О порядке представления кредитными организациями, филиалами иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, в у…
Указание Банка России от 17.06.2025 № 7081-У «О порядке представления кредитными организациями, филиалами иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 и 7.11 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Регистрация в Минюсте России № 82952 от 16.07.2025; Официально опубликовано 24.07.2025. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
«7~’»Ыi~и
УКАЗАНИЕ !‘~гг.
N~____ Москва
Ю’
—~—---——---—-~,—~‘~
М~1НИ(~Г1 Г’ H О IО( jiI~~1~~ ~
~J~О ~~АiJии
ЗАРЕГИСТРЯТ~ОВJ
I РегисТрац»оJ~{Ыий J~l!
О порядке представления кредитными организациями,
ф илиалами иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации, в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7~ и 711 Федерального закона от 7 августа 2001 года J~4~ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Настоящее Указание на основании абзаца седьмого части первой статьи 3, подпунктов б и 7 пункта 1, пункта 7, абзаца четвертого пункта 10, абзаца четвертого пункта 101, пунктов 13 и 131 статьи 7, абзаца первого пункта 2, пункта З и абзаца второго пункта 5 статьи 75, подпунктов б и 7 пункта 2, пункта б статьи 711 Федерального закона от 7 августа 2001 года К~
115 -ФЗ
полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пункта 41 статьи 3, пунктов 2 и 4 части#❝
от 27 июня 2011 года N~ 161-ФЗ «О национальной платежной системе» устанавливает порядок представления кредитными организациями, в том числе являющимися участниками платформы цифрового рубля, филиалами иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность#❝
являющимися участниками платформы цифрового рубля, в федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации#❝
и финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений и информации в соответствии со статьями 7, 75 и 711 Федерального закона от 7 августа 2001#❝
1. Кредитная организация, филиал иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации (далее#❝
экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее соответственно#❝
иностранного банка, должно содержать один из следующих видов сведений и информации: об операциях с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, подлежащих в соответствии со статьей б и (или) статьями 74, 75 Федерального закона N~ 1 15-Ф3 обязательному контролю; о разовой операции либо совокупности операций с денежными средствами или иным имуществом и (или) действий клиента, связанных с совершением каких-либо операций с денежными средствами или иным имуществом,#❝
в отношении которых у работников кредитной организации, филиала иностранного банка на основании реализации указанных в пункте 2 статьи 7 Федерального закона N~ 11 5-Ф3 правил внутреннего контроля (далее#❝
возникают подозрения, что данные операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации, филиала иностранного банка информацию о бенефициарном владельце; о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств#❝
в соответствии с подпунктом б пункта 1 статьи 7, пунктом 2 статьи 75 Федерального закона N~ 1 15-ФЗ; о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, осуществленной в соответствии с подпунктом 7 пункта 1#❝
в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН1, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций#❝
организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, осуществленной в соответствии с пунктом З статьи Федерального закона N~ 1 15-ФЗ (далее при совместном упоминании#❝
информация о результатах проверки); о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние#❝
ф илиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона 3Ч2 1 15-ФЗ либо его отдельных положений; об операциях с денежными средствами или иным имуществом, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7, пунктом 5 статьи 75 Федерального закона No 1 15-ФЗ; об операциях с денежными средствами или иным имуществом, приостановленных в соответствии с пунктом 101 статьи 7 Федерального законаj’& 115-ФЗ; об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N~ 1 15-ФЗ (далее#❝
Устав Организации Объединенных Наций от 26 июня 1945 г. (Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами, вып. ХII, М., 1956, с. 14—47), ратифицирован Указом Президиума Верховного Совета СССР от 20 августа 1945 г.#❝
«о ратификации Устава Организации Объединенных Наций» (Сборник законов СССР и Указов Президиума Верховного Совета СССР, 193 8—1975, т. 2, с. 237). —#❝
об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N~ 11 5-Ф3 основания, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка ранее было принято решение об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с пунктом iЗ~ статьи 7 Федерального закона N~ 11 5-Ф3 (далее#❝
