О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда

полное название, тип и категория фонда;#❝

сведения о наличии или отсутствии в правилах доверительного управления фондом указания на то, что инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов:#❝

номер правил доверительного управления фондом, присвоенный при внесении Банком России сведений об указанных правилах в реестр паевых инвестиционных фондов;#❝

срок действия договора доверительного управления фондом.#❝

полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) управляющей компании фонда;#❝

номер и дата выдачи лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее — лицензия управляющей компании);#❝

в случае если у управляющей компании фонда аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании — дата принятия Банком России решения об аннулировании лицензии управляющей компании (дата прекращения действия лицензии управляющей компаний).#❝

полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария фонда;#❝

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — лицензия специализированного депозитария);#❝

в случае если у специализированного депозитария фонда аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария — дата принятия Банком России решения об аннулировании лицензии специализированного депозитария (дата прекращения действия лицензии специализированного депозитария).#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет управляющая компания фонда — указание на то, что лицом, осуществляющим прекращение фонда, является управляющая компания фонда, а также полное фирменное#❝

наименование и ОГРН управляющей компании фонда;#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет специализированный депозитарий фонда — указание на то, что лицом, осуществляющим прекращение фонда, является специализированный депозитарий фонда, а также полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария фонда;#❝

в случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является временная администрация (временная администрация — страховой организации) — указание на то, что лицом, осуществляющим прекращение фонда, является временная администрация (временная администрация страховой организации), номер и дата принятия Банком России решения о назначении временной администрации (временной администрации страховой организации);#❝

в случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является конкурсный управляющий страховой организации — указание на то, что лицом, осуществляющим прекращение фонда, является конкурсный управляющий страховой организации, а также наименование суда, принявшего решение о признании страховой организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждении — конкурсного управляющего страховой организации), номер дела и дата принятия указанного решения;#❝

в случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является ликвидатор страховой организации — указание на то, что лицом, осуществляющим прекращение фонда, является ликвидатор страховой организации, а также наименование суда, принявшего решение о назначении ликвидатора страховой организации, номер дела, дата принятия и дата вступления в силу указанного решения;#❝

фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность лица,#❝

подписывающего отчет.#❝

дата возникновения основания прекращения фонда;#❝

основание прекращения фонда;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паев в случае, предусмотренном пунктом 4 или пунктом 5 статьи 23 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») — номер (номера) (при наличии) и дата (даты) приема заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паев, общее количество инвестиционных паев, предъявленных к погашению или обмену;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является прием заявки (заявок) на погашение всех инвестиционных паев — номер (номера) (при наличии) и дата (даты) приема заявки (заявок) на погашение инвестиционных паев;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является принятие управляющей компанией фонда решения о прекращении фонда — номер (при наличии) и дата принятия управляющей компанией фонда такого решения;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является исключение инвестиционных паев фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления фондом, — полное#❝

фирменное наименование и ОГРН таких бирж, а также даты исключения#❝

ими инвестиционных паев фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является тот факт, что количество инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда, в течение 12 месяцев превышает 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев, — количество инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда на дату возникновения основания прекращения фонда;#❝

в случае если основанием прекращения фонда является принятие общим собранием владельцев инвестиционных паев фонда решения о досрочном прекращении срока действия договора доверительного управления — дата принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев фонда такого решения, номер (при наличии) и дата составления протокола об итогах проведения заседания или заочного голосования для принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев фонда такого решения.#❝

общая сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате реализации имущества, составляющего фонд на дату возникновения#❝

основания прекращения фонда, в период прекращения фонда;#❝

сведения в отношении каждого объекта имущества, составляющего фонд на дату возникновения основания прекращения фонда, реализованного в период прекращения фонда, и каждой сделки по его реализации:#❝

сведения об имуществе, позволяющие его идентифицировать, количество имущества;#❝

дата включения имущества в состав фонда (в случае если таким имуществом является индивидуально-определенное имущество);#❝

дата совершения сделки по реализации имущества;#❝

дата прекращения признания имущества для целей расчета стоимости чистых активов фонда (далее — прекращение признания);#❝

сведения о контрагенте (контрагентах) по сделке по реализации имущества, позволяющие его (их) идентифицировать;#❝

стоимость имущества для целей расчета стоимости чистых активов на дату включения имущества в состав фонда (в случае если таким имуществом является индивидуально-определенное имущество);#❝

стоимость имущества для целей расчета стоимости чистых активов на дату совершения сделки по реализации имущества;#❝

сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате реализации имущества.#❝

общая сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате реализации в период прекращения фонда имущества, включенного в состав фонда в указанный период;#❝

сведения в отношении каждого объекта имущества, включенного в состав фонда и реализованного в период прекращения фонда, и каждой сделки по его реализации:#❝

сведения, указанные в абзацах четвертом -— одиннадцатом#❝

подпункта 1.10.1 настоящего пункта.#❝

общая сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате выбытия имущества, составляющего фонд на дату возникновения основания прекращения фонда, из состава фонда в период прекращения фонда;#❝

сведения в отношении каждого объекта имущества, составляющего фонд на дату возникновения основания прекращения фонда, которое выбыло из состава фонда в период прекращения фонда, и каждого факта его выбытия:#❝

сведения 0б имуществе, позволяющие его идентифицировать, количество имущества;#❝

дата включения имущества в состав фонда (в случае если таким имуществом является индивидуально-определенное имущество);#❝

