Положение о Комитете финансового надзора Банка России
Положение Банка России от 20.12.2021 № КФН-2021/2 «Положение о Комитете финансового надзора Банка России»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Нормативный акт Банка России не подлежит регистрации в Минюсте России; Официально опубликовано 21.12.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
УТВЕРЖДЕНО решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 3 декабря 2021 года № ПСД-29)#❝
Положение о Комитете финансового надзора Банка России 1. Комитет финансового надзора Банка России (далее – Комитет) является действующим на постоянной основе органом, через который Банк России осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции в сфере#❝
от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и иными федеральными законами.#❝
2. Комитет в своей деятельности руководствуется Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», иными федеральными законами, решениями Совета директоров Банка России, нормативными и иными актами Банка России, настоящим Положением.#❝
3. Комитет состоит из руководства Банка России, курирующего вопросы регулирования,#❝
4. Персональный состав Комитета утверждается приказом Банка России за подписью Председателя Банка России.#❝
5. К компетенции Комитета относятся вопросы, связанные с осуществлением: функций Банка России в области регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков; иных функций, возложенных на Комитет законодательством Российской Федерации.#❝
6. Комитет по вопросам, отнесенным к его компетенции:#❝
1) проводит обсуждения, в том числе по поручениям Совета директоров Банка России, Председателя Банка России, по предложениям руководителей структурных подразделений Банка России;#❝
2) представляет по поручению Председателя Банка России необходимую информацию Национальному финансовому совету;#❝
4) принимает решения по вопросам: выдачи (отказа в выдаче) лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, лицензии на осуществление репозитарной деятельности; присвоения статуса (отказа в присвоении статуса) центрального депозитария, центрального контрагента; признания (отказа в признании) качества управления центрального контрагента удовлетворительным; аккредитации#❝
аккредитации) организаций, осуществляющих функции оператора товарных поставок; выдачи (отказа в выдаче) согласования на проведение реорганизации негосударственного пенсионного фонда;#❝
3 государственной регистрации (отказа в государственной регистрации) негосударственного пенсионного фонда при его создании, в том числе путем реорганизации; предоставления (отказа в предоставлении) лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; вынесения#❝
соответствии негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц; выдачи (отказа в выдаче) лицензии на осуществление страхования, перестрахования страховой организации и лицензии на осуществление взаимного страхования общества взаимного страхования; выдачи (отказа в выдаче) лицензии иностранной страховой организации на осуществление страховой деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и (или) лицензии на осуществление перестрахования и аккредитации (отказа в аккредитации) ее филиала#❝
не зарегистрирована в едином государственном реестре субъектов страхового дела); выдачи (отказа в выдаче) лицензии иностранной страховой организации на осуществление страховой деятельности в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и (или) лицензии на осуществление перестрахования (в случае если иностранная страховая организация зарегистрирована в едином государственном реестре субъектов страхового дела); замены (отказа в замене) лицензии иностранной страховой организации и аккредитации (отказа в аккредитации) ее филиала (в случае принятия иностранной#❝
4 государственном реестре субъектов страхового дела, решения о создании на территории Российской Федерации филиала, сведения о котором отсутствуют в лицензии); выдачи (отказа в выдаче) лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; отказа в выдаче (предоставлении) лицензии на осуществление иных видов деятельности некредитных финансовых организаций; включения (отказа во включении) сведений о юридическом лице, намеревающемся получить статус оператора финансовой платформы, в реестр операторов финансовых платформ; согласования#❝
осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (за исключением согласования изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется#❝
и включения оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в реестр операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов; отказа в согласовании правил информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (за исключением отказа в согласовании изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов); согласования#❝
