О внесении изменений в Указание Банка России от 19 июля 2016 года № 4075-У

требованиях#❝

инвестиционньтх#❝

собственным#❝

фондов,#❝

средствам#❝

паевых#❝

управляющих#❝

инвестиционных#❝

компаний#❝

фондов#❝

негосударственных#❝

пенсионных#❝

управляющей компании»t (далее#❝

фондов —#❝

соискателей#❝

лицензии#❝

Указание Банка России З”~& 4075-У)#❝

следующие изменения:#❝

«2. В состав активов, принимаемых к расчету собственных средств управляющей компании, включаются: денежные средства в рублях и иностранной валюте на расчетных счетах в кредитных организациях, которым присвоен кредитный рейтинг не ниже#❝

уровня,#❝

установленного#❝

Советом#❝

директоров#❝

Банка России#❝

соответствии с пунктом 17~ части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года З’& 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее#❝

уровень, установленный Советом#❝

директоров Банка России); депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России; облигации, кредитньий рейтинг выпуска которых (при отсутствии кредитного рейтинга выпуска облигаций#❝

кредитный рейтинг эмитента#❝

облигаций или кредитный рейтинг поручителя (гаранта) по облигациям) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России; акции, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бЫ одной из российских бирж; недвижимое имущество, используемое управляющей компанией для обеспечения своей деятельности, в том числе для управленческих нужд, принятое управляющей компанией к бухгалтерскому учету как основные средства;#❝

Зарегистрировано Минюстом России 15 августа 2016 года, регистрационный N’i 43234, с изменениями,#❝

внесенными Указанием Банка России от 16 сентября 2019 года N~ 5261-У (зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2019 года, регистрационный N~ 56801).#❝

дебиторская задолженность, по которой дебитор имеет кредитный рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России; облигации российских эмитентов, не указанные в абзаце четвертом настоящего пункта, решение о выпуске которых содержит условие об использовании всех денежных средств, полученных от размещения указанных облигаций,#❝

на#❝

цели,#❝

связанные#❝

финансированием#❝

проектов#❝

технологического суверенитета и проектов структурной адаптации экономики Российской Федерации, определенных в пункте 2 Положения об условиях отнесения проектов к проектам технологического суверенитета и проектам структурной адаптации экономики Российской Федерации, о представлении сведений о проектах технологического суверенитета и проектах структурной адаптации экономики Российской Федерации и ведении реестра указанных проектов,#❝

а также#❝

требованиях#❝

организациям,#❝

уполномоченным#❝

представлять заключения о соответствии проектов требованиям к проектам технологического суверенитета и проектам структурной адаптации экономики Российской#❝

Федерации,#❝

утвержденного#❝

постановлением#❝

Правительства#❝

Российской Федерации от 15 апреля 2023 года JЧ~ 603 (далее соответственно облигации ТС и#❝

САЭ, проекты ТС и САЭ), и в отношении которых#❝

одновременно соблюдаются следующие условия: облигации ТС и САЭ размещены после 31 декабря 2022 года; решение о выпуске облигаций ТС и САЭ содержит следующие сведения: описание проектов ТС и САЭ, для финансирования которых будут использоваться денежные средства, полученные от размещения облигаций ТС и САЭ, с указанием планируемого срока реализации проектов ТС и САЭ и прогнозируемого объема их финансирования; сведения о праве владельцев облигаций ТС и САЭ требовать досрочного погашения принадлежащих им облигаций ТС и САЭ в случае нарушения эмитентом условия о целевом использовании денежных средств, полученных#❝

от размещения облигаций ТС и САЭ, либо указание на то, что такое право владельцам облигаций ТС и САЭ не предоставляется; описание механизма контроля за целевым использованием денежных средств, полученных от размещения облигаций ТС и САЭ, возможность использования которого обязуется обеспечить эмитент; сведения#❝

об#❝

обязанности#❝

эмитента#❝

раскрывать#❝

(предоставлять)#❝

информацию о целевом использовании денежных средств, полученных от размещения облигаций ТС и САЭ, с указанием объема, сроков и порядка раскрытия (предоставления) такой информации.».#❝

«21. Облигации российских эмитентов, выплаты (часть выплат) по#❝

которым#❝

установлены#❝

виде#❝

формулы#❝

переменными#❝

(помимо#❝

переменных, являющихся величиной процентной ставки, темпом роста валового внутреннего продукта, уровнем инфляции и (или) курсом валют иностранных государств) и (или) зависят от изменения стоимости активов или исполнения обязательств третьими лицами (за исключением облигаций с ипотечным покрытием, а также облигаций, указанных в пункте#❝

22#❝

настоящего#❝

Указания),#❝

включаются#❝

состав#❝

активов,#❝

принимаемых к расчету собственных средств управляющей компании в соответствии с абзацем четвертым пункта 2 настоящего Указания, при наличии кредитных рейтингов выпуска таких облигаций (в отсутствие кредитных рейтингов выпуска облигаций#❝

при наличии кредитных#❝

рейтингов эмитента облигаций или кредитных рейтингов поручителя (гаранта) по облигациям), присвоенных не менее чем двумя кредитными рейтинговыми агентствами.#❝

22. Следующие облигации российских эмитентов включаются в состав активов,#❝

принимаемых к расчету#❝

собственных#❝

средств#❝

управляющей#❝

компании в соответствии с абзацем четвертым пункта 2 настоящего Указания, при наличии кредитных рейтингов выпуска таких облигаций (в отсутствие#❝

кредитных рейтингов выпуска облигаций#❝

при наличии кредитных рейтингов#❝

поручителя (гаранта) по облигациям), присвоенных не менее чем двумя кредитными рейтинговыми агентствами: облигации, условия выпуска которых содержат положение о том, что в случае#❝

несостоятельности#❝

(банкротства)#❝

эмитента#❝

требования#❝

по#❝

облигационному займу, а также по финансовым санкциям за неисполнение обязательств#❝

по#❝

облигационному#❝

займу#❝

удовлетворяются#❝

после#❝

удовлетворения требований всех иных кредиторов; облигации, решением о выпуске которых не определен срок их погашения; облигации#❝

специализированного#❝

общества#❝

(ипотечного#❝

агента),#❝

решение о выпуске которых содержит условие, предусмотренное пунктом 8 статьи 151 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N~ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; облигации, конвертируемые в акции.».#❝

пятом, седьмом#❝

пятом и седьмом» заменить#❝

четырнадцатом».#❝

«41.#❝

Суммарная стоимость облигаций ТС и САЭ, предусмотренных#❝

абзацами восьмым#❝

четырнадцатым пункта 2 настоящего Указания,#❝

принимается управляющей компанией к расчету собственных средств в размере, не превышающем 5 процентов суммарной стоимости принятых к расчету собственных средств активов, указанных в абзацах втором#❝

седьмом#❝

пункта 2 настоящего Указания.».#❝

приобретенные#❝

управляющей#❝

компанией#❝

до#❝

дня#❝

вступления#❝

силу#❝

настоящего Указания.#❝

Председатель#❝

Центрального банка Российской Федерации#❝

Э.С. Набиуллина#❝