О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвест…

1.1. Правила доверительного управления открытым паевым#❝

1.2. Управляющей компанией в правила не могут включаться сведения, включение (возможность включения) которых в правила не предусмотрено#❝

2.1. Раздел «Общие положения» должен включать следующие сведения:#❝

2.1.1. Полное и краткое названия фонда, тип и категория фонда.#❝

2.1.2. Положение о том, что правила определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к правилам в целом посредством приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.#❝

2.1.3. Положения об общем имуществе владельцев инвестиционных паев, составляющем фонд, предусмотренные пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»' (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»).#❝

2.1.4. Положение о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами#❝

2.1.5. Полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.#❝

2.1.6. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — лицензия специализированного депозитария).#❝

2.1.7. Полное фирменное наименование и ОГРН лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее — регистратор), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или лицензии специализированного депозитария.#❝

2.1.8. Порядок и срок формирования фонда с указанием следующих сведений:#❝

2.1.9. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом с указанием на то, что срок действия договора доверительного управления фондом составляет период с даты начала срока его формирования до даты окончания срока действия договора доверительного управления фондом.#❝

2.2. В случае если правилами предусмотрено ежегодное проведение аудиторской организацией проверки, предусмотренной пунктом 3 статьи 50 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»! (далее — аудиторская проверка), раздел «Общие положения», кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать полное фирменное наименование и ОГРН аудиторской организации, осуществляющей проведение аудиторской проверки.#❝

2.3. По решению управляющей компании в раздел «Общие положения» в соответствии с частью четвертой статьи 12 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»? может включаться положение о том, что срок действия правил считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им#❝

3.1. Раздел «Инвестиционная декларация» должен включать#❝

3.1.1. Сведения, предусмотренные статьей 35 Федерального закона#❝

3.1.2. Оценка управляющей компанией влияния рисков, описание которых содержится в инвестиционной декларации фонда (далее — инвестиционная декларация), в случае их реализации на результаты инвестирования с указанием на то, что приведенные сведения отражают точку зрения и собственные оценки управляющей компании и в силу этого не являются исчерпывающими.#❝

3.1.3. Указание на реализацию управляющей — компанией инвестиционной стратегии пассивного управления (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено следование доходности фонда индикатору (индексу) и (или) соответствие состава и структуры активов фонда составу и структуре активов, входящих в расчет индикатора (индекса) (далее при совместном упоминании — целевой показатель) или активного управления (в иных случаях).#❝

3.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:#❝

3.2.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда. В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, актив (группа активов) должен быть определен (должна быть определена) правилами в качестве преимущественного объекта#❝

3.2.2. Название (обозначение) целевого показателя, а также сведения (источник раскрытия сведений} о порядке расчета целевого показателя (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет.#❝

3.2.3. Максимальная величина отклонения прироста (в процентах) расчетной стоимости инвестиционного пая от прироста (в процентах) значения целевого показателя (далее — величина отклонения) с указанием процедуры расчета величины отклонения, предусматривающей следующие положения:#❝

3.3. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии активного управления, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:#❝

3.3.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии активного управления, соответствующем инвестиционной политике, перечню объектов инвестирования и требованиям к структуре активов фонда, предусмотренным инвестиционной декларацией, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда, либо указание на отсутствие такого актива (такой группы активов). В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, актив (группа активов) должен быть определен (должна быть определена) правилами в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда.#❝

3.3.2. Название (обозначение) индикатора (индекса), по отношению к которому управляющая компания оценивает результативность реализации инвестиционной стратегии активного управления, а также сведения (источник раскрытия сведений) о порядке расчета указанного индикатора (индекса) (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет, или описание причин, по которым указанный индикатор (индекс) не может быть установлен управляющей компанией.#❝

3.4. В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат#❝

3.5. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в Ценные бумаги, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать вид ценных бумаг, а также названия государств#❝

3.6. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в ценные бумаги инвестиционных фондов, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктами 3.1 и 3.5 настоящего Указания, должен включать указание на категорию и тип инвестиционных фондов в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционных фондов.#❝

3.7. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность заключения управляющей компанией договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать случаи заключения указанных договоров, а#❝