(за исключением согласования изменений в правила обмена цифровых финансовых активов) и включения оператора обмена цифровых финансовых активов в реестр операторов обмена цифровых финансовых активов; отказа в согласовании правил обмена цифровых финансовых активов (за исключением отказа в согласовании изменений в правила обмена цифровых финансовых активов); исключения (по нарушениям) сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ;#❝
5 исключения (по нарушениям) сведений об операторе финансовой платформы из реестра операторов финансовых платформ; исключения (по нарушениям) оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, из реестра операторов информационных систем; исключения (по нарушениям) оператора обмена цифровых финансовых активов из реестра операторов обмена цифровых финансовых активов; внесения (отказа во внесении) сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка; прекращения#❝
организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности некредитных финансовых организаций; назначения#❝
администрации некредитной финансовой организации, а также продления срока деятельности временной администрации страховой организации, негосударственного пенсионного фонда; прекращения действия аккредитации филиала иностранной страховой организации в связи с прекращением деятельности временной администрации иностранной страховой организации; аннулирования (по нарушениям), приостановления и возобновления действия лицензий некредитных финансовых организаций; приостановления или прекращения проведения организованных торгов в случаях, установленных Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»; введения#❝
организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, исполнением функций и обязанностей центрального контрагента, в случаях,#❝
6 установленных Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»; введения#❝
негосударственных пенсионных фондов всех или части операций в случае, установленном подпунктом 9 пункта 2 статьи 61.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»; отзыва (ограничения, приостановления) лицензий субъектов страхового дела, за исключением вопросов отзыва лицензий субъектов страхового дела в связи#❝
лицензиями деятельности, при отсутствии обязательств, возникающих из договоров страхования и (или) договоров перестрахования; ограничения на совершение отдельных сделок и (или) запрета на совершение отдельных сделок субъектом страхового дела, за исключением иностранной страховой организации, продления срока мер (меры) в виде ограничения на совершение отдельных сделок и (или) запрета на совершение отдельных сделок субъектом страхового дела, за исключением иностранной страховой организации, изменения или отмены (частичной отмены) мер (меры) в виде ограничения на совершение отдельных сделок и (или) запрета на совершение отдельных сделок; ограничения осуществления страховщиком страхового возмещения вреда,#❝
осуществляемого страховщиком путем организации и (или) оплаты восстановительного ремонта поврежденного транспортного средства; аннулирования#❝
финансового рынка; исключения (по нарушениям) сведений о микрофинансовых компаниях, контроль и надзор за которыми в соответствии с актами Банка России закреплены за центральным аппаратом Банка России, из государственного реестра микрофинансовых организаций;#❝
потребительских кооперативов, число членов которых превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, и кредитных потребительских кооперативов второго уровня, контроль и надзор за которыми в соответствии с актами Банка России закреплены за центральным аппаратом Банка России; наличия (отсутствия) в действиях негосударственного пенсионного фонда нарушения условий управления средствами пенсионных резервов и организации инвестирования средств пенсионных накоплений, а также решение о сумме средств, подлежащей восполнению (абзац первый пункта 2 статьи#❝
«О негосударственных пенсионных фондах»); направления Совету директоров Банка России предложения принять решение об участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации и утвердить план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации, о внесении изменений в план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации; направления Совету директоров Банка России предложения принять решение об участии Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда и утвердить план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда, о внесении изменений в план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства негосударственного пенсионного фонда; уменьшения размера уставного капитала страховой организации до величины собственных средств (капитала) или до одного рубля в период деятельности временной администрации страховой организации, назначенной в соответствии с подпунктом 5 пункта 6 статьи 184.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;#❝
Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; введения моратория на удовлетворение требований кредиторов страховой организации, предусмотренного статьей 1843-2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; введения моратория на удовлетворение требований кредиторов негосударственного пенсионного фонда, предусмотренного статьей 1861-4 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; признания лица лицом, контролирующим страховую организацию, при наличии обстоятельств, свидетельствующих о соответствии лица признакам контролирующего лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18413 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; признания#❝
пенсионный фонд, при наличии обстоятельств, свидетельствующих о соответствии лица признакам контролирующего лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»; заключения соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 111 Федерального#❝
законодательные акты Российской Федерации», включая его условия, отказа в заключении указанного соглашения, а также признания соглашения с Банком России исполненным или неисполненным;#❝
9 иным вопросам, которые относятся к компетенции Комитета в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России и (или) решение по которым может оказать существенное влияние на систему регулирования финансовых рынков, реализацию прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;#❝
7. Основной формой работы Комитета являются заседания, в которых принимают участие с правом голоса председатель Комитета, его заместитель и члены Комитета.#❝
Заседания Комитета проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания Комитета созываются по инициативе председателя Комитета, а в его отсутствие – по инициативе заместителя председателя Комитета. Заседания Комитета проводятся председателем Комитета, а в его отсутствие – заместителем председателя Комитета.#❝
8. По предложению членов Комитета на заседания Комитета могут приглашаться#❝
По решению председателя Комитета (в его отсутствие – заместителя председателя Комитета) на заседания Комитета могут приглашаться заместители#❝
руководителями структурных подразделений Банка России, которые не входят в состав Комитета, работники указанных структурных подразделений Банка России.#❝
По решению председателя Комитета (в его отсутствие – заместителя председателя Комитета) на заседания Комитета могут приглашаться представители организаций, не входящих в систему Банка России, в том числе представители некредитных финансовых организаций, их ассоциаций, союзов и саморегулируемых организаций.#❝
9. Вопросы для рассмотрения на заседании Комитета вносятся председателем Комитета или его заместителем, в том числе на основании материалов, представленных структурными подразделениями Банка России.#❝
10. Проект плана работы Комитета составляется ежеквартально ответственным секретарем Комитета на основании предложений членов Комитета и утверждается председателем Комитета.#❝
11. Предварительная повестка дня заседания Комитета формируется из вопросов, имеющих резолюцию председателя Комитета или его заместителя о направлении их для рассмотрения на заседании Комитета. Окончательная#❝
12. Комитет правомочен принимать решения, если на заседании Комитета присутствуют члены Комитета или их представители (на основании соответствующих доверенностей), составляющие не менее половины от общего числа членов Комитета. Представитель члена Комитета, действующий на основании выданной ему доверенности, наделен всеми полномочиями члена Комитета.#❝
13. Решения Комитета принимаются большинством голосов, поданных «за» предлагаемое решение или «против» него, если число членов Комитета и их представителей, проголосовавших «за» и «против», в совокупности составляет не менее половины от общего числа присутствующих членов Комитета или их представителей. При равенстве голосов голос председателя Комитета (в его отсутствие – заместителя председателя Комитета) является решающим.#❝
В случае необходимости решения могут быть приняты путем визирования проекта решения Комитета членами Комитета или их представителями при условии обязательного участия в голосовании председателя Комитета или в случае его отсутствия – заместителя председателя Комитета.#❝
Председатель Комитета, а также члены Комитета или их представители при возникновении у них прямой или косвенной заинтересованности, которая может привести к конфликту интересов при рассмотрении вопроса, включенного в повестку дня заседания Комитета, обязаны до начала рассмотрения указанного вопроса заявить об этом. Председатель Комитета в письменной форме обязан сообщить об этом заместителю председателя Комитета и Председателю Банка России. Окончательное решение о наличии конфликта интересов у председателя Комитета, члена Комитета или его#❝
12 представителя принимается Комитетом и отражается в решении по указанному вопросу. В случае принятия решения о наличии конфликта интересов председатель Комитета, или соответствующий член Комитета, или его представитель не принимает участие в рассмотрении указанного вопроса.#❝
