О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннули…

Действие лицензии приостанавливается на срок, не превышающий шести месяцев.#❝

Подготовка проекта приказа Банка России о приостановлении#❝

o >#❝

подразделением Банка России.#❝

усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с#❝

требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления oO отказе OT использования личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 (далее — Указание Банка России № 3906-У).#❝

В случае если по результатам рассмотрения документов, представленных в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, уполномоченным структурным подразделением Банка России выявлено, что указанные документы не подтверждают исполнение направленного лицензиату в связи с приостановлением действия лицензии предписания Банка России, решение о возобновлении действия лицензии Банком России не принимается, при этом уполномоченное структурное подразделение Банка России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанных документов информирует лицензиата о причинах непринятия такого решения в порядке, предусмотренном пунктом 1.3 настоящего Положения для уведомления о принятии решения о приостановлении действия лицензии.#❝

документов и оформляется приказом Банка России о возобновлении 4#❝

действия лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения Банка России) и содержащим основание принятия соответствующего решения.#❝

Подготовка проекта приказа Банка России о возобновлении действия лицензии осуществляется уполномоченным структурным подразделением Банка России.#❝

требованиями Указания Банка России № 3906-У.#❝

Глава 2. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13 пункта 1 и пунктом 2 статьи 39! Федерального закона «О рынке ценных бумаг», сроки принятия Банком России решения 0б аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39' Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение. об#❝

аннулировании лицензии#❝

предусмотренных пунктом 4 статьи 39 и подпунктами 2—13 пункта | и 5#❝

пунктом 2 статьи 39! Федерального закона «О рынке ценных бумаг», решение об аннулировании лицензии принимается Банком России в соответствии с пунктами 2.2—2.7 настоящего Положения.#❝

Решение об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 (в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций), подпунктом 1 пункта 2 статьи 39' Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения Банка России).#❝

Решение об аннулировании лицензии в случае, предусмотренном пунктом 4 статьи 39 (в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций) и подпунктом 2 пункта 2 статьи 39' Федерального закона «О рынке ценных бумаг», принимается Председателем Банка#❝

глтхтх TY rrr#❝

D латах rb OCCHH или вомитетом#❝

5 4 cn }#❝

В случаях, предусмотренных подпунктами и 2 пункта 2 |#❝

статьи 39° Федерального закона «О рынке ценных бумаг», решение об аннулировании лицензии принимается в сроки, установленные пунктом 3 статьи 39! Федерального закона «О рынке ценных бумаг».#❝

подпунктом 3 пункта 2 статьи 39° Федерального закона «О рынке ценных бумаг», решение об аннулировании лицензии принимается Банком России#❝

в срок, не превышающий одного года Сс момента выявления#❝

соответствующего основания для аннулирования лицензии.#❝

Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).#❝

В приказах Банка России об аннулировании лицензии в случаях,#❝

пунктом 2 статьи 39' Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в соответствии с пунктом 3 статьи 39' Федерального закона «О рынке ценных бумаг» указывается основание принятия соответствующего решения.#❝

Подготовка проекта приказа Банка России об аннулировании лицензии в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39 (в части аннулирования лицензии на осуществление банковских операций), подпунктами 2-13 пункта 1 и подпунктами 1 и 3 пункта 2 статьи 39!#❝

Федерального закона «О рынке ценных бумаг», осуществляется#❝

уполномоченным структурным подразделением Банка России. Подготовка 7#❝

проекта приказа Банка России об аннулировании лицензии в случае, установленном подпунктом 4 статьи 39 (в части отзыва лицензии на осуществление банковских операций) и подпунктом 2 пункта 2 статьи 391 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», осуществляется Департаментом банковского надзора Банка России.#❝

Na#❝

т. 2117; Ne 30 4; № 41, ст. 4#❝

ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, Ne 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945,#❝

ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, 8#❝

ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596; № 31, ст. 4815).#❝

Определение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, осуществляется Банком России в соответствии с требованиями пункта 1 статьи 39? Федерального закона «О рынке ценных бумаг» исходя из количества клиентов лицензиата и объема обязательств лицензиата перед ними по соответствующему виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.#❝

Внесение изменений в решение об аннулировании лицензии в части продления срока, установленного в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, осуществляется в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 39? Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в порядке, установленном абзацем первым пункта 2.2 и пунктом 2.5 настоящего Положения для принятия решения об аннулировании лицензии.#❝

Федерального закона «О рынке ценных бумаг», структурным подразделением Банка России, осуществлявшим в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения подготовку проекта соответствующего приказа Банка России, в срок, установленный пунктом 10 статьи 39! Федерального закона «О рынке ценных бумаг», направляется уведомление о принятом решении, содержащее указание на нарушения, которые явились основанием для принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с#❝

требованиями Указания Банка России № 3906-У.#❝

Глава 3. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата, порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению#❝

лицензиата, а также порядок их представления#❝

В случае принятия лицензиатом решения 0б отказе OT осуществления нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3—5, 7, 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», заявление и прилагаемые документы представляются отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.#❝