3.8. По решению управляющей компании в раздел «Инвестиционная декларация» могут включаться иные требования к инвестированию имущества, составляющего фонд, не предусмотренные пунктами 3.1-3.7#❝

4.1. Раздел «Права и обязанности управляющей компании» должен включать следующие сведения:#❝

4.1.1. Права управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 3 статьи 11#❝

4.1.2. Обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом |, абзацем первым пункта 1', подпунктами 1, 2, 4, 8', 8? и 9 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

4.1.3. Ограничения деятельности управляющей компании, предусмотренные пунктами 1, 2' и 3 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»”, а также случаи неприменения указанных ограничений, предусмотренные законодательством Российской Федерации 06 инвестиционных фондах.#❝

4.1.4. Последствия нарушения управляющей компанией ограничений ее деятельности, предусмотренные пунктом 9 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»?.#❝

4.1.5. Положения о порядке совершения управляющей компанией сделок в качестве доверительного управляющего, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»“.#❝

4.1.6. Положение о том, что до даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании.#❝

4.2. По решению управляющей компании в раздел «Права и обязанности управляющей компании» могут включаться следующие сведения:#❝

4.2.1. Право управляющей компании заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, при соблюдении требований, установленных в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Федерального закона#❝

4.2.2. Право управляюшей компании провести дробление инвестиционных паев в соответствии с пунктом 5 статьи 17 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»".#❝

4.2.3. Право управляющей компании передать свои права И обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝

4.2.4. Право управляющей компании принять решение о прекращении фонда.#❝

4.2.5. Право управляющей компании после завершения окончания формирования фонда принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (в случае если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении управляющей компании, предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене на его инвестиционные паи).#❝

4.2.6. Право управляющей компании принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, после завершения его формирования на инвестиционные паи (в случае если правилами доверительного управления другим открытым паевым инвестиционным фондом, находящимся в доверительном управлении управляющей компании, предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене всех его инвестиционных паев Ha#❝

4.2.7. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.2.1-4.2.6#❝

5.1. Раздел «Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи» должен включать следующие сведения:#❝

5.1.1. Положение о том, что права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.#❝

5.1.2. Сведения о правах, удостоверяемых инвестиционным паем, в соответствии с абзацами первым, вторым, седьмым и восьмым пункта 1 статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

5.1.3. Указание на то, что инвестиционный пай является именной неэмиссионной ценной бумагой, не имеет номинальной стоимости, а также на то, что права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.#❝

5.1.4. Положение о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается, а также указание на количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев при выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число.#❝

5.1.5. Положение о том, что инвестиционные паи свободно обращаются#❝

5.1.6. Положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, за исключением лицевых счетов номинального держателя, или о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, в том числе на лицевых счетах номинального держателя, а также способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.#❝

5.2. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел «Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи», кроме сведений, предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:#❝

5.2.1. Правила и сроки выплаты дохода от доверительного управления, включая порядок определения размера дохода от доверительного управления, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, и порядок определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.#❝

5.2.2. Положение о том, что доход от доверительного управления формируется исключительно за счет полученных в состав имущества фонда дивидендов и (или) процентных (купонных) или иных аналогичных доходов по денежным средствам и ценным бумагам, составляющим фонд.#❝

5.2.3. Положение о том, что доход от доверительного управления распределяется среди владельцев инвестиционных паев пропорционально количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.#❝

5.3. По решению управляющей компании в раздел «Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи» могут включаться следующие сведения:#❝

5.3.1. Положение о том, что инвестиционные паи могут обращаться на#❝

5.3.2. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 и#❝

6.1. Раздел «Выдача инвестиционных паев» должен включать следующие сведения:#❝

6.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев:#❝

6.1.2. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝

6.1.3. Положение о том, что прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.#❝

6.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев:#❝

6.1.5. Сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев:#❝

6.1.6. Положение о том, что если основания для включения в состав фонда денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, наступили после дня, когда сумма денежных средств (стоимость имущества), подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) его формирования, но до даты завершения (окончания) его формирования, то включение указанных денежных средств (указанного имущества) в состав фонда осуществляется на следующий рабочий день после даты завершения (окончания) формирования фонда.#❝

6.1.7. Положение о том, что в случае, предусмотренном подпунктом 6.1.6 настоящего пункта, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется в соответствии с абзацами седьмым и восьмым подпункта 6.1.14 настоящего пункта.#❝

6.1.8. Порядок и сроки передачи денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝

6.1.9. Основания (случаи) возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев:#❝

6.1.10. Порядок и сроки возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, с указанием следующих сведений:#❝

6.1.11. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включаются (включается) в состав фонда:#❝

6.1.12. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включаются (включается) в состав фонда:#❝

6.1.13. Порядок и сроки включения денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в#❝

6.1.14. Порядок и сроки выдачи инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝

6.2. В случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, раздел «Выдача инвестиционных паев», кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать установленный в#❝

6.3. По решению управляющей компании в раздел «Выдача инвестиционных паев» могут включаться следующие сведения:#❝

6.3.1. Срок со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев, по истечении которого в случае непоступления денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев в соответствии с заявкой на приобретение инвестиционных паев указанная заявка не удовлетворяется.#❝

6.3.2. Положение о возможности подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев.#❝

6.3.3. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев.#❝

6.3.4. Сведения о надбавках к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче.#❝

6.3.5. Иные сведения о выдаче инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 6.1 и 6.2 настоящего Указания и#❝

7.1. Раздел «Погашение инвестиционных паев» должен включать#❝

7.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение#❝

7.1.2. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝

7.1.3. Положение о том, что прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день, а также каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрены указанные нерабочие дни).#❝

7.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев:#❝

7.1.5. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев:#❝

7.1.6. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев с указанием#❝

7.1.7. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, предусматривающий, что денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:#❝

7.1.8. Сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.#❝

7.1.9. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.#❝

7.1.10. Положение о том, что выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, а также о том, что в случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев управляющая компания вправе использовать собственные денежные средства.#❝

7.1.11. Положение о том, что выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев считается осуществленной управляющей компанией со дня списания суммы денежных средств, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, или со дня списания указанной суммы денежных средств с транзитного счета (в случае если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев с транзитного счета).#❝

7.2. По решению управляющей компании в раздел «Погашение#❝

7.2.1. Сведения о скидках с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении.#❝

7.2.2. Положение о возможности выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении и осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета.#❝

7.2.3. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев.#❝

7.2.4. Иные сведения о погашении инвестиционных паев, предусмотренные — законодательством Российской — Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 7.1 настоящего#❝

8.1. В случае если правилами предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (далее — фонд, к которому осуществляется присоединение), раздел «Обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании» должен включать следующие сведения:#❝

8.1.1. Положение о том, что обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании осуществляется путем конвертации инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, без заявления владельцами инвестиционных паев требований об обмене инвестиционных паев.#❝

8.1.2. Положение о том, что обмен инвестиционных паев на основании#❝

8.1.3. Положение о том, что решение об обмене инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, не может быть принято управляющей компанией в случае, если право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд, ограничено в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах или решением суда.#❝

8.1.4. Положение о том, что управляющая компания должна отменить решение об обмене инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, в случае, если в период после его принятия и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в пункте 4 статьи 22' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд, было ограничено в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах или решением суда.#❝

8.1.5. Положение о том, что управляющая компания в случае отмены решения об обмене инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, обязана раскрыть информацию об указанном решении.#❝

8.1.6. Положение о приостановлении приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, предусмотренное пунктом 4 статьи 22! Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝

8.1.7. Положение о том, что управляющая компания обязана не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в#❝

8.1.8. Положение о том, что если в течение срока, указанного в подпункте 8.1.7 настоящего пункта, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд, было ограничено в соответствии с — законодательством Российской Федерации 06 инвестиционных фондах или решением суда, то управляющая компания не вправе объединять имущество фонда с имуществом фонда, к которому осуществляется присоединение, до дня снятия указанного ограничения.#❝

