Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У · О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах… · редакция от 16.08.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-08-16-4104-u/

Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У

О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах…

Статус уточняется Редакция от 16.08.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения: Приложение 1 к Указанию Банка России · Приложение 2 к Указанию Банка России · Приложение 3 к Указанию Банка России · Приложение 4 к Указанию Банка России от« 16» августа _ 2016 года № 4104 -У · Приложение 5 к Указанию Банка России · Приложение 6 · Приложение 7 к Указанию Банка России · Приложение 8

Регистрация в Минюсте России № 43786 от 23.09.2016; Официально опубликовано 28.09.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

« 16 » августа 2016 г.

г. Москва

УКАЗАНИЕ

№ 4104-У

МИНИСТЕРСТВО ЗОСТННИИ РОССНИСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 2222 _ сё ррееРАд ро

О видах договоров, заключенных не на организованных торгах,

информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах,

предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах,

порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации B

репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения

репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления

информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках

предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров

5 Настоящее Указание на основании пункта | статьи 15°, пункта 1

статьи 157, пунктов 1, 5, 7, 8 и 10 статьи 158 Федерального закона

от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание

законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, cr. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7,

ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985;

2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») определяет:

виды договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий;

лиц, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, и порядок, состав, форму и сроки предоставления ими информации в репозитарий;

дополнительные требования к порядку ведения репозитарием реестра договоров;

порядок и сроки предоставления информации репозитарием;

порядок, состав, форму и сроки предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров.

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 15° и пунктом 1 статьи 15% Федерального закона «О рынке ценных бумаг» предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах:#❝

о договоре репо;#❝

о договоре, являющемся производным финансовым инструментом;#❝

о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных#❝

средств).#❝

Если договоры, указанные в настоящем пункте, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее — генеральное соглашение), то в соответствии с пунктом 2 статьи 158 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» одновременно с предоставлением информации о таких договорах в репозитарий предоставляется информация о генеральном соглашении.#❝

2. Предоставлять информацию в репозитарий обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся стороной договора, указанного в пункте | настоящего Указания:#❝

кредитные организации;#❝

брокеры;#❝

дилеры;#❝

управляющие;#❝

депозитарии;#❝

регистраторы;#❝

негосударственные пенсионные фонды;#❝

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;#❝

акционерные инвестиционные фонды;#❝

организаторы торговли;#❝

клиринговые организации;#❝

страховые организации.#❝

3. Юридические лица, не указанные в пункте 2 настоящего Указания, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся сторонами договоров, указанных в пункте 1 настоящего Указания, заключенных с | ноября 2016 года, обязаны предоставлять информацию в репозитарий о каждом из таких договоров, если второй#❝

стороной Такого договора является юридическое лицо, не указанное#❝

в пункте 2 настоящего Указания, при выполнении любого из следующих условий:#❝

если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;#❝

если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее — расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее — пороговое значение);#❝

если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.#❝

4. Информация о договоре, указанном в пункте | настоящего Указания, предоставляется в репозитарий лицами, указанными в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора, за исключением случаев предоставления В репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания.#❝

В случае предоставления в ‘репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания, информация предоставляется в репозитарий в течение месяца, следующего за расчетным периодом. При этом в случае изменения или прекращения такого договора после истечения расчетного периода информация о его изменении или прекращении предоставляется в репозитарий в сроки, указанные в абзаце первом настоящего пункта, с одновременным предоставлением информации#❝

о заключении такого договора, в случае если информация о заключении#❝

такого договора не была предоставлена ранее.#❝

5. Сторона договора, указанного в пункте | настоящего Указания, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо, именуемое для целей настоящего Указания информирующим лицом.#❝

6. Информация об одном договоре, указанном в пункте | настоящего Указания, а также совокупности таких договоров, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется в один репозитарий.#❝

7. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в электронной форме в форматах, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, а в случаях, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, — на бумажном носителе.#❝

8. Информация о договоре, указанном в пункте | настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в составе, предусмотренном приложениями 1-7 к настоящему Указанию, в соответствии с порядком предоставления отдельных сведений в репозитарий, приведенном в приложении 8 к настоящему Указанию.#❝

9. Реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием, состоит из трех разделов и ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления содержащейся в нем информации на бумажных носителях.#❝

10. В раздел 1 реестра договоров вносится запись о полученном репозитарием сообщении, содержащем информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, и (или) генеральном соглашении#❝

