Канал
Положение Банка России от 20.09.2017 № 600-П · О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информ… · редакция от 20.09.2017 · https://zakonbaza.com/polozhenie-cbr-2017-09-20-600-p/
Положение Банка России от 20.09.2017 № 600-П

О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информ…

Статус уточняется Редакция от 20.09.2017 🔔 Следить в Telegram

Положение Банка России от 20.09.2017 № 600-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 15 сентября 2017 года № 23) вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования.
Приложения
Приложение

Регистрация в Минюсте России № 49080 от 01.12.2017; Официально опубликовано 07.12.2017. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

« 20 »centaOpa 2017...

г. Москва

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 4G O SO OT Of бедре Off

О представлении кредитными организациями по

ПОЛОЖЕНИЕ

запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации 06 операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам

(вкладам) клиентов

Настоящее Положение на основании подпункта 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ

«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных#❝

преступным путем, и _ финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № З1, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600;#❝

2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873;#❝

№ 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329;#❝

№ 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311,#❝

CT#❝

CT.#❝

CT#❝

. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 14,#❝

37, ст. 58; № 18, ст. 2614; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945,#❝

.3950, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44;#❝

26, ст. 3860, ст. 3884; № 27, ст. 4196, ст. 4221; №28, ст. 4558;#❝

2017, № 1, ст. 12, ст. 46; № 31, ст. 4816), части первой статьи 7#❝

Федерального закона от 10 ИЮЛЯ 2002 года № 86-ФЗ#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание#❝

законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790;#❝

2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31,#❝

ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061;#❝

№ 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117;#❝

2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231;#❝

2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45,#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

CT.#❝

5756; 2011, Ne 7, ст. 907; № 27, cr. 3873; № 43, cr. 5973; № 48, 6728; 2012, Ne 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, 6699; №52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273,#❝

ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669;#❝

30, ст. 4456) и пункта 19 Положения о представлении#❝

информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами ИЛИ иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации В Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным — имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304; 2015, № 16, ст. 2381; 2016, № 39, ст. 5655), устанавливает формат и способы представления кредитной организацией В Росфинмониторинг по его запросу информации об операциях клиентов кредитной организации, о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации и телекоммуникационные каналы связи, используемые для ее передачи в Росфинмониторинг, а также порядок представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитной#❝

организации.#❝

Глава 1. Формирование и представление кредитной организацией#❝

в Росфинмониторинг информации#❝

1.1. Кредитная организация при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации об операциях клиентов кредитной организации, о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитной организации (далее — информация) (далее — запрос Росфинмониторинга) должна сформировать сообщение в электронной форме, содержащее сведения о запросе Росфинмониторинга, в связи с которым формируется данное электронное сообщение, сведения о клиенте (клиентах) кредитной организации, сведения о представляемой информации, включая перечень наименований вложений, содержащих направляемые электронные документы и (или) электронные копии документов на бумажном носителе, которое для установления его подлинности и целостности, а также для идентификации его отправителя должно быть снабжено кодом — аутентификации (далее — КА) кредитной организации (далее — электронное сообщение).#❝

1.2. Кредитная организация одновременно с формированием электронного сообщения должна сформировать вложение, содержащее указанную в запросе Росфинмониторинга информацию, в виде электронной копии документа на бумажном носителе, созданной посредством его сканирования, или в виде электронного документа, которое должно быть снабжено КА кредитной организации (далее —#❝

вложение).#❝

Вложения должны быть сформированы кредитной организацией (филиалом) в соответствии с приложением к настоящему Положению.#❝

1.3. Передача электронного сообщения и вложения (вложений) в Росфинмониторинг должна осуществляться кредитной организацией через территориальное учреждение Банка России, на поднадзорной территории которого расположена кредитная организация, сформировавшая такое электронное сообщение и вложение (вложения), а территориальным учреждением Банка России через Департамент информационных технологий Банка России (далее — ДИТ Банка России).#❝

1.4. В случае если кредитная организация передает запрос Росфинмониторинга на исполнение своему филиалу, имеющему банковский идентификационный код, присвоенный в соответствии с Положением Банка России от 19 мая 2016 года № 544-П «О Справочнике банковских идентификационных кодов участников — расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июня 2016 года № 42626 (далее — филиал), формирование и передача электронного сообщения и вложения (вложений), снабженных КА филиала, должны осуществляться филиалом.#❝

1.5. Из электронного сообщения и вложения (вложений), наименование (наименования) которого (которых) указано (указаны) в#❝

