О внесении изменений в Указание Банка России от 23 декабря 2021 года № 6023-У

подпункт 2.1.5 дополнить словами «(далее — лицензия управляющей компании)»;#❝

абзац пятый подпункта 2.1.8 изложить в следующей редакции:#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68170.#❝

«суммы денежных средств (стоимости имущества), передаваемых (передаваемого) в оплату инвестиционных паев, необходимой для завершения (окончания) формирования фонда, составляющей, за исключением случая, когда управляющей компанией является страховая организация, имеющая лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и лицензию управляющей компании (далее — страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании), не менее десяти миллионов рублей.»;#❝

дополнить подпунктом 2.1.10 следующего содержания:#❝

«2.1.10. Положение о том, что страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании, вправе осуществлять деятельность управляющей компании исключительно в целях осуществления долевого страхования жизни (в случае если управляющей компанией является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании).».#❝

«2.3. По решению управляющей компании в раздел «Общие положения» могут включаться следующие сведения:#❝

2.3.1. Положение о том, что в соответствии с частью четвертой статьи 12 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» срок действия правил считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.#❝

2.3.2. Указание на возможность открытия и ведения управляющей компанией индивидуального инвестиционного счета по заявлению физического лица — приобретателя инвестиционных паев в соответствии с пунктом 1 статьи 41' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» и положение о том, что открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета осуществляются управляющей компанией бесплатно в соответствии с пунктом 2 статьи 411 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;#❝

сноску 2 исключить.#❝

«4.1.2. Обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 1, абзацем первым пункта 1', подпунктами 1, 2, 4, 81, 82 и 9 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», а также, в случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания, — обязанность управляющей компании открыть и вести индивидуальный инвестиционный счет по заявлению физического лица — приобретателя инвестиционных паев в соответствии правилами.»;#❝

сноску | исключить.#❝

абзацы девятый и десятый изложить в следующей редакции:#❝

«указание на то, что денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев на основании заявки, и инвестиционные паи, в оплату которых переданы указанные денежные средства, подлежат обособленному учету на индивидуальном инвестиционном счете владельца (приобретателя) инвестиционных паев (в случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания).#❝

При этом указанные сведения включаются в заявку по усмотрению владельца (приобретателя) инвестиционных паев;#❝

реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, и (или) иные сведения, позволяющие осуществить возврат денежных средств на банковский счет указанного лица, ав случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг — также реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев;»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для выдачи инвестиционных паев, не противоречащие законодательству#❝

Российской Федерации об инвестиционных фондах.».#❝

подпункт 7.1.1 дополнить абзацами следующего содержания:#❝

«наступление страхового случая дожития застрахованного лица до определенного возраста или срока либо наступления иного события в жизни застрахованного лица, предусмотренного договором долевого страхования жизни, на основании которого приобретены инвестиционные паи, смерти застрахованного лица в течение срока действия договора долевого страхования жизни (далее — наступление страхового случая по договору долевого страхования жизни) (в случае если управляющей компанией является страховая организация имеющая лицензию управляющей компании);#❝

расторжение договора долевого страхования жизни, на основании которого приобретены инвестиционные паи (в случае если управляющей компанией является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании);#❝

приобретение инвестиционных паев их владельцем не на основании договора долевого страхования жизни (в случае если управляющей компанией является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании).»;#❝

дополнить подпунктом 7.1.2! следующего содержания:#❝

«7.1.21. В случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания, — состав документов, которые должны быть предоставлены клиентом — владельцем инвестиционных паев управляющей компании, осуществляющей открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, для выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации в соответствии с нормативным актом Банка России, принятым на основании пункта 10 статьи 107!#❝

Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных#❝

бумаг», а также порядок подачи и приема указанных документов.»;#❝

дополнить подпунктом 7.1.3! следующего содержания:#❝

«7.1.31. В случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания, — положение о том, что прием документов, указанных в подпункте 7.1.2' настоящего пункта, осуществляется каждый рабочий день, а также каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрены указанные нерабочие дни).»;#❝