(далее — сообщение).#❝

Запись в раздел 1 реестра договоров вносится репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.#❝

11. Запись в разделе 1 реестра договоров должна содержать:#❝

наименование сообщения и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);#❝

дату и время внесения в раздел 1 реестра договоров записи о сообщении;#❝

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);#❝

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.#❝

12. В раздел 2 реестра договоров вносится запись, содержащая информацию согласно таблицам 1 и 2 приложения | к настоящему Указанию, а также запись, содержащая информацию, относящуюся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3—8 приложения 1 и приложениям 2-7 к настоящему Указанию.#❝

Внесение записи в раздел 2 реестра договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.#❝

Для целей настоящего пункта днем получения сообщения является:#❝

в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщение предоставляется одной стороной, — день получения сообщения от такой стороны;#❝

в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщения предоставляются каждой стороной, — день получения сообщения от второй стороны при условии совпадения информации, предоставленной в сообщениях, полученных от каждой из сторон такого договора;#❝

при внесении записи о генеральном соглашении — день получения#❝

сообщения от стороны генерального соглашения независимо от факта#❝

получения репозитарием сообщения от второй стороны.#❝

Информация, указанная в настоящем пункте, может предоставляться в репозитарий на иностранном языке, если договор, о котором предоставляется информация, составлен на иностранном языке.#❝

13. Репозитарий отказывает во внесении записи, содержащей информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, при нарушении следующих требований:#❝

предоставление в репозитарий сообщения, содержащего информацию о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, должно осуществляться с одновременным предоставлением в репозитарий информации о соответствующем генеральном соглашении;#❝

сообщение должно быть получено репозитарием от лица, являющегося стороной договора или информирующим лицом;#❝

в сообщении должен содержаться международный код идентификации юридического лица — стороны договора, указанного в пункте | настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица (в случае его привлечения);#❝

сообщение не может предоставляться для изменения уникального кода идентификации договора;#❝

в сообщении должен содержаться уникальный код идентификации договора;#❝

сообщение не должно содержать уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в раздел 2 реестра договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, запись о котором была внесена в раздел 2 реестра договоров ранее;#❝

сообщение должно быть составлено в соответствии с требованиями,#❝

предусмотренными правилами осуществления репозитарной деятельности.#❝

14. Репозитарий фиксирует информацию о внесении записи в раздел 2 реестра договоров, а также об отказе во внесении записи в реестр договоров в разделе 3 реестра договоров.#❝

Фиксация информации о внесении записи в раздел 2 реестра договоров или отказа во внесении записи в реестр договоров осуществляется одновременно с внесением записи в раздел 2 реестра договоров или отказом во внесении записи в реестр договоров соответственно.#❝

15. Запись в разделе 3 реестра договоров должна содержать:#❝

международный код идентификации юридического лица — стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица;#❝

дату, время и номер записи, внесенной в раздел 2 реестра договоров, или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;#❝

вид записи в разделе 2 реестра договоров (внесение записи или изменение ранее внесенной записи);#❝

информацию о факте внесения записи в раздел 2 реестра договоров или основание для отказа во внесении записи в реестр договоров;#❝

уникальный код идентификации договора.#❝

16. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в раздел 2 реестра договоров (отказа во внесении записи в реестр договоров), предоставляет сообщение, содержащее информацию, внесенную в раздел 2 реестра договоров (об отказе во внесении записи в реестр договоров), в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.#❝

17. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров в репозитарий может быть предоставлено новое сообщение не позднее трех рабочих дней со дня получения сообщения, содержащего информацию об отказе во внесении записи в реестр договоров, за исключением отказа при#❝

нарушении требований, предусмотренных абзацами пятым и шестым#❝

пункта 13 настоящего Указания. При этом установленные пунктом 4 настоящего Указания сроки предоставления информации в репозитарий считаются соблюденными, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.#❝

18. Возражения по внесенной в раздел 2 реестра договоров информации могут быть предоставлены в репозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения сообщения, содержащего информацию, внесенную в раздел 2 реестра договоров.#❝

19. Репозитарий рассматривает возражения по внесенной в раздел 2 реестра договоров записи не позднее одного рабочего дня со дня их получения и вносит соответствующие изменения или предоставляет мотивированный отказ.#❝

20. При ведении реестра договоров репозитарий обязан обеспечить хранение и защиту информации, внесенной в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращение доступа к реестру договоров неуполномоченных лиц.#❝