этом электронном сообщении, кредитная организация (филиал)#❝

должна сформировать архивный файл или многотомный архивный файл.#❝

Архивный файл или многотомный архивный файл (далее — архивный файл) должен быть зашифрован кредитной организацией (филиалом) с использованием ключа шифрования, применяемого для обмена информацией с Росфинмониторингом, снабжен КА кредитной организации (филиала) и направлен в тот же рабочий день, когда он был сформирован, до 16.00 по местному времени по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной — форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе в территориальное учреждение Банка России, на поднадзорной территории которого расположена кредитная организация (филиал) (далее — территориальное учреждение), для последующей доставки сформированного архивного файла через ДИТ Банка России в Росфинмониторинг.#❝

1.6. Территориальное учреждение должно обеспечить прием направленных по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе архивных файлов по рабочим дням до 16.00 по местному времени.#❝

1.7. Территориальное учреждение должно провести процедуру проверки подлинности и целостности каждого архивного файла, полученного в течение рабочего дня от кредитных организаций (филиалов), позволяющую установить, что такой файл был направлен соответствующей кредитной организацией (филиалом) и не был изменен в ходе передачи от кредитной организации (филиала) до территориального#❝

учреждения (далее — процедура аутентификации), а также процедуру#❝

проверки наименования архивного файла на соответствие формату, предусмотренному пунктом 3.3 настоящего Положения (далее — процедура проверки наименования).#❝

При этом территориальное учреждение не должно разархивировать архивные файлы и контролировать их содержание.#❝

1.8. При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования территориальное учреждение должно сформировать в электронной форме и направить кредитной организации (филиалу) уведомление о принятии архивного файла.#❝

Архивный файл, процедура аутентификации и (или) процедура проверки наименования которого дали отрицательный результат, должен быть исключен из дальнейшей обработки.#❝

При этом территориальное учреждение должно сформировать в электронной форме и направить кредитной организации (филиалу) уведомление о непринятии архивного файла с указанием причины его непринятия.#❝

Территориальное учреждение должно направить в кредитную организацию (филиал) по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе уведомление о принятии архивного файла#❝

(уведомление о непринятии архивного файла) не позднее 18.00 по#❝

местному времени в тот же рабочий день, когда был получен архивный файл.#❝

1.9. Кредитная организация (филиал) должна обеспечить прием уведомления о принятии архивного файла (уведомления о#❝

непринятии архивного файла), направленного по каналам связи,#❝

применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления.#❝

1.10. Кредитная организация (филиал) в случае получения от территориального учреждения уведомления о непринятии архивного файла должна устранить причину непринятия архивного файла и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о непринятии архивного файла, повторно направить электронное сообщение, включая вложение (вложения), содержавшееся (содержавшиеся) в непринятом архивном файле.#❝

1.11. Из всех архивных файлов, полученных от кредитных организаций (филиалов) в течение рабочего дня и прошедших с положительным результатом процедуру аутентификации и процедуру проверки наименования, территориальное учреждение в тот же день до 18.00 по местному времени должно сформировать сводный архивный файл территориального учреждения, снабженный КА территориального учреждения и содержащий перечень наименований всех включенных в него архивных файлов (далее — сводный архивный файл).#❝

1.12. Сводный архивный файл должен быть передан территориальным учреждением в ДИТ Банка России по каналам связи, используемым в Банке России для передачи статистической информации, до 18.00 по местному времени в тот же рабочий день, когда он был сформирован.#❝

1.13. ДИТ Банка России должен направить полученные от#❝

территориального учреждения сводные архивные файлы в#❝

Росфинмониторинг не позднее 18.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем их получения от территориального учреждения.#❝

1.14. Датой представления кредитной организацией (филиалом) в Росфинмониторинг информации является дата формирования территориальным учреждением перечня наименований архивных файлов, включенного в сводный архивный файл, в котором содержалось принятое Росфинмониторингом электронное сообщение. Дата представления кредитной организацией (филиалом) в Росфинмониторинг информации должна быть включена в квитанцию, содержащую подтверждение о принятии Росфинмониторингом электронного сообщения, сформированную Росфинмониторингом в электронной форме по результатам контроля каждого электронного сообщения, включая вложение (вложения), снабженную КА Росфинмониторинга (далее — квитанция о принятии электронного сообщения), указанную в пункте 2.1 настоящего Положения.#❝

1.15. В случае отсутствия у кредитной — организации (филиала) возможности для своевременного исполнения запроса Росфинмониторинга кредитная организация (филиал) может направить в Росфинмониторинг мотивированный запрос о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (за исключением запроса о представлении информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента) (далее — мотивированный запрос о продлении срока).#❝

Мотивированный запрос о продлении срока должен быть сформирован в электронной форме в формате, предусмотренном#❝

пунктом 3.3 настоящего Положения.#❝

Глава 2. Работа кредитных организаций (филиалов)#❝

с квитанциями, поступающими OT Росфинмониторинга#❝

2.1. При получении кредитной организацией (филиалом и кредитной организацией в случае, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения) квитанций о принятии электронного сообщения либо квитанций, содержащих подтверждение о — непринятии электронного сообщения, сформированных — Росфинмониторингом в электронной форме по результатам контроля каждого электронного сообщения, включая вложение (вложения), снабженных КА Росфинмониторинга (далее — квитанции о непринятии электронного сообщения), кредитной организацией (филиалом) должна быть проведена процедура аутентификации.#❝