Днем получения заявления и прилагаемых документов является#❝

день регистрации заявления в Банке России.#❝

10#❝

Прилагаемые документы, состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, с указанием его должности, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) и даты заверения.#❝

копия решения уполномоченного органа лицензиата или копия протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления лицензиата 06 отказе от осуществления того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление (с приложением копий (выписки из) документов, подтверждающих полномочия на принятие такого решения);#❝

лицензия, выданная лицензиату на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в#❝

отношении которого подано заявление;#❝

представленные в Банк России, содержат достоверные сведения, а также о том, что в отношении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление лицензиата, отсутствует факт приостановления действия лицензии;#❝

опись документов, направляемых в Банк России (приложение 2 к настоящему Положению).#❝

дополнение к документам, указанным в пункте 3.3 настоящего#❝

11#❝

Положения, лицензиат представляет следующие документы (копии документов):#❝

документы, в которых содержатся сведения о клиентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года № 36032, 9 октября 2015 года № 39270, 30 декабря 2015 года № 40372, 23 августа 2016 года № 43345, 11 июля 2017 года № 47366, или Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской — Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года № 44718, 29 марта 2017 года № 46155 (далее — последняя отчетность в Банк России), с указанием клиентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на которых указаны: для клиента — физического лица — фамилия, имя, отчество (при наличии), для клиента — юридического лица — полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательцика, а также контактная информация о клиенте, предусмотренная договором Ha — осуществление Toro вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);#❝

копии документов, подтверждающих расторжение с клиентами#❝

договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного 12#❝

управления, и (или) иных документов, составленных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у клиентов претензий по договорам на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;#❝

документы, подтверждающие прекращение допуска к участию в организованных торгах, в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;#❝

документы, подтверждающие прекращение обязательств, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России, по договорам, заключенным с клиринговой организацией (при наличии соответствующих договоров).#❝

настоящего Положения, лицензиат представляет документы, подтверждающие прекращение допуска к участию в организованных торгах, в случае, если лицензиат на дату представления последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных Торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся#❝

у него лицензий.#❝

13#❝

документы, в которых содержатся сведения о депонентах, находившихся на обслуживании на дату представления последней отчетности в Банк России, с указанием депонентов, которым направлены уведомления о принятом лицензиатом решении 06 отказе от осуществления депозитарной деятельности, способа направления такого уведомления и в которых указаны: для депонента — физического лица — фамилия, имя, отчество (при наличии), для депонента — юридического лица — полное наименование организации, идентификационный номер налогоплательщика, а также контактная информация о депоненте, предусмотренная депозитарным договором (контактный телефон, адрес электронной почты или иная информация);#❝

копии документов, подтверждающих расторжение с депонентами депозитарных договоров, и (или) иных документов, составленных в период с даты представления последней отчетности в Банк России до#❝

даты подачи заявления и содержащих положения об отсутствии у#❝

документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя, в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления, а именно: закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату, уведомление лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо.#❝

по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам,#❝

14#❝

указанным в пункте 3.3 настоящего Положения, лицензиат представляет следующие документы (копии документов):#❝

документы, подтверждающие передачу реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления последней отчетности в Банк России до даты подачи заявления;#❝

копии документов, подтверждающих расторжение договоров с эмитентами на ведение реестра владельцев ценных бумаг, имевшихся на дату представления последней отчетности в Банк России;#❝

список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления последней отчетности в Банк России.#❝

документов, установленных пунктом 3.2 настоящего Положения, и (или) 15#❝

непредставления всех или части документов, предусмотренных пунктами 3.3-3.7 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение Банка России в соответствии с пунктом 7 статьи 39!#❝

Федерального закона «О рынке ценных бумаг» возвращает указанные документы лицензиату с приложением описи документов и перечня недостающих документов и (или) документов, оформленных с нарушением требований пункта 3.2 настоящего Положения, с указанием на такие нарушения по каждому документу.#❝

В случае выявления в заявлении и (или) прилагаемых документах, представленных в Банк России, недостоверных сведений указанные документы считаются неполученными.#❝

В приказе Банка России об аннулировании лицензии на основании#❝

заявления лицензиата в соответствии с пунктом 3 статьи 39!#❝

принятия соответствующего решения.#❝

Подготовка проекта приказа Банка России об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата осуществляется уполномоченным структурным подразделением Банка России.#❝

лицензиата в соответствии с пунктами 4 и 8 статьи 39' Федерального#❝

16#❝

закона «О рынке ценных бумаг» не принимается Банком России в следующих случаях:#❝

наличие у лицензиата обязательств, возникших по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг того вида, в отношении которого подано заявление;#❝

проведение Банком России проверки деятельности лицензиата.#❝

соответствии с требованиями Указания Банка России № 3906-У.#❝

статьи 39! Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке 17#❝

ценных бумаг», а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации#❝

26 февраля 2016 года № 41225.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

18#❝