дата выбытия имущества из состава фонда;#❝

дата прекращения признания;#❝

основание выбытия имущества из состава фонда;#❝

стоимость имущества для целей расчета стоимости чистых активов на дату включения имущества в состав фонда (в случае если таким имуществом является индивидуально-определенное имущество);#❝

стоимость имущества для целей расчета стоимости чистых активов на дату выбытия имущества из состава фонда;#❝

сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате выбытия#❝

имущества из состава фонда.#❝

общая сумма денежных средств, поступивших в фонд в результате выбытия имущества, включенного в состав фонда в период прекращения фонда, из состава фонда в период прекращения фонда;#❝

сведения в отношении каждого объекта имущества, включенного в состав фонда в период прекращения фонда, которое выбыло из состава фонда в период прекращения фонда, и каждого факта его выбытия:#❝

сведения, указанные в абзацах четвертом — одиннадцатом подпункта 1.11.1 настоящего пункта.#❝

общая сумма требований кредиторов первой очереди;#❝

общая сумма удовлетворенных требований кредиторов первой очереди;#❝

сведения в отношении каждого кредитора первой очереди и каждого его требования:#❝

сведения, позволяющие идентифицировать кредитора,#❝

описание требования кредитора, а в случае если кредитором является лицо, заявка которого на погашение инвестиционных паев была принята до даты возникновения основания прекращения фонда, — также дата и время приема заявки, номер заявки (при наличии);#❝

сумма требования кредитора;#❝

сумма удовлетворенного требования кредитора;#❝

дата удовлетворения требования кредитора;#❝

способ удовлетворения требования кредитора, а в случае если таким способом является выдел имущества в натуре — также сведения, позволяющие идентифицировать имущество, выделенное кредитору при прекращении фонда, стоимость такого имущества, определенная для целей осуществления выдела имущества в натуре (общая стоимость и стоимость каждого объекта такого имущества).#❝

общая сумма требований кредиторов второй очереди;#❝

общая сумма удовлетворенных требований кредиторов второй очереди;#❝

сведения в отношении каждого кредитора второй очереди:#❝

указание кредитора (управляющая компания фонда, или специализированный депозитарий фонда, или временная администрация, или временная администрация страховой организации, или конкурсный управляющий страховой организации, или ликвидатор страховой организации);#❝

полное фирменное наименование и ОГРН кредитора (в случае если кредитором является управляющая компания фонда или специализированный депозитарий фонда);#❝

сумма требования кредитора;#❝

сумма удовлетворенного требования кредитора;#❝

дата удовлетворения требования кредитора.#❝

общая сумма требований кредиторов третьей очереди;#❝

общая сумма удовлетворенных требований кредиторов третьей очереди;#❝

сведения в отношении каждого кредитора третьей очереди и каждого его требования:#❝

сведения, позволяющие идентифицировать кредитора;#❝

описание требования кредитора;#❝

сумма требования кредитора;#❝

сумма удовлетворенного требования кредитора;#❝

дата удовлетворения требования кредитора.#❝

общая сумма денежных средств (стоимость имущества), распределенных (распределенного) между кредиторами четвертой очереди (владельцами инвестиционных паев);#❝

сведения в отношении каждого кредитора четвертой очереди (владельца инвестиционных паев):#❝

сведения, позволяющие идентифицировать владельца инвестиционных паев;#❝

количество инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев;#❝

способ распределения имущества (выплата денежной компенсации, выдел имущества в натуре);#❝

в случае если владельцу инвестиционных паев выплачивается денежная компенсация при прекращении фонда — сумма выплаченной владельцу инвестиционных паев денежной компенсации при прекращении фонда и дата#❝

ее выплаты,#❝

10#❝

в случае если владельцу инвестиционных паев осуществляется выдел имущества в натуре при прекращении фонда — сведения, позволяющие идентифицировать имущество, выделенное владельцу инвестиционных паев фонда при прекращении фонда, стоимость такого имущества, определенная для целей осуществления выдела имущества в натуре (общая стоимость и стоимость каждого объекта такого имущества), дата передачи такого имущества.#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет управляющая компания фонда в соответствии с пунктом 1 статьи 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» — лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании фонда, а также лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария фонда (в случае если специализированным#❝

депозитарием фонда является кредитная организация on лицом,#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 8 октября 2015 года, регистрационный № 39234, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 12 декабря 2016 года № 4233-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2017 года, регистрационный № 45188), от 20 апреля 2020 года № 5447-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2020 года, регистрационный № 58470), от 28 июня 2024 года № 6779-У (зарегистрировано Минюстом России 2 октября 2024 года, регистрационный № 79680).#❝

11#❝

осуществляющим функции руководителя отдельного — структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет специализированный депозитарий фонда в соответствии с пунктом 2 статьи 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» — лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария фонда (в случае если специализированным депозитарием фонда является кредитная организация — лицом, осуществляющим функции руководителя отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет временная администрация (временная администрация страховой организации) в соответствии с абзацем первым пункта 3 статьи 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (пунктом | статьи 18412? Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») — руководителем временной администрации (временной администрации страховой организации);#❝

в случае если прекращение фонда осуществляет конкурсный управляющий (ликвидатор) страховой организации в соответствии с пунктом 2 статьи 18412? Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» — представителем, через которого конкурсный управляющий (ликвидатор) страховой организации осуществляет свои полномочия.#❝

12#❝

к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк#❝

России»2.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

? Зарегистрировано Минюстом России 17 апреля 2018 года, регистрационный № 50793.#❝

13#❝