О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных ин…
Указание Банка России от 23.12.2021 № 6025-У «О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Регистрация в Минюсте России № 68167 от 12.04.2022; Официально опубликовано 19.04.2022. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ « 23 » рее OY +. No OX. [ к 16) 2 г. Москва
ЕО ИЕ ЗЕ ЗЕНОН
О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных
инвесторов
Настоящее Указание на основании пункта 17 статьи 13? и пункта 42 статьи 17 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» устанавливает требования к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для
квалифицированных инвесторов.
Глава 1. Общие положения#❝
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2019, № 30, ст. 4150.#❝
исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно — фонд, правила), должны включать следующие разделы:#❝
«Обмен инвестиционных паев» (в случае если правилами предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев фонда (далее — инвестиционные паи) по требованию их владельца на инвестиционные паи открытых и (или) других интервальных паевых инвестиционных фондов, находящихся в доверительном управлении той же управляющей компании (далее — обмен инвестиционных паев);#❝
«Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев» (в случае если правилами не предусмотрен обмен инвестиционных паев);#❝
«Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев» (в случае если правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев);#❝
Глава 2. Требования к разделу «Общие положения»#❝
2.1.2. Положение о том, что правила определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к правилам в целом посредством приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.#❝
2.1.3. Положения об общем имуществе владельцев инвестиционных паев, составляющем фонд, предусмотренные пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»! (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»).#❝
2.1.4. Положение о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами перед приобретением инвестиционных паев.#❝
2.1.5. Полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.#❝
2.1.6. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности#❝
2.1.7. Полное фирменное наименование и ОГРН лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее — регистратор), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или лицензии специализированного депозитария.#❝
2.1.8. Порядок и срок формирования фонда с указанием следующих сведений:#❝
срока формирования фонда, по истечении которого сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев и подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;#❝
2.1.9. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом с указанием на то, что срок действия договора доверительного управления фондом составляет период с даты начала срока его формирования до даты окончания срока действия договора доверительного управления фондом.#❝
2.2. В случае если правилами предусмотрено ежегодное проведение#❝
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2019, № 30, ст. 4150.#❝
Федерального закона «Об инвестиционных фондах»! (далее — аудиторская проверка), раздел «Общие положения», кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать полное фирменное наименование и ОГРН аудиторской организации, осуществляющей проведение аудиторской проверки.#❝
2.3.В случае если инвестиционной декларацией фонда (далее — инвестиционная декларация) предусмотрено инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»? осуществляется оценщиком (далее — имущество, оцениваемое оценщиком), раздел «Общие положения», кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:#❝
2.3.1. Полное фирменное наименование и ОГРН оценочной компании (в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценочной компанией).#❝
2.3.2. Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) или страховой номер индивидуального лицевого счета (при отсутствии ИНН) оценщика (в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценщиком, осуществляющим оценочную — деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой).#❝
2.4. По решению управляющей компании в раздел «Общие положения» в соответствии с частью четвертой статьи 12 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»? может включаться положение о том, что срок действия правил считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им#❝
Глава 3. Требования к разделу «Инвестиционная декларация»#❝
3.1.2. Оценка управляющей компанией влияния рисков, описание которых содержится в инвестиционной декларации, в случае их реализации на результаты инвестирования с указанием на то, что приведенные сведения отражают точку зрения и собственные оценки управляющей компании и в силу этого не являются исчерпывающими.#❝
3.1.3. Указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено следование доходности фонда индикатору (индексу) и (или) соответствие состава и структуры активов фонда составу и структуре активов, входящих в расчет индикатора (индекса) (далее при совместном упоминании — целевой показатель) или активного управления (в иных случаях).#❝
3.2.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда. В случае если полное и (или) краткое#❝
3.2.2. Название (обозначение) целевого показателя, а также сведения (источник раскрытия сведений) о порядке расчета целевого показателя (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет.#❝
3.2.3. Максимальная величина отклонения прироста (в процентах) расчетной стоимости инвестиционного пая от прироста (в процентах) значения целевого показателя (далее — величина отклонения) с указанием процедуры расчета величины отклонения, предусматривающей следующие положения:#❝
в случае если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло более одного месяца, но менее тринадцати месяцев, величина отклонения определяется за период с даты истечения одного месяца с даты завершения (окончания) формирования фонда до каждой даты определения расчетной стоимости инвестиционного пая;#❝
в случае если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло не менее тринадцати месяцев, величина отклонения определяется за двести пятьдесят рабочих дней, предшествующих каждому дню определения расчетной стоимости инвестиционного пая;#❝
в случае если на дату начала периода, за который определяется величина отклонения, расчетная стоимость инвестиционного пая не определяется, при определении величины отклонения за указанный период используется расчетная стоимость инвестиционного пая, определенная на ближайшую к началу указанного периода дату ее определения;#❝
в случае если в течение периода, за который определяется величина отклонения, было осуществлено начисление дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд (далее — доход от#❝
в случае если в течение периода, за который определяется величина отклонения, было осуществлено дробление инвестиционных паев, при определении величины отклонения за указанный период расчетная стоимость инвестиционного пая на конец указанного периода должна быть увеличена в число раз, равное количеству инвестиционных паев, образующемуся в результате дробления одного инвестиционного пая (коэффициент дробления);#❝
3.3.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии активного управления, соответствующем инвестиционной политике, перечню объектов инвестирования и требованиям к структуре активов фонда, предусмотренным инвестиционной декларацией, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда, либо указание на отсутствие такого актива (такой группы активов). В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, актив (группа активов) должен быть определен (должна быть определена) правилами в качестве преимущественного объекта#❝
3.3.2. Название (обозначение) индикатора (индекса), по отношению к которому управляющая компания оценивает результативность реализации инвестиционной стратегии активного управления, а также сведения (источник раскрытия сведений) о порядке расчета указанного индикатора (индекса) (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет, или описание причин, по которым указанный индикатор (индекс) не может быть установлен управляющей компанией.#❝
3.4. В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать положение о том, что не менее двух третей рабочих дней в течение каждого календарного квартала (за исключением периода до даты завершения (окончания) формирования фонда, одного месяца с даты завершения (окончания) формирования фонда, а также периода с даты возникновения основания прекращения фонда) совокупная стоимость следующих активов (одного или нескольких) должна составлять не менее восьмидесяти процентов стоимости активов, составляющих фонд:#❝
актива, указание на который и (или) описание которого содержится в полном и (или) кратком названиях фонда (далее — целевой актив);#❝
производных финансовых инструментов, изменение стоимости которых зависит от изменения стоимости целевого актива (в том числе от изменения значения индикатора (индекса), рассчитываемого исходя из стоимости целевого актива);#❝
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (акций акционерных инвестиционных фондов, ценных бумаг иностранных#❝
предусмотрено следование их доходности стоимости активов, указанных в абзацах втором — четвертом настоящего пункта, или значению индикатора (индекса), рассчитываемого исходя из стоимости активов, указанных в абзацах втором — четвертом настоящего пункта.#❝
3.5.В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в ценные бумаги, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать вид ценных бумаг, а также названия государств (объединений государств), в которых учреждены эмитенты ценных бумаг (лица, обязанные по ценным бумагам), и (или) названия государств (объединений государств, международных организаций), являющихся эмитентами ценных бумаг (лицами, обязанными по ценным бумагам).#❝
3.6.В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в ценные бумаги инвестиционных фондов, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктами 3.1 и 3.5 настоящего Указания, должен включать указание на категорию и тип инвестиционных фондов в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционных фондов.#❝
3.7.В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность заключения управляющей компанией договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, раздел «Инвестиционная декларация», кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать случаи заключения указанных договоров, а также их виды.#❝
Глава 4. Требования к разделу «Права и обязанности управляющей#❝
4.1.1. Права управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
4.1.2. Обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 1, абзацем первым пункта 1', подпунктами 1, 2, 4, 81, 8° u 9 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»”.#❝
4.1.3. Ограничения деятельности управляющей компании, предусмотренные пунктами 1, 2' и 3 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», а также случаи неприменения указанных ограничений, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.#❝
4.1.4. Последствия нарушения управляющей компанией ограничений ее деятельности, предусмотренные пунктом 9 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»“.#❝
4.1.5. Положения о порядке совершения управляющей компанией сделок в качестве доверительного управляющего, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»?.#❝
4.1.6. Положение о том, что до даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом,#❝
? Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4084; 2019, № 18, ст. 2199; № 30, ст. 4150.#❝
4.2. По решению управляющей компании в раздел «Права и обязанности управляющей компании» могут включаться следующие#❝
4.2.1. Право управляющей компании заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, при соблюдении требований, установленных в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
4.2.2. Право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев в соответствии с пунктом 5 статьи 17 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»”.#❝
4.2.3. Право управляющей компании передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 11 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»?.#❝
4.2.5. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и#❝
Глава 5. Требования к разделу «Права владельцев инвестиционных#❝
5.1. Раздел «Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные#❝
5.1.1. Положение о том, что права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.#❝
5.1.2. Сведения о правах, удостоверяемых инвестиционным паем, в соответствии с абзацами первым, четвертым, седьмым и восьмым пункта | статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
5.1.3. Указание на то, что инвестиционный пай является именной неэмиссионной ценной бумагой, не имеет номинальной стоимости, а также на то, что права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.#❝
5.1.4. Положение о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается, а также указание на количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев при выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число.#❝
5.1.5. Положение о том, что инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.#❝
5.1.6. Положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, за исключением лицевых счетов номинального держателя, или о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, в том числе на лицевых счетах номинального держателя, а также способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.#❝
5.2.1. Правила и сроки выплаты дохода от доверительного управления, включая порядок определения размера дохода от доверительного управления, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, и порядок определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.#❝
5.2.2. Положение о том, что доход от доверительного управления формируется исключительно за счет полученных в состав имущества фонда дивидендов и (или) процентных (купонных) или иных аналогичных доходов по денежным средствам и ценным бумагам, составляющим фонд.#❝
5.2.3. Положение о том, что доход от доверительного управления распределяется среди владельцев инвестиционных паев пропорционально количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.#❝
Глава 6. Требования к разделу «Выдача инвестиционных паев»#❝
6.1.2. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
положения о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев, права на которые при их выдаче учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя);#❝
положения о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее — агенты) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации 06 инвестиционных фондах;#❝
положения о том, что к заявке на приобретение инвестиционных паев, предусматривающей передачу в оплату инвестиционных паев имущества, оцениваемого оценщиком, должен прилагаться отчет об оценке указанного имущества (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев имущества, оцениваемого оценщиком);#❝
6.1.3. Сроки подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных#❝
при формировании фонда — с указанием того, что заявки подаются и принимаются каждый рабочий день в течение срока формирования фонда, который истекает со дня, следующего за днем, когда сумма денежных средств (стоимость имущества), подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;#❝
6.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев:#❝
6.1.5. Сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев:#❝
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);#❝
сведения, позволяющие определить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (сумма денежных средств, подлежащая передаче в оплату инвестиционных паев) (указанные сведения не включаются в заявку, если на ее основании выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев), а также сведения, позволяющие идентифицировать владельца указанного имущества;#❝
требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств (стоимость имущества) и (или) требование выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев;#❝
реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, и (или) иные сведения, позволяющие осуществить возврат денежных средств на банковский счет указанного лица, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг — также реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев;#❝
6.1.6. Порядок и сроки передачи денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
положения о том, что в оплату инвестиционных паев могут быть переданы денежные средства, или о том, что в оплату инвестиционных паев могут быть переданы денежные средства и иное имущество с указанием#❝
6.1.7. Основания (случаи) возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев:#❝
случаи, предусмотренные пунктом 20 статьи 13? и пунктом 4 статьи 21 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»';#❝
денежные средства (иное имущество) поступили (поступило) управляющей компании после даты, на которую сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для их (его) включения в состав фонда при его формировании;#❝
денежные средства (иное имущество) поступили (поступило) управляющей компании не в течение сроков приема заявок на приобретение инвестиционных паев, предусмотренных правилами;#❝
в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства (передано иное имущество), сумма которых (стоимость которого) меньше установленной правилами минимальной суммы денежных средств (стоимости имущества), передачей которой в оплату инвестиционных паев обусловлена выдача инвестиционных паев (в случае если правилами установлена указанная минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества).#❝
6.1.8. Порядок и сроки возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, с указанием#❝
}: Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2019, № 30, ст. 4150.#❝
положения о том, что управляющая компания осуществляет возврат денежных средств на банковский счет в соответствии с реквизитами банковского счета и (или) иными сведениями, позволяющими осуществить возврат денежных средств на банковский счет, которые указаны в заявке на приобретение инвестиционных паев, а бездокументарных ценных бумаг (в случае если правила предусматривают возможность передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг) — на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев, в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата указанного имущества;#❝
положения о том, что в случае невозможности осуществить возврат денежных средств (бездокументарных ценных бумаг) на указанные в абзаце втором настоящего подпункта счета управляющая компания в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата денежных средств (бездокументарных ценных бумаг), уведомляет лицо, передавшее указанное имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости представления реквизитов иного банковского счета (счета депо (лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг) для возврата указанного имущества и осуществляет его возврат в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня получения управляющей компанией указанных сведений;#❝
положения о том, что если правила предусматривают возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг, то управляющая компания при возврате такого имущества уведомляет лицо, передавшее его в оплату инвестиционных паев, в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата такого имущества, о необходимости получения подлежащего возврату такого#❝
положения о том, что в случае возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, доходы, полученные от указанного имущества до его возврата, подлежат возврату в порядке и сроки, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, а доходы, полученные от указанного имущества после его возврата, подлежат возврату в порядке, предусмотренном абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня их получения.#❝
6.1.9. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включаются (включается) в состав фонда:#❝
управляющей компанией (агентами) приняты оформленные в соответствии с правилами заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;#❝
денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев, поступили (поступило) управляющей компании;#❝
согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами, получено (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств);#❝
6.1.10. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в#❝
6.1.11. Порядок и сроки включения денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в состав фонда при его формировании (после завершения (окончания) его формирования), составляющие не более трех рабочих дней со дня наступления (соблюдения) всех необходимых для этого в соответствии с правилами условий, с указанием следующих сведений:#❝
в отношении денежных средств — положения о том, что денежные средства включаются в состав фонда путем их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом;#❝
в отношении бездокументарных ценных бумаг — положения о том, что бездокументарные ценные бумаги включаются в состав фонда путем их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие фонд (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг).#❝
6.1.12. Порядок и сроки выдачи инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств (иного имущества),#❝
суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, а также положения о том, что она является единой для всех приобретателей;#❝
положения о том, что сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая;#❝
положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;#❝
положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с правилами выдается инвестиционный пай;#❝
положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (в случае если указанная надбавка предусмотрена правилами), определенную на дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев;#❝
6.2. В случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, раздел «Выдача инвестиционных паев», кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать установленный в соответствии с пунктом 21 статьи 13? Федерального закона «Об инвестиционных фондах» порядок определения стоимости такого имущества и дату, по состоянию на которую определяется его стоимость, или порядок определения указанной даты.#❝
6.3. По решению управляющей компании в раздел «Выдача инвестиционных паев» могут включаться следующие сведения:#❝
6.3.1. Положение о возможности подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев.#❝
6.3.2. Положение о том, что если в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев денежные средства (иное имущество) не были переданы (передано) в оплату инвестиционных паев в соответствии с заявкой на приобретение инвестиционных паев, то указанная заявка не удовлетворяется.#❝
6.3.3. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев.#❝
6.3.4. Положение о возможности оценки имущества, передаваемого для включения в состав фонда при его формировании, оценщиком, который не указан в правилах.#❝
Глава 7. Требования к разделу «Погашение инвестиционных паев»#❝
7.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:#❝
7.1.2. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
способов подачи заявок на погашение инвестиционных паев, включающих все способы подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;#❝
положения о том, что лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать заявки на погашение инвестиционных паев;#❝
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев могут подаваться во всех местах приема заявок на приобретение инвестиционных паев;#❝
лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя);#❝
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (в случае если правилами предусмотрена подача агентам заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в иных случаях, определенных управляющей компанией) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;#❝
7.1.3. Сроки подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием положения о том, что прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрены указанные нерабочие дни).#❝
7.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев:#❝
случаи, предусмотренные подпунктами | и 2 пункта 3 статьи 23 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»';#❝
7.1.5. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев:#❝
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);#❝
сведения, позволяющие идентифицировать владельца инвестиционных паев (в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев);#❝
7.1.6. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр#❝
положения о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, в реестре владельцев инвестиционных паев;#❝
положения о том, что если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, удовлетворяется после проведения дробления, то погашение инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (в случае если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев);#❝
7.1.7. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, предусматривающий, что денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:#❝
7.1.9. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.#❝
7.1.10. Положение о том, что выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, а также о том, что в случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев управляющая компания вправе использовать собственные денежные средства.#❝
7.1.11. Положение о том, что выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев считается осуществленной управляющей компанией со дня списания суммы денежных средств, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, WIM со дня списания указанной суммы денежных средств с транзитного счета (в случае если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев с транзитного счета).#❝
7.2. По решению управляющей компании в раздел «Погашение инвестиционных паев» могут включаться следующие сведения:#❝
Глава 8. Требования к разделу «Обмен инвестиционных паев»#❝
8.1.1. Полные названия открытых паевых инвестиционных фондов, на инвестиционные паи которых могут быть обменены инвестиционные паи, и (или) полные названия интервальных паевых инвестиционных фондов, на инвестиционные паи которых могут быть обменены инвестиционные паи, даты окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев которых совпадают с датами окончания сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, предусмотренных правилами.#❝
8.1.2. Положение о TOM, что обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, без выплаты денежной компенсации их владельцам.#❝
8.1.3. Указание на то, что управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется#❝
8.1.4. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, в который осуществляется конвертация, на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация.#❝
8.1.5. Порядок подачи и приема заявок на обмен инвестиционных паев с указанием следующих сведений:#❝
способов подачи заявок на обмен инвестиционных паев, включающих все способы подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;#❝
положения о том, что лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать заявки на обмен инвестиционных паев;#❝
положения о том, что заявки на обмен инвестиционных паев могут подаваться во всех местах приема заявок на приобретение инвестиционных паев;#❝
положения о том, что заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального#❝
положения о том, что заявки на обмен инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (вслучае если правилами предусмотрена подача агентам заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в иных случаях, определенных управляющей компанией) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;#❝
8.1.6. Сроки подачи и приема заявок на обмен инвестиционных паев с указанием положения о том, что прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый нерабочий день, в который осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрены указанные нерабочие дни).#❝
8.1.7. Случаи отказа в приеме заявок на обмен инвестиционных паев:#❝
отсутствие оформленных в соответствии с законодательством Российской Федерации 0б инвестиционных фондах документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация, при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;#❝
введение Банком России запрета на проведение операций одновременно по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и (или) запрета на проведение операций одновременно по приему заявок на#❝
8.1.8. Сведения, включаемые в заявку на обмен инвестиционных паев:#❝
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);#❝
сведения, позволяющие идентифицировать владельца инвестиционных паев (в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев);#❝
8.1.9. Положение о том, что принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, в реестре владельцев инвестиционных паев.#❝
8.1.11. Порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей об обмене инвестиционных паев, составляющие не более пяти рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на обмен инвестиционных паев.#❝
8.2. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев» может включаться указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на обмен инвестиционных паев.#❝
8.3. По решению управляющей компании в раздел «Обмен инвестиционных паев» могут включаться положения 0б обмене инвестиционных паев открытых и других интервальных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи (далее — обмен на инвестиционные паи) (в случае если правилами доверительного управления открытыми и другими интервальными паевыми инвестиционными фондами предусмотрен обмен инвестиционных паев указанных фондов на инвестиционные паи) с указанием следующих сведений:#❝
8.3.1. Положение о том, что обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену.#❝
8.3.2. Положение о том, что количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда,#❝
8.3.3. Положение о том, что внесение приходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи осуществляется в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену.#❝
Глава 9. Требования к разделу «Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев» и к разделу «Приостановление выдачи, погашения и обмена#❝
9.1. Раздел «Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев» и раздел «Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев» должны включать случаи, при которых управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение либо выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев соответственно, и сроки указанного приостановления в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
Глава 10. Требования к разделу «Вознаграждения и расходы»#❝
10.1.1. Размер вознаграждения управляющей компании и (или) порядок его определения, общий размер вознаграждения специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации (в случае если правилами предусмотрено проведение аудиторской проверки) и оценщика (в случае `если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком) и (или) порядок его определения а также максимальный размер суммы указанных вознаграждений в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.#❝
10.1.2. Срок начисления вознаграждения управляющей компании, а также срок выплаты вознаграждения управляющей компании, не превышающий пятнадцати рабочих дней со дня его начисления.#❝
10.1.3. Перечень расходов, связанных с доверительным управлением фондом и подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, а также максимальный совокупный размер указанных расходов, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.#❝
Глава 11. Требования к разделу «Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной#❝
11.1. Раздел «Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая» должен включать порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, а также положение о том, что определение стоимости чистых активов фонда осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.#❝
11.2.В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком, раздел «Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая», кроме сведений, предусмотренных пунктом 11.1 настоящего Указания, должен включать сведения о периодичности проведения оценки указанного имущества.#❝
Глава 12. Требования к разделу «Информация о фонде»#❝
12.1.2. Положение о том, что управляющая компания и агенты (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев агентам) в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев должны предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию документы и информацию, предусмотренные пунктом | статьи 52 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
12.1.3. Положение о том, что управляющая компания и агенты (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев агентам) должны предоставлять всем заинтересованным лицам по телефону информацию, предусмотренную пунктом 2 статьи 52 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»”.#❝
Глава 13. Требования к разделу «Ответственность управляющей#❝
13.1. Раздел «Ответственность управляющей компании и иных лиц» должен включать положения об ответственности управляющей компании, специализированного депозитария и регистратора, предусмотренные абзацем первым пункта | и пунктом 2 статьи 16, пунктом 5 статьи 43 и пунктами 1-4 статьи 48 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
13.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком, раздел «Ответственность управляющей компании и иных лиц», кроме сведений, предусмотренных пунктом 13.1 настоящего Указания, должен включать положения об ответственности управляющей компании и оценщика, предусмотренные пунктами 6 и 7 статьи 37 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»”.#❝
13.3. По решению управляющей компании в раздел «Ответственность управляющей компании и иных лиц» могут включаться иные сведения об ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации 06 инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 13.1 и 13.2#❝
Глава 14. Требования к разделу «Прекращение фонда»#❝
14.1.1. Положение о том, что прекращение фонда осуществляется#❝
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247; 2019, № 18,#❝
14.1.2. Основания прекращения фонда, предусмотренные пунктом 5 статьи 23 и подпунктами 1, 2, 4 и 7 статьи 30 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»".#❝
14.1.3. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда (за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»?), составляющий не более трех процентов от суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:#❝
задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;#❝
сумм вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации (в случае если правилами предусмотрено проведение аудиторской проверки) и оценщика (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком), начисленных на день возникновения основания прекращения фонда;#❝
14.1.4. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев при прекращении фонда, выплачивается в соответствии с распределением, предусмотренным статьей 32 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»“.#❝
14.1.5. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением#❝
14.1.6. Положение о том, что погашение инвестиционных паев при прекращении фонда осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения расчетов с владельцем инвестиционных паев.#❝
14.2. В случае если правилами предусмотрено право управляющей компании принять решение о прекращении фонда, раздел «Прекращение фонда», кроме сведений, предусмотренных пунктом 14.1 настоящего Указания, должен включать основание прекращения фонда, предусмотренное подпунктом 6 статьи 30 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»'.#❝
Глава 15. Требования к разделу «Внесение изменений и дополнений#❝
15.1.1. Положение о том, что изменения и дополнения, вносимые в правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.#❝
15.1.2. Положение о том, что сообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила, раскрывается в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.#❝
15.1.3. Сроки вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила, предусмотренные пунктами 2—4 статьи 20 Федерального закона#❝
Глава 16. Требования к разделу «Иные сведения и положения»#❝
16.1. Раздел «Иные сведения и положения» должен включать основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов.#❝
16.2. По решению управляющей компании в раздел «Иные сведения и положения» могут включаться следующие сведения:#❝
Глава 17. Заключительные положения#❝
17.1. Управляющие компании должны привести правила в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Указания.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использ — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6033-У
- О требованиях к правилам доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно д — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6024-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 24 сентября 2020 года № 732-П «О платежной системе Банка России — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6030-У
- О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно д — Указание Банка России от 23.12.2021 № 6023-У
- О порядке исключения сведений об аудиторской организации из реестра аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым орган — Указание Банка России от 24.12.2021 № 6035-У
- О порядке согласования с Банком России документов саморегулируемой организации аудиторов в части положений, относящихся к деятельности аудиторских орг — Указание Банка России от 24.12.2021 № 6036-У
- О видах кредитов (займов), в отношении которых могут быть установлены макропруденциальные лимиты, о характеристиках указанных кредитов (займов), о пор — Указание Банка России от 24.12.2021 № 6037-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 19 сентября 2014 года № 431-П «О правилах обязательного страхования гражданской ответственности владе — Указание Банка России от 24.12.2021 № 6038-У