Канал
Указание Банка России от 09.09.2025 № 7162-У · О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц · редакция от 09.09.2025 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2025-09-09-7162-u/
Указание Банка России от 09.09.2025 № 7162-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц

Статус уточняется Редакция от 09.09.2025 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 09.09.2025 № 7162-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения
Приложение

Регистрация в Минюсте России № 83834 от 14.10.2025; Официально опубликовано 20.10.2025. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ "т п Моск at >)

| министеАство остиции мт ФЕДЕРАЦИИ | | ИТР | Регистрационный № Jd 773

x fp kh ый 7.

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России

проверок поднадзорных лиц»

На основании части четвертой статьи 73, части второй статьи 76° и части второй статьи 76”? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 1 части 6 статьи 27 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации», части 3 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе», пункта 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ «О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений», части | статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года

№ 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»,

пункта | части 5 статьи 15 Федерального закона от 28 декабря 2022 года № 555-ФЗ «О гарантировании прав участников негосударственных пенсионных фондов в рамках деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию долгосрочных сбережений», пункта 26 статьи 4 Федерального закона от 8 августа 2024 года № 275-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 августа 2025 года № ПСД-24):

1. Внести в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц»’ следующие изменения:#❝

1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:#❝

«1.2. Проверки проводятся с учетом оценки факторов (обстоятельств) и информации, характеризующих деятельность поднадзорного лица (в частности, оценки финансового состояния поднадзорного лица и перспектив его деятельности, соблюдения поднадзорным лицом требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подверженности поднадзорного лица рискам, качества управления поднадзорного лица, включая оценку организации управления рисками и внутреннего контроля, в том числе управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, достоверности учета (отчетности) поднадзорного лица, результатов предыдущих проверок поднадзорного лица),#❝

а также с соблюдением:#❝

! Зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2020 года, регистрационный № 58159, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 28 марта 2023 года № 6385-У (зарегистрировано Минюстом России 29 мая 2023 года, регистрационный № 73551), от 1 октября 2024 года № 6881-У (зарегистрировано Минюстом России 7 ноября 2024 года, регистрационный № 80044).#❝

ограничений по частоте их проведения, — установленных законодательством Российской Федерации’;#❝

установленного частью пятой статьи 73 Федерального закона № 86-ФЗ запрета на проведение повторной проверки по одним и тем же вопросам за один и TOT же отчетный период деятельности кредитной организации (за исключением случая проведения в рамках проверки оценки применения кредитными организациями банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков в соответствии с частью третьей статьи 72' Федерального закона № 86-ФЗ, а также случаев, предусмотренных частью шестой статьи 73 Федерального закона № 86-ФЗ) (далее — повторная проверка).».#❝

1.2. В абзаце втором пункта 1.3 слова «фондов-участников» заменить словами «негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, поставленных на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц, и (или) осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию долгосрочных сбережений, поставленных на учет в системе гарантирования прав участников (далее — фонды-участники}».#❝

1.3. В абзаце втором пункта 1.5 слова «частей первой и четвертой статьи 73', частей первой и восьмой статьи 76°, частей первой и восьмой статьи 767! Федерального закона № 86-ФЗ, частей 1 и 4» заменить словами «статьи 92, частей первой и четвертой статьи 73', частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76°, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76?! Федерального закона № 86-03, частей 1, 4, 5 и 7».#❝

1.4. Абзац четвертый пункта 2.3 дополнить словами «(в случае составления реестра требований в форме электронного документа — путем направления реестра требований с указанием нового срока исполнения требования или уведомления об отказе в продлении срока исполнения#❝

требования)».#❝

1.5. Абзац восьмой подпункта 3.3.3 пункта 3.3 после слов «кредитной организацией» дополнить словами «, филиалом иностранного банка».#❝

1.6. Абзац четвертый пункта 4.2 после слов «кредитной организации» дополнить словами «, филиала иностранного банка».#❝

1.7. Главу 6 дополнить пунктом 6.9 следующего содержания:#❝

«6.9. Руководитель поднадзорного лица должен обеспечить направление акта о воспрепятствовании для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица (при наличии) и представить в Банк России уведомление об обеспечении направления акта о воспрепятствовании проведению проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) (рекомендуемый образец приведен в приложении 12! к настоящей Инструкции) не позднее третьего рабочего дня:#❝