В случае принятия решения путем визирования проекта решения Комитета членами Комитета или их представителями без личного присутствия членов Комитета или их представителей на заседании Комитета член Комитета или его представитель при возникновении у него прямой или косвенной заинтересованности, которая может привести к конфликту интересов при рассмотрении указанного вопроса, включенного в повестку дня заседания Комитета, обязан до начала его рассмотрения в письменной форме сообщить об этом председателю Комитета или в случае его отсутствия – заместителю председателя Комитета. Соответствующий член Комитета или его представитель не принимает участие в рассмотрении указанного вопроса.#❝
В случае возникновения прямой или косвенной заинтересованности председателя Комитета, которая может привести к конфликту интересов при рассмотрении указанного вопроса, включенного в повестку дня заседания Комитета, председатель Комитета обязан до начала рассмотрения указанного вопроса в письменной форме сообщить об этом заместителю председателя Комитета и Председателю Банка России, в случае если заместитель председателя Комитета не принимает участие в заседании Комитета – Председателю Банка России. В случае принятия заместителем председателя Комитета участия в заседании Комитета председатель Комитета не принимает участие в рассмотрении указанного вопроса. В случае если заместитель председателя Комитета не принимает участие в заседании Комитета, решение по указанному вопросу не принимается.#❝
14. При несогласии председателя Комитета с решением, за которое проголосовало большинство членов Комитета, председатель Комитета вправе принять иное решение и не позднее трех рабочих дней после дня принятия иного решения проинформировать Председателя Банка России.#❝
16. Решения Комитета, принятые на заседании Комитета, оформляются протоколом, который подписывается председателем Комитета (в его отсутствие – заместителем председателя Комитета) и ответственным секретарем Комитета. Протокол оформляется не позднее трех рабочих дней после дня проведения заседания Комитета и не позднее следующих двух рабочих дней подписывается, регистрируется в установленном в Банке России порядке и направляется членам Комитета.#❝
Решения Комитета, принятые путем визирования проекта решения Комитета, оформляются протоколом, который подписывается председателем Комитета (в его отсутствие – заместителем председателя Комитета) и ответственным секретарем Комитета. Протокол оформляется не позднее одного рабочего дня после дня визирования членами Комитета проекта решения#❝
подписывается, регистрируется в установленном в Банке России порядке и направляется членам Комитета.#❝
17. Техническую подготовку заседаний Комитета, а также контроль за исполнением решений Комитета осуществляет рабочий аппарат Комитета, возглавляемый ответственным секретарем Комитета. Рабочий аппарат Комитета формируется из числа работников Департамента корпоративных отношений.#❝
18. Обязанности ответственного секретаря Комитета возлагаются на работника Департамента корпоративных отношений приказом Банка России за подписью заместителя Председателя Банка России, курирующего вопросы кадровой политики и обеспечения работы с персоналом, по представлению директора Департамента корпоративных отношений, согласованному с#❝
Ответственный секретарь Комитета по поручению председателя Комитета (в его отсутствие – заместителя председателя Комитета) подготавливает повестку дня очередного заседания Комитета и извещает его участников о рассматриваемых вопросах, месте, дате и времени проведения заседания Комитета, обеспечивает своевременное представление материалов членам Комитета и приглашенным лицам, участвует в заседаниях Комитета, отвечает за оформление принимаемых Комитетом решений и обеспечивает контроль их исполнения.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 2 февраля 2021 года № 5721-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отч — Указание Банка России от 14.12.2021 № 6015-У
- О перечне угроз безопасности, актуальных при обработке биометрических персональных данных, их проверке и передаче информации о степени их соответствия — Указание Банка России от 16.12.2021 № 6018-У
- О перечне угроз безопасности, актуальных при обработке биометрических персональных данных, их проверке и передаче информации о степени их соответствия — Указание Банка России от 16.12.2021 № 6017-У
- О ведении Банком России реестра аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке — Указание Банка России от 20.12.2021 № 6021-У
- О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно д — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6023-У
- О требованиях к правилам доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно д — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6024-У
- О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключитель — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6025-У
- О требованиях к правилам доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно д — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6027-У