О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13.5 статьи 7 и пунктом 1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии лег…
Положение Банка России от 23.06.2022 № 795-П «О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13.5 статьи 7 и пунктом 1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июня 2022 года № ПСД-43) вступает в силу со дня его официального опубликования, но не ранее 1 июля 2022 года.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3
Регистрация в Минюсте России № 70166 от 21.09.2022; Официально опубликовано 23.09.2022. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) т.
ПОЛОЖЕНИЕ
| г Москва _
` BAW ad
О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13° статьи 7 и пунктом 1 статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения#❝
Настоящее Положение на основании абзаца третьего пункта 135 и абзацев первого и второго пункта 13° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию#❝
' Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2018, № 1, ст. 54; 2021, № 52, ст. 8982.#❝
требования к направляемому в межведомственную комиссию, созданную при Банке России, заявлению об обжаловании решения кредитной организации, профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператора инвестиционной платформы, страховой организации (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранной страховой организации, страхового брокера, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитного потребительского кооператива, B TOM числе сельскохозяйственного кредитного — потребительского — кооператива, микрофинансовой организации, общества взаимного страхования, негосударственного пенсионного фонда, ломбарда, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов об отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или заявлению об отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»';#❝
порядок и сроки рассмотрения межведомственной комиссией, созданной при Банке России, таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями;#❝
порядок принятия межведомственной комиссией, созданной при Банке России, решения по результатам такого рассмотрения;#❝
порядок сообщения межведомственной комиссией, созданной при Банке России, о принятом решении заявителю, кредитной организации,#❝
профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператору инвестиционной платформы, страховой организации (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранной страховой организации, страховому брокеру, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитному потребительскому кооперативу, в том числе сельскохозяйственному кредитному потребительскому кооперативу, микрофинансовой организации, обществу взаимного страхования, негосударственному пенсионному фонду, ломбарду, оператору финансовой платформы, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,#❝
Глава 1. Требования к заявлению об обжаловании решения 06 отказе в совершении операции или 06 отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и заявлению 06 отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», направляемым в межведомственную комиссию, созданную#❝
1.1. Заявление об обжаловании решения кредитной организации, профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), оператора инвестиционной платформы, страховой организации (3a#❝
деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранной страховой организации, страхового брокера, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, общества взаимного страхования, негосударственного пенсионного фонда, ломбарда, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — финансовая организация) об отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) (далее — заявление oO обжаловании отказа) должно быть адресовано межведомственной комиссии, созданной при Банке России (далее — межведомственная комиссия), и содержать сведения и прилагаемые документы согласно приложению | или приложению 2 к настоящему Положению. Заявление об обжаловании отказа также может содержать иные сведения и прилагаемые документы, имеющие значение для заявителя при рассмотрении межведомственной комиссией заявления об обжаловании отказа.#❝
1.2. Заявление об отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее соответственно — Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, заявление об обжаловании мер), должно быть адресовано межведомственной комиссии и содержать сведения и прилагаемые документы согласно приложению 3 к настоящему Положению. Заявление об обжаловании мер также может содержать иные сведения и прилагаемые документы, имеющие значение для заявителя при рассмотрении межведомственной комиссией#❝
Заявитель вправе указать в одном заявлении об обжаловании мер информацию о применении к нему мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, несколькими кредитными организациями.#❝
1.3. Заявление об обжаловании отказа или заявление об обжаловании мер (далее при совместном упоминании — заявление) должно быть направлено заявителем либо его представителем (с приложением документов, подтверждающих полномочия представителя) для рассмотрения межведомственной комиссией в Банк России на бумажном носителе либо в электронном виде посредством использования раздела «Интернет-приемная Банка России» на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее соответственно — сеть#❝
Глава 2. Порядок и сроки рассмотрения межведомственной комиссией, созданной при Банке России, заявления 06 обжаловании решения об отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и заявления 00 отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и документов и (или) сведений,#❝
2.1. При получении Банком России заявления оно должно быть предварительно проверено Банком России на соответствие требованиям, установленным пунктами 1.1-1.3 настоящего Положения.#❝
в случае несоответствия заявления требованиям, установленным пунктами 1.1-1.3 настоящего Положения;#❝
в случае наличия в заявлении нецензурных и (или) оскорбительных выражений, угроз жизни, здоровью, имуществу входящих в состав межведомственной комиссии представителей Банка России и Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее — уполномоченный орган) либо иных лиц;#❝
в случае наличия на дату подачи заявления решения межведомственной комиссии, принятого ранее в отношении того же заявителя и с тем же предметом заявления.#❝
Банк России оставляет заявление об обжаловании мер без рассмотрения по существу также в случае истечения установленного абзацем вторым пункта 1 статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ! срока подачи заявления об обжаловании мер.#❝
При выявлении обстоятельств, предусмотренных в абзацах третьем — восьмом настоящего пункта, в случае если представленные заявителем документы позволяют его идентифицировать, а также определить адрес для направления ему корреспонденции, заявителю должен быть направлен ответ об оставлении заявления без рассмотрения по существу с указанием причины (причин) (далее — ответ об оставлении заявления без рассмотрения по существу).#❝
2.2. В случае получения заявителем ответа об оставлении заявления без рассмотрения по существу, за исключением оставления заявления без рассмотрения по существу по причинам, указанным в абзацах седьмом и#❝
причину (причины) оставления заявления без рассмотрения по существу, подать новое заявление, соответствующее требованиям, установленным пунктами 1.1-1.3 настоящего Положения, при этом срок, установленный абзацем третьим пункта 13° статьи 7 Федерального закона OT 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, исчисляется со дня получения Банком России указанного в настоящем пункте нового заявления.#❝
2.3. В случае поступления от заявителя двух и более заявлений об обжаловании отказа по одному и тому же факту отказа в совершении операции или отказа от заключения договора банковского счета (вклада) межведомственная комиссия рассматривает заявление об обжаловании отказа, поступившее первым. Другие заявления 0б обжаловании отказа и приложенные к ним документы должны быть приобщены к заявлению об обжаловании отказа, поступившему первым.#❝
В случае поступления от заявителя двух и более заявлений об обжаловании мер, принятых одной и той же кредитной организацией, межведомственная комиссия рассматривает заявление об обжаловании мер, поступившее первым. Другие заявления об обжаловании мер и приложенные к ним документы должны быть приобщены к заявлению об обжаловании мер, поступившему первым.#❝
В случае одновременного поступления от заявителя двух и более заявлений об обжаловании мер, примененных несколькими кредитными организациями, межведомственная комиссия вправе объединить такие заявления в одно рассмотрение.#❝
В случае поступления от заявителя заявления об обжаловании мер, примененных несколькими кредитными организациями, при рассмотрении которого в отношении мер, примененных одной, несколькими или всеми указанными в заявлении об обжаловании мер кредитными организациями, установлены обстоятельства, предусмотренные абзацами седьмым и (или) восьмым пункта 2.1 настоящего Положения, заявителю должен быть направлен ответ об оставлении заявления об обжаловании мер без рассмотрения по существу полностью или в соответствующей части. В случае#❝
2.4. В случае отсутствия обстоятельств, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, копия заявления вместе с приложенными к нему документами должна быть направлена в уполномоченный орган в срок не позднее четырех рабочих дней со дня поступления такого заявления в Банк России для рассмотрения межведомственной комиссией.#❝
Рассмотрение заявления 0б обжаловании мер осуществляется межведомственной комиссией с участием представителей федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в области таможенного дела, Уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей, а также общероссийских общественных организаций, союзов и ассоциаций кредитных организаций, присоединившихся к многостороннему соглашению о взаимодействии, указанному в абзаце третьем пункта 13° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (далее соответственно — общественные организации, многостороннее соглашение о взаимодействии) (далее при совместном упоминании - участники рассмотрения заявления об обжаловании мер), в соответствии с многосторонним соглашением о взаимодействии.#❝
2.5. В случае приема заявления об обжаловании отказа к рассмотрению межведомственная комиссия должна запросить у финансовой организации, в отношении которой поступило заявление об обжаловании отказа, мотивированное обоснование принятого финансовой организацией решения об отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), а также мотивированное обоснование о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было#❝