в подпункте 7.1.5:#❝

абзацы восьмой и девятый изложить в следующей редакции:#❝

«указание на то, что погашению подлежат инвестиционные паи, учитываемые на индивидуальном инвестиционном счете владельца инвестиционных паев (в случае, если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания). При этом указанные сведения включаются в заявку по усмотрению владельца инвестиционных паев;#❝

сведения о факте возникновения особой жизненной ситуации (в случае если в заявку включено указание на то, что погашению подлежат инвестиционные паи, учитываемые на индивидуальном инвестиционном счете владельца инвестиционных паев). При этом указанные сведения включаются в заявку по усмотрению владельца инвестиционных паев:»:#❝

дополнить абзацами следующего содержания:#❝

«полное наименование (полное фирменное наименование) и идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) медицинской организации (фамилия, имя, отчество (при наличии) и ИНН индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность), которой (которому) осуществляется выплата в счет оплаты дорогостоящего вида лечения, включенного в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 1021 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»#❝

(далее — дорогостоящий вид лечения), а также дата и номер договора (при 5#❝

наличии), предусмотренного частью 2 статьи 84 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», на основании которого медицинская организация (индивидуальный предприниматель, осуществляющий медицинскую деятельность) будет осуществлять дорогостоящий вид лечения (в случае если в заявку включены сведения о факте возникновения особой жизненной ситуации);#❝

реквизиты банковского счета (банковских счетов) для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев и (или) иные сведения, позволяющие осуществить перечисление денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев на банковский счет (банковские счета);#❝

иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для погашения инвестиционных паев, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.»;#❝

в подпункте 7.1.6:#❝

абзац пятый изложить в следующей редакции:#❝

«срока (сроков) погашения инвестиционных паев, за исключением срока погашения инвестиционных паев при прекращении фонда. При этом указываемый в правилах срок погашения инвестиционных паев при предъявлении владельцем инвестиционных паев требования об их погашении должен составлять не более трех рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, в случае если до дня погашения инвестиционных паев не наступили основания для прекращения фонда:;»:#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«положение о том, что погашение инвестиционных паев при наступлении страхового случая по договору долевого страхования жизни осуществляется в случае предоставления страховой организацией управляющей компании информации о признании указанной страховой#❝

организацией страхового случая наступившим и иных сведений, которые 6#❝

должны содержаться в заявке на погашение инвестиционных паев в соответствии с правилами, в порядке, предусмотренном правилами, а также порядок предоставления указанной информации (в случае если в правила включено положение, предусмотренное подпунктом 7.2.4 пункта 7.2 настоящего Указания).»;#❝

в подпункте 7.1.7:#❝

абзац первый дополнить словами «или в случае, предусмотренном абзацем шестым настоящего подпункта, на следующие счета»;#❝

дополнить абзацами следующего содержания:#❝

«в случаях, установленных пунктом 3 статьи 102! Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», на специальный брокерский счет (на банковский счет, открытый для расчетов но деятельности, связанной с доверительным управлением, на счет кредитной организации, являющейся брокером) для передачи денежной компенсации, выплачиваемой В связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на индивидуальном инвестиционном счете, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен отдельный договор на брокерское обслуживание (отдельный договор доверительного управления ценными бумагами), который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, в целях ее учета на индивидуальном инвестиционном счете (в случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания);#❝

в случае наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 9 статьи 10?" Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», на банковский счет медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность) в счет оплаты дорогостоящего вида лечения и (при наличии положительной разницы между суммой денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на индивидуальном инвестиционном#❝

счете, и суммой денежных средств, в пределах которой денежная 7#❝

компенсация в связи с погашением инвестиционных паев, учтенных на индивидуальном инвестиционном счете, подлежит перечислению на банковский счет медицинской организации (индивидуального предпринимателя, осуществляющего медицинскую деятельность) в счет оплаты дорогостоящего вида лечения) на транзитный счет, открытый управляющей компании (в случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания);#❝