8.1.9. Положение о том, что течение срока, указанного в подпункте 8.1.7 настоящего пункта, приостанавливается до дня снятия ограничения, предусмотренного подпунктом 8.1.8 настоящего пункта.#❝

8.1.10. Положение о том, что после объединения имущества фонда и имущества фонда, к которому осуществляется присоединение, обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда, к которому осуществляется присоединение.#❝

8.1.11. Положение о том, что конвертация инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, производится при условии завершения объединения имущества не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения указанного объединения имущества.#❝

8.1.12. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется исходя из коэффициента конвертации, который определяется как отношение расчетной стоимости инвестиционного пая к расчетной стоимости инвестиционного пая фонда, к которому осуществляется присоединение, на день приостановления приема#❝

8.1.13. Положение о том, что договор доверительного управления фондом прекращается после конвертации всех инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.#❝

8.2. В случае если правилами предусмотрено право управляющей компании принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (далее — присоединяемый фонд), на инвестиционные паи, раздел «Обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании» должен включать следующие сведения:#❝

8.2.1. Положение о том, что обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев присоединяемого фонда.#❝

8.2.2. Положение о том, что по истечении тридцати дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения об обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи приостанавливается прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев до дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи.#❝

8.2.3. Положение о том, что управляющая компания обязана отменить решение об обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи в случае, если в период после принятия управляющей компанией указанного решения и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в подпункте 8.2.2 настоящего пункта, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим присоединяемый фонд, было ограничено в соответствии с законодательством Российской Федерации об#❝

8.2.4. Положение о том, что управляющая компания в случае отмены решения об обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи, обязана раскрыть информацию об указанном решении.#❝

8.2.5. Положение о том, что после окончания объединения имущества фонда и имущества присоединяемого фонда обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом присоединяемого фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда.#❝

8.2.6. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется исходя из коэффициента конвертации, который определяется как отношение расчетной стоимости инвестиционного пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости инвестиционного пая, на день приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с подпунктом 8.2.2 настоящего пункта.#❝

8.2.7. Положение о том, что приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев присоединяемого фонда.#❝

8.3. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев по решению управляющей компании» могут включаться иные сведения об обмене инвестиционных паев по решению управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 8.1 и#❝

9.1. Раздел «Обмен инвестиционных паев» должен включать#❝

9.1.1. Полные названия открытых паевых инвестиционных фондов и (или) интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, на инвестиционные паи которых могут быть обменены инвестиционные паи.#❝

9.1.2. Положение о том, что обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, без выплаты денежной компенсации их владельцам.#❝

9.1.3. Указание на то, что управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность обмена — инвестиционных паев Ha инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда).#❝

9.1.4. Указание на то, что управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав интервального паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на день окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация (в случае если правилами предусмотрена возможность обмена — инвестиционных паев Ha#❝

9.1.5. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, в который осуществляется конвертация, на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с конвертацией.#❝

9.1.6. Порядок подачи и приема заявок на обмен инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝

9.1.7. Положение о том, что прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день, а также каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрены указанные нерабочие дни).#❝

9.1.8. Случаи отказа в приеме заявок на обмен инвестиционных паев:#❝

9.1.9. Сведения, включаемые в заявку на обмен инвестиционных паев:#❝

9.1.10. Положение о том, что принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, в реестре владельцев инвестиционных паев.#❝

9.1.11. Положение о том, что если заявка на обмен инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, удовлетворяется после проведения дробления, то обмен инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (в случае если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев).#❝

9.1.12. Порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей об обмене инвестиционных паев, составляющие не более пяти рабочих дней со дня приема заявки на обмен инвестиционных паев (в случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда) либо со следующего за датой приема заявки на обмен инвестиционных паев или совпадающего с этой датой дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (в случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда).#❝

9.2. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев» может включаться указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на обмен инвестиционных паев.#❝

9.3. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев» могут включаться положения OO обмене#❝

9.3.1. Положение о том, что обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену.#❝

9.3.2. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену, на расчетную стоимость инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с конвертацией.#❝

9.3.3. Положение о том, что внесение приходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи осуществляется в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену.#❝