2.6. В случае приема заявления об обжаловании мер к рассмотрению межведомственной комиссией Банк России на основании статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»' (далее — Федеральный закон от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ) вправе запросить у кредитной организации, применение мер которой обжалуется заявителем, мотивированное обоснование отнесения такого клиента к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций с указанием в запросе срока для направления такой информации (далее — запрос обоснования отнесения к группе риска клиента).#❝
В случае приема межведомственной комиссией к рассмотрению заявления об обжаловании мер, примененных к заявителю несколькими кредитными организациями, Банк России вправе направить запрос обоснования отнесения к группе риска клиента в каждую кредитную организацию, указанную в заявлении об обжаловании мер.#❝
2.7. Запрос по решению об отказе или запрос обоснования отнесения к группе риска клиента должен быть размещен Банком России в личном кабинете финансовой организации на сайте Банка России в форме электронного документа в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании статьи 73! и статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ? (далее — порядок взаимодействия), либо направлен на бумажном носителе при отсутствии технической возможности направления через личный кабинет финансовой организации на сайте Банка России в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
2.8. Ответ финансовой организации на запрос по решению об отказе#❝
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2018, № 53, ст. 8440. ? Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2017, № 27, ст. 3950; 2021, № 27, ст. 5187.#❝
мотивированное обоснование принятого решения 0б отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) (далее — решение об отказе);#❝
мотивированное обоснование о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было принято данное решение об отказе, исходя из документов и (или) сведений, представленных заявителем;#❝
уникальный идентификатор записи (номер записи) о соответствующем отказе в совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) в формализованном электронном сообщении, сформированном и направленном в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России от 15 июля 2021 года № 5861-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7° Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»! либо в соответствии с Указанием Банка России 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями В уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7° Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»?;#❝
дату представления заявителем в финансовую организацию документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе;#❝
2? Зарегистрировано Минюстом России 16 января 2019 года, регистрационный № 53369, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 24 декабря 2019 года № 5372-У (зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2020 года, регистрационный № 57870), от 15 июля 2021 года № 5860-У (зарегистрировано Минюстом России 16 августа 2021 года, регистрационный № 64652).#❝
Ответ кредитной организации на запрос обоснования отнесения к группе риска клиента содержит мотивированное обоснование отнесения клиента к группе высокой степени (уровня) риска, а также может содержать иную информацию (документы), имеющие отношение к отнесению клиента к группе высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций.#❝
2.9. Финансовая организация в установленный в запросе по решению об отказе срок должна представить межведомственной комиссии ответ на запрос по решению об отказе путем его размещения в своем личном кабинете на сайте Банка России в соответствии с порядком взаимодействия и в своем личном кабинете на официальном сайте уполномоченного органа в сети «Интернет» (далее — сайт уполномоченного органа), а в случае отсутствия технической возможности размещения ответа на запрос по решению об отказе в указанных личных кабинетах (в одном из указанных личных кабинетов) — путем направления в Банк России и (или) уполномоченный орган на бумажном носителе.#❝
В случае направления ответа на запрос по решению об отказе на бумажном носителе финансовая организация должна разместить в своем личном кабинете на сайте Банка России и (или) в своем личном кабинете на сайте уполномоченного органа, работа которых была восстановлена, ответ на запрос по решению об отказе в соответствующие дни восстановления работы этих личных кабинетов.#❝
Кредитная организация в случае представления ответа на запрос обоснования отнесения к группе риска клиента размещает его в своем личном кабинете на сайте Банка России в соответствии с порядком взаимодействия либо — при отсутствии технической возможности — направляет на бумажном носителе. В случае направления ответа на запрос обоснования отнесения к группе риска клиента на бумажном носителе кредитная организация размещает в своем личном кабинете на сайте Банка России, работа которого была восстановлена, ответ на запрос обоснования отнесения к группе риска#❝
Глава 3. Порядок принятия межведомственной комиссией, созданной при Банке России, решения по результатам рассмотрения заявления об обжаловании решения об отказе в совершении операции или 06 отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и заявления 0б отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и#❝
3.1. Межведомственная комиссия принимает решение по результатам рассмотрения заявления об обжаловании отказа в заочной форме или путем проведения очного заседания.#❝
Очное заседание межведомственной комиссии по рассмотрению заявления об обжаловании отказа должно проводиться в следующих случаях:#❝
при наличии разногласий между представителями Банка России и представителями уполномоченного органа по существу решения межведомственной комиссии, которое должно быть принято;#❝
3.2. После изучения полученных от заявителя заявления об обжаловании отказа, приложенных к нему документов и ответа финансовой организации Банк России должен подготовить проект мотивированного решения#❝
которыми указанной финансовой организацией ранее было принято решение об отказе, либо проект мотивированного решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований для пересмотра решения, принятого финансовой организацией (далее — проект решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании отказа).#❝
При отсутствии в установленный межведомственной комиссией срок ответа финансовой организации подготовка проекта решения межведомственной комиссии по заявлению 06 обжаловании отказа должна осуществляться по результатам рассмотрения представленных заявителем документов и сведений с учетом имеющейся в межведомственной комиссии информации.#❝
3.3. После изучения полученного от заявителя заявления об обжаловании мер и приложенных к нему документов, ответа кредитной организации (кредитных организаций) на запрос обоснования отнесения к группе риска клиента, а также заполненных бюллетеней заочного голосования, полученных от участников рассмотрения заявления об обжаловании мер, Банк России должен подготовить проект решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, либо проект решения межведомственной комиссии о наличии таких оснований (далее — проект решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании мер).#❝
В случае отсутствия ответа кредитной организации (ответов кредитных организаций) на запрос обоснования отнесения к группе риска клиента в срок, установленный Банком России, подготовка проекта решения межведомственной комиссии по заявлению 06 обжаловании мер осуществляется по результатам рассмотрения представленных в межведомственную комиссию пояснений, документов и (или) сведений с учетом имеющейся в межведомственной комиссии информации.#❝
3.4. Подготовленный проект решения межведомственной комиссии по заявлению 0б обжаловании отказа или по заявлению об обжаловании мер должен быть направлен Банком России в уполномоченный орган.#❝
Одновременно с проектом решения межведомственной комиссии по заявлению 06 обжаловании мер в уполномоченный орган Банком России должен быть направлен бюллетень заочного голосования.#❝
Уполномоченный орган в течение трех рабочих дней со дня поступления проекта решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании отказа должен рассмотреть проект решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании отказа и направить мотивированное заключение о согласовании либо несогласовании данного проекта.#❝
Уполномоченный орган в течение трех рабочих дней со дня поступления проекта решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании мер должен рассмотреть проект решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании мер и направить бюллетень заочного голосования с одним заполненным вариантом: согласен с применением к заявителю обжалуемых мер, не согласен с применением к заявителю обжалуемых мер, воздержался при участии в голосовании.#❝
3.5. В случае направления мотивированного заключения о согласовании уполномоченным органом проекта решения межведомственной комиссии по заявлению 06 обжаловании отказа решение считается принятым и должно быть подписано председателем межведомственной комиссии либо лицом, его замещающим.#❝
В случае направления мотивированного заключения о несогласовании уполномоченным органом проекта решения межведомственной комиссии по заявлению OO обжаловании отказа межведомственная комиссия должна провести очное заседание в срок не позднее одного рабочего дня до дня#❝
определенного в абзаце третьем пункта 13° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.#❝
Решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании отказа на очном заседании принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании представителей Банка России и уполномоченного органа (далее — члены межведомственной комиссии).#❝
Заседание межведомственной комиссии в очной форме считается правомочным, если в нем принимают участие, помимо председателя межведомственной комиссии либо лица, его замещающего, не менее пятидесяти процентов членов межведомственной комиссии. При этом в заседании межведомственной комиссии от Банка России и от уполномоченного органа должно быть обеспечено участие не менее одного представителя.#❝
3.6. Решение межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании мер принимается простым большинством голосов в результате подсчета голосов по заполненным уполномоченным органом и участниками рассмотрения заявления об обжаловании мер бюллетеням заочного голосования, а также голоса Банка России, отраженного в проекте решения межведомственной комиссии по заявлению об обжаловании мер.#❝
Уполномоченный орган, Банк России, федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в области таможенного дела, Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей обладают правом одного голоса каждый.#❝
Подсчет голосов общественных организаций Банк России осуществляет путем вычисления большинства голосов данных общественных организаций, которое засчитывается в совокупности как один голос.#❝
При паритете голосов общественных организаций о согласии с применением к заявителю обжалуемых мер и о несогласии с применением к заявителю обжалуемых мер их голоса засчитываются как два#❝
При паритете голосов уполномоченного органа, Банка России и участников рассмотрения заявления об обжаловании мер о согласии с применением к заявителю обжалуемых мер и о несогласии с применением к заявителю обжалуемых мер окончательное решение межведомственной комиссии по такому заявлению принимает председатель межведомственной комиссии либо лицо, его замещающее.#❝
В том случае, если участник рассмотрения заявления об обжаловании мер или уполномоченный орган воздержался при участии в голосовании, в протоколе подсчета голосов проставляется соответствующая отметка.#❝
3.7. Копия протокола решения межведомственной комиссии, принятого по результатам рассмотрения заявления об обжаловании отказа на очном заседании межведомственной комиссии, и копия протокола подсчета голосов должны быть направлены Банком России в уполномоченный орган.#❝
3.8. Принятое межведомственной комиссией решение по заявлению об обжаловании отказа или решение по заявлению 06 обжаловании мер (далее при совместном упоминании — решение межведомственной комиссии) не#❝
Глава 4. Порядок сообщения межведомственной комиссией,#❝
созданной при Банке России, о принятом решении 4.1. Сообщение о решении межведомственной комиссии направляется в#❝
Сообщение о решении межведомственной комиссии должно быть направлено заявителю по электронной почте в случае поступления от него заявления посредством использования раздела «Интернет-приемная Банка России» на сайте Банка России или по почтовому адресу заявителя в случае поступления от него заявления на бумажном носителе.#❝
Сообщение о решении межведомственной комиссии должно быть направлено финансовой организации путем размещения в личном кабинете финансовой организации на сайте Банка России в соответствии с порядком взаимодействия либо — при отсутствии технической возможности — путем направления на бумажном носителе.#❝
Глава 5. Заключительные положения#❝
5.1. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июня 2022 года № ПСД-43) вступает в силу со дня его официального опубликования, но не ранее 1 июля 2022 года.#❝
5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:#❝
Указание Банка России от 30 марта 2018 года № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной#❝
Приложение 1#❝
«О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13° статьи 7 и пунктом 1 статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»#❝
1.1. О решениях, принятых финансовой организацией в отношении заявителя:#❝
1.2. О финансовой организации, которой принято решение об отказе:#❝
регистрационный номер кредитной организации или основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) некредитной#❝
1.3. О заявителе — физическом лице, в отношении которого финансовой организацией принято решение об отказе:#❝
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (указывается по усмотрению заявителя);#❝
сведения о должности заявителя, являющегося иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 73 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ";#❝
сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2009, № 23, ст. 2776; 2012, № 50, ст. 6954.#❝
гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
копии документов, представленных в финансовую организацию для совершения операции либо открытия банковского счета (вклада) (представляются по усмотрению заявителя);#❝
копии документов, представленных в финансовую организацию в целях устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;#❝
копия сообщения финансовой организации о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;#❝
копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);#❝
документы, представляемые заявителем, которые, по его мнению, свидетельствуют об отсутствии оснований для принятия решения об отказе (представляются по усмотрению заявителя);#❝
Приложение 2#❝
«О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13° статьи 7 и пунктом 1 статьи 7° Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и — финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»#❝
Сведения, включаемые в заявление индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица об обжаловании отказа, и прилагаемые к нему#❝
1.1. О решениях, принятых финансовой организацией в отношении заявителя:#❝
1.3. О заявителе — индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:#❝
основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП);#❝
регистрационный номер физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;#❝
сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
1.4. О заявителе — юридическом лице:#❝
фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;#❝
основной вид заявленной деятельности (в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности (далее — ОКВЭД);#❝
сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;#❝
1.5. О заявителе — иностранной структуре без образования юридического лица:#❝
1.5.1. Информация о контактном лице юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица:#❝
1.5.2. Сведения о месте нахождения юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица:#❝
1.5.6. Сведения об операциях за период с | января года, предшествующего году подачи заявления об обжаловании отказа, по первое число месяца подачи указанного заявления, в том числе:#❝
1.5.7. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии).#❝
копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
копии документов, представленных в финансовую организацию для совершения операции либо открытия банковского счета (вклада) (представляются по усмотрению заявителя);#❝
копии документов, представленных в финансовую организацию в целях устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;#❝
копия сообщения финансовой организации о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;#❝
копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);#❝
документы, представляемые заявителем, которые, по его мнению, свидетельствуют об отсутствии оснований для принятия решения об отказе;#❝
выписка по банковскому счету заявителя, открытому в кредитной организации, отказ в совершении операции по которому обжалуется,#❝
выписки по банковским счетам заявителя, открытым в иных кредитных организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским счетам за годовой период, предшествующий дате принятия решения об отказе (представляются по усмотрению заявителя);#❝
Приложение 3#❝
«О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13° статьи 7 и пунктом | статьи 7° Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и — финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»#❝
Сведения, включаемые в заявление индивидуального предпринимателя или юридического лица об обжаловании мер, и прилагаемые к нему#❝
1.1. О применении к заявителю мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ:#❝
дата применения кредитной организацией мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ;#❝
дата получения заявителем информации о применении к нему мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ\.#❝
1.2. О кредитной организации, применившей к заявителю меры, предусмотренные пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона OT 7 августа#❝
1.3. О заявителе — индивидуальном предпринимателе:#❝
сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
1.4. О заявителе — юридическом лице:#❝
фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;#❝
сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (при наличии);#❝
1.4.6. Сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления об обжаловании мер, по первое число месяца подачи указанного заявления, в том числе: |#❝
1.4.7. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии). |#❝
копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;#❝
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);#❝
копия сообщения (решения) кредитной организации о применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-03;#❝
копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);#❝
документы, представляемые заявителем, которые, по его мнению, свидетельствуют OO отсутствии оснований для применения мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 7’ Федерального закона OT 7 августа#❝
выписка по банковскому счету заявителя, открытому в кредитной организации, решение о применении мер, предусмотренных пунктом 5 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ, которой обжалуется, содержащая сведения об операциях по такому банковскому счету за годовой период, предшествующий дате получения заявителем информации, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 77 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (представляется по усмотрению заявителя);#❝
выписки по банковским счетам заявителя, открытым в иных кредитных организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским счетам за годовой период, предшествующий дате подачи заявления об обжаловании мер (представляются по усмотрению заявителя);#❝
оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи заявления об обжаловании мер за предшествующий годовой период и годовой период, предшествующий дате получения заявителем информации, направленной кредитной организацией в соответствии с пунктом 8 статьи 7’ Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (представляются по усмотрению заявителя);#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 25 ноября 2020 года № 5635-У — Указание Банка России от 15.06.2022 № 6159-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 19 августа 2021 года № 5895-У «О применении отдельных нормативных актов Банка России по вопросам бухга — Указание Банка России от 20.06.2022 № 6162-У
- О признании утратившими силу абзаца четвертого пункта 8 и абзаца четвертого пункта 10 Указания Банка России от 22 ноября 2016 года № 4210-У «Об особен — Указание Банка России от 23.06.2022 № 6166-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 14 сентября 2011 года № 2696-У «Об установлении срока передачи сведений, полученных при проведени — Указание Банка России от 23.06.2022 № 6165-У
- Об установлении режима счета типа «И — Указание Банка России от 24.06.2022 № 6169-У
- Об установлении перечня документов, подтверждающих выполнение требований к уставному капиталу страховой организации, перечня документов, подтверждающи — Указание Банка России от 28.06.2022 № 6171-У
- О дополнительных требованиях к общему собранию владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда — Положение Банка России от 28.06.2022 № 796-П
- О порядке включения Банком России организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и порядке исключения Банком России организаций — Указание Банка России от 29.06.2022 № 6176-У