об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка ранее было принято решение об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом; об отмене судом ранее принятого кредитной организацией, филиалом иностранного банка решения об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом; об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о#❝
статьи 7 Федерального закона N2 1 15-ФЗ, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада); об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада), если договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией, филиалом иностранного банка в соответствии с абзацем третьим пункта#❝
с решением об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которого впоследствии было устранено основание его принятия, либо межведомственной комиссией принято решение об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка ранее было принято решение об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, либо судом было принято решение об отмене ранее принятого кредитной организацией, филиалом иностранного банка решения об отказе в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом; о случаях отмены судом ранее принятых кредитной организацией, филиалом иностранного банка решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) решения о расторжении договора банковского#❝
организации, филиала иностранного банка по основаниям, указанным в абзацах втором и третьем пункта#❝
иностранного банка, являющимися участниками платформы цифрового рубля, должно содержать один из следующих видов сведений и информации: об#❝
цифрового рубля, подлежащих в соответствии со статьей б и (или) статьями 74, 75 Федерального закона N2 11 5-ФЗ обязательному контролю; о разовой операции с цифровыми рублями либо совокупности операций с цифровыми рублями и (или) действий пользователя платформы цифрового рубля, связанных с совершением каких-либо операций с цифровыми рублями, его представителя в рамках предоставляемого такому пользователю платформы цифрового рубля доступа к платформе цифрового рубля, в отношении которых у работников кредитной организации, филиала иностранного банка, являющихся участниками платформы цифрового рубля, на основании реализации ~ВК возникают подозрения, что данные операции б#❝
с цифровыми рублями и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации, филиала иностранного банка, являющихся участниками платформы цифрового рубля, информацию о бенефициарном владельце; о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств#❝
N~ 115-ФЗ; о приостановлении направления на платформу цифрового рубля распоряжения пользователя платформы цифрового рубля в целях совершения операции с цифровыми рублями и (или) заявления о переводе денежных средств пользователя платформы цифрового рубля или его представителя на#❝
в соответствии с пунктом 10 статьи 7, пунктом 5 статьи 75 Федерального законаN~ 115-ФЗ; о приостановлении направления на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления в соответствии с пунктом 101 статьи 7 Федерального закона N~≥ 1 15-ФЗ; об отказе в направлении на платформу цифрового рубля распоряжения и (или) заявления (далее#❝
заявления) по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона JЧ~≥ 115-ФЗ; об исполнении оператором платформы цифрового рубля обязанности, предусмотренной абзацами первым#❝
статьи 79 Федерального закона N~ 1 15-ФЗ; об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона#❝
J’& 11 5-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией, филиалом иностранного банка, являющимися участниками платформы цифрового рубля, ранее было принято решение об отказе в направлении 7#❝
распоряжения и (или) заявления, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, об отсутствии основания, в соответствии с#❝
являющимися участниками платформы цифрового рубля, ранее было принято решение об отказе в направлении распоряжения и (или) заявления; об отмене судом ранее принятого кредитной организацией, филиалом иностранного банка, являющимися участниками платформы цифрового рубля, решения об отказе в направлении распоряжения и (или) заявления.#❝
направить ФЭС в уполномоченный орган в сроки, установленные статьями 7, 75 711 Федерального закона JЧ2 1 15-ФЗ.#❝
5. В случае если кредитная организация делегировала свои полномочия по#❝
присвоенный в соответствии с приложением 5 к Положению Банка России от 24 сентября 2020 года N~≥ 732-П <Ю платежной системе Банка России»2 2 Зарегистрировано#❝
Мишостом России 10 ноября 2020 года, регистрационный Ne 60810, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 марта 2021 года Ne 5756-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2021 года, регистрационный Ne 63632), от 23 декабря 2021 года Ne 6030-У (зарегистрировано Мишостом России 14 марта 2022 года, регистрационный Ne 67709), от 4 апреля 2022 года Ne 6115-У (зарегистрировано Мишостом России 6 апреля 2022 года, регистрационный Ne 68096), от 12 января 2023 года Ne 6358-У (зарегистрировано Минюстом России 6 марта 2023 года, регистрационный Ne 72532), от 9 января 2024 года Ne 6656-У (зарегистрировано Мишостом России 15 марта 2024 года, регистрационный Ne 77512), от 17 шоня 2024 года Ne 6753-У (зарегистрировано Мишостом России 18 июля 2024 года, регистрационный#❝