на банковский счет, реквизиты которого предоставлены страховой организацией в соответствии с абзацем вторым пункта 7 статьи 23 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (в случае если в правила включены положения, предусмотренные абзацем четвертым подпункта 7.1.1 пункта 7.1 или подпунктом 7.2.4 пункта 7.2 настоящего Указания).>».#❝

подпункт 7.2.4 изложить в следующей редакции:#❝

«7.2.4. Положение о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется при наступлении страхового случая по договору долевого страхования жизни (в случае если управляющей компанией не является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании).»:#❝

дополнить подпунктом 7.2.5 следующего содержания:#❝

«7.2.5. Иные сведения о погашении инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 7.1 настоящего Указания и подпунктами 7.2.1-7.2.4 настоящего пункта.».#❝

абзацы восьмой и девятый изложить в следующей редакции:#❝

«указание на то, что обмену подлежат инвестиционные паи, учитываемые на индивидуальном инвестиционном счете владельца инвестиционных паев (в случае если в правила включены положения,#❝

предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания). При#❝

этом указанные сведения включаются в заявку по усмотрению владельца инвестиционных паев;#❝

указание на то, что инвестиционные паи, на которые осуществляется обмен, подлежат учету на индивидуальном инвестиционном счете владельца инвестиционных паев (в случае если в заявку включено указание на то, что обмену подлежат инвестиционные паи, учитываемые на индивидуальном инвестиционном счете владельца инвестиционных паев, и в правила открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания). При этом указанные сведения включаются в заявку по усмотрению владельца инвестиционных паев;»:#❝

дополнить абзацами следующего содержания:#❝

«полное название паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен инвестиционных паев;#❝

иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для обмена инвестиционных паев, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.».#❝

«Глава 17. Требования к разделу «Иные сведения и положения»#❝

17.1. Раздел «Иные сведения и положения» должен включать основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов.#❝

17.2. В случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 настоящего Указания, раздел «Иные сведения и положения» должен включать следующие сведения:#❝

17.2.1. Порядок и сроки открытия (закрытия) управляющей компанией индивидуальных инвестиционных счетов, включающий перечень документов, необходимых для открытия (закрытия) индивидуальных инвестиционных счетов, а также порядок предоставления указанных документов.#❝

17.2.2. Порядок ведения индивидуальных инвестиционных счетов,#❝

включающий:#❝

перечень объектов внутреннего учета, подлежащих отражению на индивидуальных инвестиционных счетах;#❝

порядок и сроки внесения записей внутреннего учета по индивидуальным инвестиционным счетам, в том числе информацию, которую должны содержать указанные записи, а также порядок и сроки обеспечения сохранности указанных записей;#❝

перечень документов, на основании которых вносятся записи внутреннего учета по индивидуальным инвестиционным счетам, а также порядок и сроки обеспечения сохранности указанных документов.#❝

17.2.3. Перечень, порядок и сроки предоставления управляющей компанией информации (отчетов), связанной (связанных) с ведением индивидуальных инвестиционных счетов, лицам, которым открыты индивидуальные инвестиционные счета.#❝

17.3. По решению управляющей компании в раздел «Иные сведения и положения» могут включаться следующие сведения:#❝

17.3.1. Положение о том, что специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией требований, предусмотренных пунктом 1! статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝

17.3.2. Иные сведения о фонде и (или) деятельности управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные главами 2-16, пунктами 17.1 и 17.2 настоящего Указания и подпунктом 17.3.1 настоящего пункта.».#❝

пунктом установлен иной срок вступления их в силу.#❝

10#❝

Подпункт 1.1, абзацы второй — пятый, восемнадцатый — двадцать второй и двадцать восьмой подпункта 1.5, подпункт 1.6 пункта | настоящего#❝

Указания вступают в силу с 1 января 2025 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

11#❝