежных средств, учитываемых на ИИС клиента (определяемого брокером (управляющим) с учетом его денежных требований к такому клиенту), в размере, указанном в требовании о возврате денежных средств, на банковский счет медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), указанный в требовании о возврате денежных средств.#❝
7. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на ИИС, в случае наступления особой жизненной ситуации осуществляется управляющей компанией в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на погашение инвестиционных паев, на банковский счет медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.#❝
Выплата суммы денежных средств, составляющей разницу между суммой денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, и суммой денежных средств, указанной в заявке на погашение инвестиционных паев, осуществляется управляющей компанией на транзитный счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, для передачи их в оплату иных инвестиционных паев, которые будут учтены на открытом ИИС.#❝