информацию о результатах проверки, должно осуществляться только кредитной организацией, филиалом иностранного банка. б.#❝
и информации, предусмотренных абзацами вторым, четвертым, седьмым и восьмым пункта 2 настоящего Указания, кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка должны сформировать и направить отдельное ФЭС по каждому из перечисленных видов сведений и информации с указанием в наименовании ФЭС на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа.#❝
При представлении в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных абзацами вторым, четвертым, пятым и шестым пункта З настоящего Указания, кредитная организация, филиал иностранного банка, являющиеся участниками платформы цифрового рубля, филиал кредитной организации должны сформировать и направить отдельное ФЭС по каждому из#❝
7. Кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка направляют ФЭС в уполномоченный орган путем использования личного кабинета, являющегося информационным ресурсом, размещенным в#❝
8. Кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка принимают от уполномоченного органа документы, содержащие подтверждение уполномоченного органа о принятии ФЭС (далее#❝
9. В случае получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации), филиалом иностранного банка от уполномоченного органа квитанции о непринятии ФЭС кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка должны устранить причину, по которой ФЭС не было принято, сформировать новое ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанной квитанции, направить ФЭС в уполномоченный орган в соответствии с настоящим Указанием.#❝
кредитной организации), филиалом иностранного банка от уполномоченного органа квитанции о принятии ФЭС или квитанции о непринятии ФЭС по истечении 5 рабочих дней после дня направления ФЭС в уполномоченный орган кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка вправе направить запрос в уполномоченный орган для#❝
~ Зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2020 года, регистрационный N~ 59707, с изменениями, внесенньими приказами Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 года W~ 244 (зарегистрирован Мишостом России 9 декабря 2021 года, регистрационный N2 66251), от 29 августа 2022 года ~N1~ 183 (зарегистрирован Мишостом России 29 сентября 2022 года, регистрационный N9 70294), от 29 апреля 2025 года 3Ч2 82 (зарегистрирован Мишостом России 23 мая 2025 года, регистрационный N~≥ 82313).#❝
11. Сведения и информация считаются представленными кредитной организацией (филиалом кредитной организации), филиалом иностранного банка в уполномоченный орган с даты их направления, указанной уполномоченным органом в квитанции о принятии ФЭС.#❝
12. В случае невозможности представления ФЭС в уполномоченный орган путем использования личного кабинета кредитная организация (филиал кредитной организации), филиал иностранного банка должны направить#❝
13. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 6 июня 2025 года JЧ2 ПСд- 16) вступает в силу со дня его официального опубликования, но не ранее 1 июля 2025 года.#❝
14. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:#❝
сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 75 Федерального закона «0 противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»4;#❝
Указание Банка России от 21 октября 2024 года З’Г2 6905-У «0 внесении изменений в Указание Банка России от 15 июля 2021 года N2 5861-У#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О требованиях к финансовой устойчивости и платежеспособности страховщиков — Положение Банка России от 17.06.2025 № 858-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года № 745-П — Указание Банка России от 17.06.2025 № 7078-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 24 ноября 2022 года № 809-П — Указание Банка России от 17.06.2025 № 7076-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 24 сентября 2020 года № 732-П «О платежной системе Банка России — Указание Банка России от 17.06.2025 № 7084-У
- О внесении изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка России от 5 февраля 2024 года № 6678-У «О критериях формирования Банком России перечня резидентов, — Указание Банка России от 18.06.2025 № 7088-У
- Об общих собраниях владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов — Положение Банка России от 18.06.2025 № 859-П
- О составе, форме, сроках и порядке составления и представления резидентами в Банк России информации об активах и обязательствах, номинированных в инос — Указание Банка России от 18.06.2025 № 7089-У
- О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельно — Положение Банка России от 18.06.2025 № 860-П