9.4. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев» могут включаться иные сведения об обмене инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 9.1-9.3#❝

10.1. Раздел «Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев» и раздел «Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев» должны включать случаи, при которых управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение либо выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев соответственно, и сроки указанного приостановления в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

10.2. По решению управляющей компании в раздел «Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев» и в раздел «Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев» могут включаться следующие сведения:#❝

10.2.1. Возможность приостановления управляющей компанией выдачи инвестиционных паев.#❝

10.2.2. Случаи, при которых управляющая компания одновременно приостанавливает выдачу и погашение либо выдачу, погашение и обмен#❝

11.1. Раздел «Вознаграждение и расходы» должен включать следующие сведения:#❝

11.1.1. Размер вознаграждения управляющей компании и (или) порядок его определения, общий размер вознаграждения специализированного#❝

11.1.2. Срок начисления вознаграждения управляющей компании, а также срок выплаты вознаграждения управляющей компании, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня его начисления.#❝

11.1.3. Перечень расходов, связанных с доверительным управлением фондом и подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, а также максимальный совокупный размер указанных расходов, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.#❝

11.1.4. Положение о том, что расходы, не предусмотренные правилами, а также расходы и вознаграждения в части, превышающей размеры, указанные в правилах, выплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.#❝

11.2. По решению управляющей компании в раздел «Вознаграждения и расходы» могут включаться иные сведения о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением фондом, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не#❝

12.1. Раздел «Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая» должен включать порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, а также положение о том, что#❝

12.2. По решению управляющей компании в раздел «Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая» могут включаться иные сведения об определении расчетной стоимости одного инвестиционного пая, предусмотренные законодательством Российской Федерации 06 инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 12.1 настоящего#❝

13.1. Раздел «Информация о фонде» должен включать следующие сведения:#❝

13.1.1. Источник раскрытия информации о фонде, а также порядок ее раскрытия.#❝

13.1.2. Положение о том, что управляющая компания и агенты (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев агентам) в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев должны предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию документы и информацию, предусмотренные пунктом 1 статьи 52 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

13.1.3. Положение о том, что управляющая компания и агенты (вслучае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев агентам) должны предоставлять всем заинтересованным лицам по телефону информацию, предусмотренную пунктом 2 статьи 52 Федерального закона#❝

13.2. По решению управляющей компании в раздел «Информация о фонде» могут включаться иные сведения о раскрытии и (или) предоставлении#❝

14.1. Раздел «Ответственность управляющей компании и иных лиц» должен включать положения об ответственности управляющей компании, специализированного депозитария и регистратора, предусмотренные абзацем первым пункта | и пунктом 2 статьи 16, пунктом 5 статьи 43 и пунктами 1-4 статьи 48 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

14.2. По решению управляющей компании в раздел «Ответственность управляющей компании и иных лиц» могут включаться иные сведения об ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 14.1#❝

15.1. Раздел «Прекращение фонда» должен включать следующие сведения:#❝

15.1.1. Положение о том, что прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном главой 5 Федерального закона#❝

16.1. Раздел «Внесение изменений и дополнений в правила» должен включать следующие сведения:#❝

16.1.1. Положение о том, что изменения и дополнения, вносимые в правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.#❝

16.1.2. Положение о том, что сообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила, раскрывается в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.#❝

16.1.3. Сроки вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила, предусмотренные пунктами 2—4 статьи 20 Федерального закона#❝

16.2. По решению управляющей компании в раздел «Внесение изменений и дополнений в правила» могут включаться иные сведения о внесении изменений и дополнений в правила, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не#❝

17.1. Раздел «Иные сведения и положения» должен включать основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов.#❝

17.2. По решению управляющей компании в раздел «Иные сведения и положения» могут включаться следующие сведения:#❝

17.2.1. Положение о том, что специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией требований, предусмотренных пунктом 1' статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝

17.2.2. Иные сведения о фонде и (или) деятельности управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные главами 2-16, пунктом 17.1#❝

18.1. Управляющие компании должны привести правила в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Указания.#❝

18.2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после#❝