21. Для ведения реестра договоров репозитарий обеспечивает использование программно-технических средств, которые должны позволять предоставлять информацию о внесении записи на любой момент времени, а также формировать документы, содержащие внесенные записи обо всех или отдельных договорах, на любой момент или за любой период времени.#❝

22. Репозитарий обязан предоставлять в Банк России реестр договоров в составе, предусмотренном настоящим Указанием, каждый рабочий день месяца по состоянию на конец операционного дня, предшествующего дню предоставления реестра договоров, в электронной форме в формате XML (eXtensible Markup Language), FpML (Financial products Markup Language)#❝

либо путем организации бесперебойного защищенного доступа Банка России#❝

к таблицам базы данных репозитария.#❝

23. Репозитарий обязан предоставлять информацию о внесении записи в реестр договоров по письменному запросу лиц, указанных в пункте 8 статьи 15° Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в электронном виде и (или) на бумажных носителях в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня поступления в репозитарий соответствующего запроса.#❝

24. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

25. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:#❝

Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2014 года № 32434 («Вестник Банка России» от 4 июня 2014 года № 52);#❝

Указание Банка России от 17 сентября 2014 года № 3382-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 сентября 2014 года#❝

№ 34120 («Вестник Банка России» от 1 октября 2014 года № 87);#❝

10#❝

Указание Банка России от 16 февраля 2015 года № 3567-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 марта 2015 года № 36574 («Вестник Банка России» от 31 марта 2015 года № 28);#❝

Указание Банка России от 7 сентября 2015 года № 3776-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 сентября 2015 года № 39001 («Вестник Банка России» от 30 сентября 2015 года № 82);#❝

Указание Банка России от 18 апреля 2016 года № 4001-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра — договоров, заключенных Ha условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации#❝

(Банк России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской#❝

11#❝

Федерации 18 мая 2016 года № 42138 («Вестник Банка России» от 25 мая#❝

2016 года № 48).#❝

И.о. Председателя Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

Д.В. Тулин#❝

12#❝

Приложение 1 к Указанию Банка России#❝

августа _ 2016 года № 4104 -У#❝

«О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления#❝

от« 16 »#❝

репозитарием в Банк России реестра договоров»#❝

Информация о договоре, подлежащая предоставлению в репозитарий#❝

Таблица 1. Информация о генеральном соглашении#❝

Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код генерального | договора соглашения 2 Дата и время | Указываются дата и время внесения записи о внесения генеральном соглашении в раздел 2 реестра информации о | договоров B формате TITTT-MMгенеральном ДДТЧУЧММ:СС соглашении в раздел 2 реестра договоров 3 Примерные условия|Указываются наименование организации, договора (форма |разработавшей и опубликовавшей примерные генерального условия договора или форму генерального соглашения) соглашения, индивидуальное обозначение указанных документов либо указывается, что форма генерального соглашения разработана сторонами самостоятельно 4 Тип кода стороны 1 |Указывается тип кода стороны генерального#❝

13#❝

соглашения в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию#❝

5 Код стороны 1 Указывается значение кода идентификации стороны генерального соглашения 6 Наименование Указывается полное фирменное стороны 1 наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии последнего) физического лица 7 Код страны стороны | Указывается код страны 1 8 Вид экономической | CCP — центральный контрагент; деятельности СТкредитная организация; стороны 1 В — брокер;#❝

D - дилер;#❝

Туправляющие;#❝

МС — управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;#❝

Пер — депозитарии;#❝

К - регистраторы;#❝

РЕ — негосударственные пенсионные фонды;#❝

IF — акционерные инвестиционные фонды;#❝

ТА — организаторы торговли;#❝

CC — клиринговые организации;#❝

I — страховые организации;#❝

Other — прочие виды экономической деятельности 9 Тип кода стороны 2 |Указывается тип кода стороны генерального соглашения в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 10 Код стороны 2 Указывается значение кода идентификации#❝

стороны генерального соглашения#❝

14#❝

11#❝

Наименование стороны 2#❝

Указывается полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии#❝

последнего) физического лица#❝

12 |Код страны стороны | Указывается код страны 2 13 |Вид экономической |ССР — центральный контрагент; деятельности СТкредитная организация; стороны 2 Вброкер;#❝

О — дилер;#❝

Туправляющие;#❝

МС _ управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;#❝

Dep — депозитарии;#❝

В — регистраторы;#❝

РЕ — негосударственные пенсионные фонды;#❝

IF — акционерные инвестиционные фонды;#❝

ТА - организаторы торговли;#❝

CC — клиринговые организации;#❝

I — страховые организации;#❝

Other — прочие виды экономической деятельности 14 Код Указывается международный код информирующего идентификации юридического лица лица стороны 1 15 |Наименование Указывается полное фирменное информирующего наименование юридического лица лица стороны | 16 Код Указывается международный код информирующего идентификации юридического лица лица стороны 2 17 |Наименование Указывается полное фирменное информирующего наименование юридического лица лица стороны 2 18 |Аффилированность |У — стороны являются аффилированными;#❝

стороны Ти стороны 2#❝

М - стороны не являются аффилированными#❝

15#❝

Таблица 2. Общая информация о договоре#❝

Номер | Виды информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код договора договора 2 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код генерального | генерального соглашения. соглашения Если договор заключен не на условиях генерального соглашения, поле остается пустым 3 Дата и время | Указываются дата и время регистрации поступления сообщения в разделе 1 реестра договоров в информации о формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС договоре В репозитарий 4 Дата И время | Указываются дата и время внесения записи о#❝

внесения записи о договоре в раздел 2 реестра договоров#❝

договоре в раздел 2 реестра договоров в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС#❝

Код состояния обязательств по договору#❝

К исключение записи о заключении договора ввиду ошибочного внесения в раздел 2 реестра договоров или признания договора недействительным;#❝

М — прекращение обязательств новацией (новация отражается регистрацией нового договора);#❝

SO — прекращение обязательств зачетом (неттингом), а также по основаниям, предусмотренным статьей 4' Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497;#❝

16#❝

2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450;#❝

2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, cT. 4196; 2011, Ne 1, cr. 41; Ne 7, cr. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 10, ст. Ш, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362;#❝

2016, № 1, ст. 27; № 23,ст. 3296; № 27, ст. 4225, ст. 4293);#❝

ССР — прекращение обязательств заменой новым обязательством между каждой из сторон первоначального обязательства и центральным контрагентом;#❝

T — прекращение обязательств надлежащим исполнением в срок;#❝

TD — прекращение обязательств надлежащим исполнением досрочно;#❝

D -— прекращение обязательств по иным основаниям;#❝

W — прекращение регистрации договора в репозитарии ввиду перехода клиента в другой репозитарий;#❝

С — исполнение обязательств просрочено;#❝

Р — исполнение обязательств приостановлено по предусмотренным в договоре основаниям;#❝

Е — продление срока действия договора по предусмотренным договором основаниям#❝

Дата договора#❝

заключения#❝

Указывается дата заключения договора в формате ГГГГ-ММ-ДД#❝

17#❝

7 Дата вступления в|Указывается дата, определенная сторонами силу договора как дата вступления в силу договора, в формате ГГГГ-ММ-ДД, если указанная дата не совпадает с датой заключения договора.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 8 Дата окончания | Указывается дата окончания срока действия срока действия | договора в формате ГГГГ-ММ-ДД. договора В случае если договором предусмотрено продление срока его — действия В результате наступления соответствующего обстоятельства или события, этот срок не учитывается при указании даты окончания срока действия договора 9 Тип кода продавца | Указывается тип кода продавца по договору в по договору соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 10 Код продавца по|Указывается код, позволяющий договору идентифицировать лицо, — определенное сторонами как продавец по договору.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 11 |Наименование Полное фирменное наименование продавца по| юридического лица или фамилия, имя и договору отчество (при наличии — последнего) физического лица 12 |Тип кода покупателя | Указывается тип кода покупателя по по договору договору в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 13 Код покупателя по|Указывается код, позволяющий договору идентифицировать лицо, — определенное сторонами как покупатель по договору.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 14 |Наименование Полное фирменное наименование покупателя по юридического лица или фамилия, имя и договору отчество (при наличии — последнего)#❝

18#❝

физического лица#❝

15#❝

Тип клиента стороны I#❝

Е — клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой — организацией, управляющей компанией, негосударственным пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;#❝

L — клиент является иным юридическим лицом;#❝

P — клиент является физическим лицом;#❝

М - договор заключен не в интересах клиента#❝

16#❝

Тип кода клиента#❝

стороны 1#❝

Указывается тип кода клиента в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию.#❝

Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым#❝

17#❝

Код клиента стороны 1#❝

Указывается код клиента стороны по договору, позволяющий идентифицировать клиента.#❝

Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым#❝

18#❝

Наименование клиента стороны 1#❝

Полное фирменное наименование юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии — последнего) физического лица.#❝

Если договор заключен не клиента, поле остается пустым#❝

в интересах#❝

19#❝

Код страны клиента 1#❝

Указывается код страны.#❝

Если договор заключен не клиента, поле остается пустым#❝

в интересах#❝

20#❝

Тип клиента стороны 2#❝

Е — клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой — организацией, управляющей компанией, негосударственным#❝

19#❝

пенсионным фондом или иной организацией, основным видом деятельности которой является деятельность по предоставлению финансовых услуг, а также вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг;#❝

Г, — клиент является иным юридическим лицом;#❝

Рклиент является физическим лицом;#❝

М - договор заключен не в интересах клиента#❝

21 |Тип кода клиента| Указывается тип кода клиента в соответствии стороны 2 с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию.#❝

Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым 22 |Код клиента стороны | Указывается код клиента стороны по 2 договору, позволяющий идентифицировать клиента.#❝

Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым 23 |Наименование Полное фирменное наименование клиента стороны 2 |юридического лица или фамилия, имя и отчество (при наличии — последнего) физического лица.#❝

Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым 24 |Код страны клиента | Указывается код страны.#❝

2 Если договор заключен не в интересах клиента, поле остается пустым 25 |Код брокера Если сделка заключена при посредничестве брокера, и брокер не является стороной сделки, указывается международный код идентификации юридического лица — брокера.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 26 Код участника | Указывается международный код клиринга идентификации юридического лица —#❝

участника клиринга.#❝

20#❝

Если не применимо, поле остается пустым#❝

27 [Код типа расчетов {OTC - внеклиринговый расчет;#❝

ССР — расчет по результатам клиринга с участием центрального контрагента;#❝

CS — расчет по результатам клиринга без участия центрального контрагента 28 {Koz метода расчетов |Р — поставочный;#❝

С — расчетный;#❝

Е — расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный 29 Код клиринговой | Указывается международный код организации идентификации юридического лица — клиринговой организации.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 30 Код центрального | Указывается международный код контрагента идентификации юридического лица — центрального контрагента.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 31 Дата включения | Указывается дата включения обязательств из обязательств из | договора в клиринговый пул в формате ГГГГдоговора в ММ-ДД. клиринговый пул Если не применимо, поле остается пустым 32 Обязанность У -— договор подлежит обязательному централизованного |клирингу с участием центрального клиринга контрагента;#❝

М - договор не подлежит обязательному клирингу с участием центрального контрагента 33 |Дата и время | Указываются дата и время клиринга клиринга обязательств из договора формате ГГГГ-ММ- ДДТЧЧ:ММ:СС.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 34 |Дата включения | Указывается дата включения договора в#❝

договора в портфель договоров#❝

портфель договоров в формате ГГГГ-ММ- ДД.#❝

Если не применимо, поле остается пустым#❝

21#❝

35#❝

Дата исключения договора из портфеля договоров#❝

Указывается дата исключения договора из портфеля договоров в формате ГГГГ-ММ-#❝

ДД.#❝

Если не применимо, поле остается пустым#❝

36 |Код Указывается международный код информирующего идентификации юридического лица. лица стороны 1 В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым 37 |Наименование Указывается полное фирменное информирующего наименование юридического лица. лица стороны | В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым 38 Код Указывается международный код информирующего идентификации юридического лица. лица стороны 2 В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым 39 |Наименование Указывается полное фирменное информирующего наименование юридического лица. лица стороны 2 В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым 40 |Аффилированность |У — стороны являются аффилированными;#❝

стороны | и стороны 2#❝

М - стороны не являются аффилированными.#❝

В случае если договор заключен на условиях генерального соглашения, поле остается пустым#❝

Таблица 3. Информация об условиях опционного договора (далее — опцион)#❝

Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации#❝

код договора#❝

договора#❝

22#❝

2 Код классификации |Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию 3 Код взаимосвязи Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию 4 Дата исполнения | Указывается дата, на которую покупатель опциона опциона вправе требовать исполнения по опциону (для европейского опциона), в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС 5 Срок осуществления | Указывается период, в который покупатель права на исполнение |опциона вправе требовать исполнения по опциона опциону (для американского и бермудского опциона), в формате с ГГГГ-ММ- ДДТЧЧММ:СС по ГГГГ-ММ- ДДТЧЧ:ММ:СС 6 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 7 Единица измерения | Указывается единица измерения базисного базисного актива актива согласно опциону (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты 8 Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в случае если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма — базисного актива») 9 Номинальная сумма| Указывается числовое значение. базисного актива В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению K единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива» 10 Код валюты, —в|Код Общероссийского классификатора валют#❝