2.2. При получении кредитной организацией (филиалом) квитанций о принятии вложения, сформированных Росфинмониторингом в электронной форме в случае положительного результата контроля — Росфинмониторингом каждого вложения, в TOM числе направленного взамен ранее не принятого Росфинмониторингом вложения, и снабженных КА Росфинмониторинга (далее — квитанции о принятии вложения), кредитной организацией (филиалом) должна быть проведена процедура аутентификации.#❝

При получении кредитной организацией (филиалом) квитанций о непринятии Росфинмониторингом вложения, сформированных Росфинмониторингом В электронной форме B случае отрицательного результата контроля Росфинмониторингом каждого вложения в TOM числе направленного взамен ранее не#❝

принятого Росфинмониторингом вложения, и в случае принятия#❝

10#❝

Росфинмониторингом электронного сообщения, снабженных КА Росфинмониторинга (далее — квитанции о непринятии вложения), кредитной организацией (филиалом) должна быть проведена процедура аутентификации.#❝

2.3. Территориальное учреждение должно направить в кредитную организацию (филиал) В составе архивного файла Росфинмониторинга, снабженного КА Росфинмониторинга (далее — архивный файл Росфинмониторинга), адресованные этой кредитной организации (филиалу) квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции о принятии вложения, квитанции о непринятии вложения.#❝

2.4. В случае получения кредитной организацией (филиалом) квитанции о непринятии электронного сообщения кредитная организация (филиал) должна (должен) устранить причину — непринятия, вновь сформировать электронное сообщение, включая вложение#❝

(вложения) и до 16.00 по местному времени рабочего#❝

дня, следующего за днем получения квитанции о непринятии электронного сообщения, направить его B Росфинмониторинг.#❝

В случае получения кредитной организацией (филиалом) квитанции о принятии электронного сообщения, содержащей наименование непринятого вложения (вложений), и квитанции о непринятии вложения (вложений) кредитная организация (филиал) должна (должен) устранить причину непринятия вложения (вложений), сформировать архивный файл из вновь сформированного (сформированных) вложения (вложений)#❝

и до 16.00 по местному времени рабочего дня, следующего#❝

11#❝

за днем получения указанных квитанций, направить его в Росфинмониторинг.#❝

2.5. В случае неполучения кредитной организацией (филиалом) квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции о принятии вложения, квитанции о непринятии вложения по истечении пяти рабочих дней после дня направления электронного сообщения, вложения (вложений) в Росфинмониторинг кредитная организация (филиал) может направить письменный запрос в произвольной форме в Росфинмониторинг для выяснения причин отсутствия квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции о принятии вложения, квитанции о непринятии вложения с приложением к запросу — копии уведомления о принятии территориальным учреждением архивного файла, содержащего — соответствующее — электронное сообщение.#❝

2.6. ДИТ Банка России должен обеспечить получение архивных файлов — Росфинмониторинга B составе сводных архивных файлов Росфинмониторинга, снабженных КА Росфинмониторинга.#❝

ДИТ Банка России должен обеспечить направление сводных архивных файлов Росфинмониторинга В территориальное учреждение в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения ot | Росфинмониторинга, с использованием каналов связи, применяемых в Банке России для передачи статистической#❝

информации.#❝

12#❝

2.7. Территориальное учреждение по получении от ДИТ Банка России сводных архивных файлов Росфинмониторинга должно произвести их разархивацию. Полученные в результате разархивации архивные файлы Росфинмониторинга должны быть направлены в кредитную организацию (филиал) по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе не позднее 18.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем их получения от ДИТ Банка России.#❝

Кредитная организация (филиал) должна (должен) обеспечить прием архивных файлов Росфинмониторинга от территориального учреждения по каналам связи, применяемым в Банке России для передачи информации в электронной форме, либо с сопроводительным письмом на цифровом носителе и провести процедуру аутентификации содержащихся в них квитанций о принятии электронного сообщения, квитанций о непринятии электронного сообщения, квитанций о принятии вложения, квитанций о непринятии вложения.#❝

2.8. При отрицательном результате процедуры аутентификации квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции о принятии вложения, квитанции о непринятии вложения кредитная организация (филиал) должна (должен) проинформировать об этом должностное лицо Росфинмониторинга, указанное в служебной части квитанции о принятии электронного сообщения, квитанции о непринятии электронного сообщения, квитанции о принятии вложения, квитанции о непринятии#❝

вложения.#❝

13#❝

Глава 3. Заключительные положения#❝

3.1. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 15 сентября 2017 года № 23) вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования.#❝