с даты, в которую акт о воспрепятствовании, размещенный в личном кабинете поднадзорного лица, считается полученным им в соответствии с порядком взаимодействия;#❝

с даты вручения акта о воспрепятствовании руководителю поднадзорного лица (руководителю внутреннего структурного подразделения поднадзорного лица) или передачи его контактному лицу либо делопроизводителю;#❝

с даты вручения акта о воспрепятствовании, направленного заказным почтовым отправлением, указанной в уведомлении о вручении;#❝

с даты возврата, указанной на почтовом штемпеле возвращенного почтового отправления с отметкой об отказе проверяемого поднадзорного лица от получения (приема) акта о воспрепятствовании или об отсутствии возможности доставки (вручения) акта о воспрепятствовании, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.».#❝

1.8. Абзац второй пункта 7.3 изложить в следующей редакции:#❝

«копия акта о проведении Банком России контрольного мероприятия#❝

(в случае его проведения в ходе проверки кредитной организации, филиала#❝

иностранного банка или некредитной финансовой организации для достижения целей проверки):».#❝

1.9. В абзаце первом пункта 8.2 слова «кредитной организации в отчетности или иной информации, используемых для расчета размера обязательных резервов» заменить словами «в отчетности или иной информации, используемых для расчета размера обязательных резервов кредитной организации, филиала иностранного банка».#❝

1.10. В абзаце первом пункта 8.4! слова «с даты ознакомления с актом проверки» заменить словами «, следующих за днем представления в Банк России сообщения об ознакомлении с актом проверки,».#❝

1.11. Абзац второй пункта 8.5 изложить в следующей редакции:#❝

«Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения. Расширение файла (файлов) с текстом возражений по акту проверки должно обеспечивать возможность его (их) сохранения на технических средствах и допускать после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.».#❝

1.12. В пункте 9.5 слова «включая имеющуюся у Агентства информацию о личной заинтересованности служащих Агентства при исполнении обязанностей членов рабочей группы, которая может привести к конфликту интересов,» исключить.#❝

1.13. В пункте 9.11 слова «Банком России при организации, проведении и оформлении результатов проверок» заменить словами «Банком России, а также банками или фондами-участниками в связи с проведением проверок соответственно».#❝

1.14. Приложение 8 после слов «уведомляем? о проведении» дополнить#❝

словами «с 20 г».#❝

(предполагаемая дата начала проверки)#❝

1.15. Дополнить приложением 12! в редакции приложения к настоящему#❝

Указанию.#❝

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#❝

его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

СОГЛАСОВАНО#❝

Генеральный директор государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»#❝

А.Г. Мельников#❝

ff abryeria 2025 г.#❝

Приложение#❝

к Указанию Банка России#❝

от« 9» МидеьАЯ 2025 года № Wb. -У#❝

«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 15 января 2020 года № 202-И#❝

«О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц»#❝

«Приложение 12! к Инструкции Банка России от 15 января 2020 года № 202-И#❝

Рекомендуемый образец#❝

Банк России (руководителю структурного подразделения Банка России)#❝

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ НАПРАВЛЕНИЯ АКТА О ВОСПРЕПЯТСТВОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ ДЛЯ ОЗНАКОМЛЕНИЯ СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОМУ СОВЕТУ)#❝

(для кредитной организации — наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН; для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, — наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, — сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования),#❝

ОГРН, ИНН)#❝

Настоящим уведомляем, что для ознакомления совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорного лица с актом о воспрепятствовании проведению проверки от 20 _ г. № _, которая проводится в соответствии с поручением на проведение проверки от 20_ г. № ,#❝

(указываются конкретные действия, осуществленные для обеспечения направления акта о воспрепятствовании проведению проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица (в частности, включение соответствующего вопроса в повестку очередного заседания совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорного лица)#❝

Руководитель поднадзорного лица (инициалы, фамилия) (подпись (в случае ормирования М.П. (место для штампа) (при наличии) ни документа на поднадзорного лица ОКНОМ случае формирования документа оао ормирования от носителе)#❝

на бумажном носителе) ».#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →