О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-Ф3 "…
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 "О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-Ф3 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110"
Текст — по данным ИПС «Законодательство России». Проверено 21.09.2026 02:47. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- № 110, в части строк с наименованием кода 250 и кода 260, вступающего в силу с 1 января 2021 года.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
Москва
9 сентября 2020 г. № 214
О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110
Зарегистрирован Минюстом России 6 ноября 2020 г.
Регистрационный № 60782
В соответствии с пунктом 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304; 2018, № 38, ст. 5858), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:
1. Внести изменения в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный № 37436), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2018 г. № 181 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2018 г., регистрационный № 51797), согласно приложению.#❝
2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением подпункта "д" пункта 17 изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, в части строк с наименованием кода 250 и кода 260, вступающего в силу с 1 января 2021 года.#❝
УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 9 сентября 2020 г. № 214#❝
Изменения, вносимые в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110#❝
а) слова "организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме" заменить словами "организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее";#❝
2. В пункте 1.2 слова "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2014, № 28, ст. 4069)" заменить словами "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2018, № 47, ст. 7257)".#❝
а) в подпункте "е" слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);";#❝
б) дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:#❝
"ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).".#❝
4. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью" исключить.#❝
7. В пункте 2.9 слова "или АРМ", ", АРМ", ",подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции," исключить.#❝
12. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:#❝
"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".#❝
15. Дополнить Главой IX следующего содержания:#❝
"Глава IX. Представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом"#❝
9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.#❝
9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.#❝
17. В приложении № 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):#❝
д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:#❝
230 | Операторы инвестиционных платформ |
240 | Операторы финансовых платформ |
250 | Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов |
260 | Операторы обмена цифровых финансовых активов |
18. В приложении № 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):#❝
5007 | Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа |
19. В приложении № 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку#❝
20. Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (приложение № 8) изложить в следующей редакции:#❝
"СПРАВОЧНИК КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ#❝
Код | Наименование |
А20 | Серебро |
А30 | Родий |
А33 | Палладий |
А76 | Платина |
А90 | Золото |
В69 | Ювелирные изделия |
В99 | Драгоценные камни |
С10 | Сплав, содержащий драгоценные металлы |
С20 | Сырье, содержащее драгоценные металлы |
С30 | Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
С40 | Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
С50 | Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |
23. В приложении № 11 к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки):#❝
43 | Договор комиссии | Документ основание |
44 | Договор цессии | Документ основание |
45 | Агентский договор | Документ основание |
46 | Договор купли-продажи ценных бумаг | Документ основание |
47 | Договор поставки | Документ основание |
48 | Договор займа | Документ основание |
49 | Договор абонентского обслуживания | Документ основание |
50 | Договор оказания услуг по переводу денежных средств | Документ основание |
51 | Договор на брокерское обслуживание | Документ основание |
52 | Депозитарный договор | Документ основание |
53 | Чек (денежный чек) | Документ основание - подтверждение |
54 | Аккредитив | Документ основание |
55 | Исполнительная надпись | Документ основание |
56 | Договор залога | Документ основание |
57 | Нотариально заверенное медиативное соглашение | Документ основание |
24. Дополнить приложением № 16 следующего содержания:#❝
"Приложение № 16
к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"#❝
СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ
"Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом"#❝
"5" - представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;#❝
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);#❝
05ХХХРРРРР - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера "05ХХХ00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменения во второй абзац подпункта "г" пункта 20 Положения о кадровом резерве Федеральной службы по финансовому мониторингу, утвержденного — Приказ Росфинмониторинга от 15.05.2020 № 118
- О внесении изменений в Положение об обработке и защите персональных данных в Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное приказом Феде — Приказ Росфинмониторинга от 28.05.2020 № 128
- О внесении изменения в пункт 8 Положения о ведомственных наградах Федеральной службы по финансовому мониторингу, утвержденного приказом Федеральной сл — Приказ Росфинмониторинга от 11.06.2020 № 138
- Об утверждении Порядка принятия Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами, являющимися администраторами доходов бю — Приказ Росфинмониторинга от 12.08.2020 № 191
- Об утверждении Перечня должностей федеральной государственной гражданской службы в Федеральной службе по финансовому мониторингу, при замещении которы — Приказ Росфинмониторинга от 25.09.2020 № 237
- О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 — Приказ Росфинмониторинга от 30.10.2020 № 276
- О внесении изменений в Перечень должностей федеральной государственной гражданской службы в Федеральной службе по финансовому мониторингу, при замещен — Приказ Росфинмониторинга от 19.11.2020 № 295
- Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие опер — Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 № 37