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 2 сентября 2013 года № 407-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 ноября 2013 года № 30372.#❝

3.3. Согласованный с Росфинмониторингом формат представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации в электронной форме, предусмотренной настоящим Положением, должен быть размещен на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).#❝

3.4. Согласованные с Росфинмониторингом изменения в формат представления кредитной организацией в Росфинмониторинг по его запросу информации в электронной форме, предусмотренный пунктом 3.3 настоящего Положения, должны размещаться на официальном сайте#❝

Банка России В сети «Интернет» И применяться по#❝

14#❝

истечении 30 дней после дня их размещения, если информация о более#❝

поздних сроках их применения не предусмотрена в сообщении Банка#❝

России на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

СОГЛАСОВАНО Директор Федеральной службы#❝

по финансовому мониторингу#❝

Ю.А. Чиханчин#❝

LY алена 2017 г.#❝

Э.С. Набиуллина#❝

15#❝

Приложение#❝

к Положению Банка России#❝

от «20» сентября 2017 года № 600-П «О представлении кредитными#❝

организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝

информации об операциях клиентов, (9 бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов»#❝

Формирование кредитной организацией (филиалом) вложений#❝

1.В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии гражданско-правовых договоров, сведения о гражданско-правовых договорах клиентов, копии заявлений на открытие (закрытие) счетов, копии паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности — копии такой доверенности), сведения об операциях клиента с векселями, то при наличии у кредитной организации (филиала) запрашиваемой информации в качестве вложения направляется электронная копия запрашиваемого документа.#❝

2.В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии паспортов сделок, ведомости банковского контроля, справки о подтверждающих документах, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий ведомость банковского контроля.#❝

3.В случае если Росфинмониторингом запрашиваются заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати, то в качестве#❝

вложения направляется электронная копия карточки с образцами подписей#❝

и оттиска печати.#❝

16#❝

4.В случае если Росфинмониторингом запрашивается выписка за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени по операциям на счетах клиента, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени по операциям на счетах клиента.#❝

5. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются сведения о движении денежных средств по счетам физического лица, к которым эмитированы банковские карты, за определенный в запросе Росфинмониторинга период времени у кредитной организации, являющейся эмитентом банковской карты, с использованием которой совершалась операция, то такой кредитной организацией в качестве вложения направляется электронный документ, предусмотренный пунктом 4 настоящего приложения.#❝

В случае получения указанного запроса Росфинмониторинга кредитной организацией, не являющейся эмитентом банковской карты, с использованием которой совершалась операция, такой кредитной организацией не позднее 10 рабочих дней со дня получения запроса Росфинмониторинга в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий сведения 0б операциях, совершенных с использованием банковской карты.#❝

6. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация об операциях по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета, то в качестве вложения направляется либо электронная копия исполненного распоряжения плательщика -— физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета на бумажном носителе, либо электронный#❝

документ, содержащий выписку об исполненных распоряжениях#❝

17#❝

плательщика — физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета.#❝

Электронный документ, содержащий выписку 0б исполненных распоряжениях плательцика — физического лица об осуществлении перевода денежных средств без открытия банковского счета, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.#❝

7. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация об операциях по переводу электронных денежных средств, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку об операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица.#❝

Электронный документ, содержащий выписку O06 операциях по переводу электронных денежных средств с участием физического лица, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.#❝

8. В случае если Росфинмониторингом запрашивается информация о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета, то в качестве вложения направляется электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, форма которого приведена в приложении | к Инструкции Банка России от 16 сентября 2010 года № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с#❝

чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых#❝

18#❝

указана в иностранной валюте, с участием физических лиц», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года № 18595, 19 мая 2016 года № 42154, при условии, что при ведении указанного электронного реестра кредитной организацией в него включаются сведения о физических лицах, получаемые при проведении их идентификации.#❝

В выписку включаются сведения об операциях с наличной иностранной валютой и чеками, совершенных физическим лицом, в отношении которого поступил запрос Росфинмониторинга.#❝

Электронный документ, содержащий выписку из электронного реестра операций с наличной валютой и чеками, сформированную за период времени, предшествующий 31 марта 2014 года, может быть направлен в виде электронной копии соответствующего документа.#❝

9. В случае если Росфинмониторингом запрашиваются копии анкет (досье) клиентов кредитной организации, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов кредитной организации, то в качестве вложения кредитной организацией (за исключением кредитной организации, представляющей информацию о движении денежных средств по банковской карте, эмитентом которой является иная кредитная организация) направляется либо электронная копия имеющегося у нее единого формализованного документа, содержащего идентификационные сведения о клиенте, либо электронный документ, содержащий выписку из#❝

анкеты (досье) клиента.#❝

19#❝

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →