О внесении изменений в Указание Банка России от 23 декабря 2021 года № 6034-У

«1.1.13. О лицах, осуществляющих функции, включая временное исполнение обязанностей, единоличного исполнительного органа, главного#❝

бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухг алтерского учета,#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 24 июня 2022 года, регистрационный № 68979.#❝

контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов» (далее — Федеральный закон от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ) (за исключением случая, если администратор индикаторов является кредитной организацией, некредитной финансовой организацией (далее при совместном упоминании — финансовая организация), лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением администратора индикаторов).#❝

1.1.14. О лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью | статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (за исключением случая, если юридическое лицо, намеревающееся стать администратором индикаторов, является финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке).#❝

1.1.15. Об акционерах (участниках) администратора индикаторов, владеющих более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов, акционерах (участниках) администратора индикаторов, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) администратора индикаторов и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) администратора индикаторов (далее — акционеры (участники) администратора индикаторов), о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью | статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (за исключением случая, если администратор индикаторов является финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением#❝

администратора индикаторов).#❝

1.1.16. О лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) администратора индикаторов, лицами, осуществляющими контроль в отношении акционеров (участников) администратора индикаторов, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью | статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (за исключением случая, если администратор индикаторов является финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением администратора индикаторов).#❝

1.1.17. Об акционерах (участниках) юридического — лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, владеющих более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, акционерах (участниках) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов (далее — акционеры (участники) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов), о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, не соответствующих требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (за исключением случая, если юридическое лицо, намеревающееся стать администратором индикаторов, является финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке).#❝

1.1.18. О лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) юридического лица, намеревающегося стать администратором индикаторов, лицами, осуществляющими контроль в отношении акционеров (участников) юридического лица, намеревающегося стать администратором#❝

индикаторов,#❝

не соответствующих требованиям К деловой репутации,#❝

установленным частью | статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года#❝

№ 452-ФЗ (за исключением случая, если юридическое лицо, намеревающееся#❝

стать администратором индикаторов, является финансовой организацией,#❝

лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке).».#❝

В абзаце четвертом#❝

слова#❝

«кредитной организации или лица,#❝

являющегося в соответствии со статьей 76! Федерального закона от 10 июля#❝

2002 года № 86-ФЗ'! некредитной финансовой организацией (далее при#❝

совместном упоминании — финансовая организация),» заменить словами#❝

«финансовой организации»;#❝

рейтингового#❝

CHOCKY 1] исключить.#❝

в графе 2 строки 2.2 слова «бюро кредитных историй, кредитного#❝

агентства»#❝

заменить словами#❝

профессиональные услуги на финансовом рынке,»;#❝

«лица, оказывающего#❝

дополнить строкой 2.2.4 следующего содержания:#❝

2.2.4#❝

единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке#❝

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, в соответствующий реестр#❝

Пять лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной#❝

в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке,#❝

в соответствующий реестр#❝

строки 2.би 2.7 изложить в следующей редакции:#❝

2.6 | Наличие сведений о лице в Дата (даты) До исключения предусмотренном Федеральным включения лица в лица из перечня законом от 7 августа 2001 года перечень (перечни), (перечней), № 115-ФЗ «О противодействии указанный указанного легализации (отмыванию) (указанные) в графе2 | (указанных) в доходов, полученных преступным | настоящей таблицы графе 2#❝

»;#❝

путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ) перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой УП Устава ООН?, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения#❝

настоящей таблицы#❝

2.7#❝

Наличие принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества лица в соответствии со статьей 74 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ#❝

Дата принятия решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества#❝

До даты отмены решения о замораживании (блокировании) денежных средств WIM ИНОГО имущества#❝

сноску 2 к строке 2.6 изложить в следующей редакции:#❝

« Устав Организации Объединенных Наций от 26 июня 1945 года#❝

(Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных#❝

СССР с иностранными государствами, вып. XII, — M., 1956, с. 1447),#❝

ратифицирован Указом Президиума Верховного Совета СССР от 20 августа#❝

1945 года «О ратификации Устава Организации Объединенных Наций»#❝

(Сборник законов СССР и указов Президиума Верховного Совета СССР, 1938—1975, т. 2, с. 237).».#❝

»;#❝

его официального опубликования.#❝

И.о. Председателя Центрального банка#❝

Российской Федерации Д.В. Тулин#❝