которой выражается номинальная сумма базисного актива#❝

ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятого Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 года № 405-ст (далее — код ОКВ)#❝

23#❝

1] |Цена (премия)! Указывается числовое значение в валюте, в опциона которой выражается цена (премия) опциона 12 |Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражается цена (премия) опциона 13 |Цена исполнения | Указывается числовое значение в валюте за опциона единицу базисного актива, в которой выражается цена исполнения опциона.#❝

В случае если базисным активом является валюта, указывается количество одной валюты за единицу другой валюты 14 |Период исполнения |Для азиатского опциона указывается период, средней цены|за который определяется средняя цена опциона базисного актива опциона (если условиями азиатского опциона предусмотрены дискретные даты, за которые определяется средняя цена, указываются первая и последняя дата), в формате с ГГГГ-ММ- ДДТЧА:ММ:СС по ГИГ-ММ- ДДТЧЧ:ММ:СС 15 |Код валюты, в Код ОКВ (буквенный). которой выражается | Если не применимо, поле остается пустым цена исполнения опциона 16 |Сумма платежа Указывается сумма платежа по бинарному опциону — числовое значение в валюте, в которой выражается указанная сумма 17 |Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражается сумма платежа 18 Тин барьерного | Указывается тип барьерного условия: условия отлагательное или отменительное.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 19 |Идентификатор К — процентная ставка; барьерного условия |ЕХ - курс 20 | bappepuas цена | Указывается барьерная цена (курс,#❝

24#❝

(курс, — процентная |процентная ставка), с достижением которой#❝

ставка) стороны связали возникновение у покупателя опциона права для отлагательного условия (утрату покупателем опциона права для отменительного условия) требовать от продавца исполнения опциона#❝

21 |Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражается барьерная цена#❝

Таблица 4. Информация об условиях своп-договора (за исключением#❝

кредитного свопа) (далее — своп)#❝

Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код договора договора 2 Код классификации |Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию 3 Код взаимосвязи Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию 4 Тип кода стороны 1 |Указывается тип кода в соответствии с приоритетом использования кодов длЯ идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 5 Код стороны 1 Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора Платежи доходности по ставке 6 Номинальная сумма| Указывается размер номинала свопа в стороны 1 валюте, в которой выражен номинал 7 Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма#❝

25#❝

8 Код амортизации | Указывается код в соответствии с (повышения) приложением 4 к настоящему Указанию номинальной суммы#❝

9 Код амортизации | Указывается код В соответствии с (повышения) ставки |приложением 4 к настоящему Указанию#❝

10 Фиксированная Указывается фиксированная процентная ставка, в процентах |ставка#❝

11 Максимальная Указывается верхний предел процентной ставка, в процентах |ставки#❝

12 Минимальная Указывается нижний предел процентной ставка, в процентах |ставки#❝

13 Периодичность Указывается код в — соответствии с платежей приложением 5 к настоящему Указанию#❝

Поставка базисного актива 14 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 15 Единица измерения| Указывается единица измерения базисного базисного актива актива согласно договору (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты 16 Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива») 17 Код валюты, в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма базисного актива 18 |Номинальная сумма| Указывается числовое значение.#❝

базисного актива#❝

В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения.#❝

Заполняется одно из полей: «Количество#❝

26#❝

базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива»#❝

19 Дата поставки Указывается дата поставки в формате ГГГГ- ММ-ДД.#❝

Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»#❝

20 Период поставки Указывается период поставки в формате с#❝

ГГГГ-ММ-ДД по ГГГГ-ММ-ДД.#❝

Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»#❝

Платежи плавающих индексированных сумм#❝

21 Код базисного | Указывается код базисного актива в#❝

актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию#❝

22 Единица измерения| Указывается единица измерения базисного#❝

базисного актива актива согласно договору (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты#❝

23 |Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае,#❝

если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива»)#❝

24 Номинальная сумма| Указывается размер номинальной суммы сделки на первую|сделки в валюте, в которой выражена эта дату расчетов сумма, на первую дату расчетов#❝

25 |Код валюты, в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма сделки#❝

26 Код амортизации | Указывается код в соответствии с (повышения) приложением 4 к настоящему Указанию и номинальной суммы |(или) код «МАК», если пересчет номинальной#❝

суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы#❝

27 Первоначальная цена| Указывается первоначальная цена на дату#❝

на Дату заключения#❝

заключения договора#❝

27#❝

договора#❝

28 —|Периодичность Указывается код в соответствии с переоценки приложением 5 к настоящему Указанию базисного актива#❝

29 |Тип кода стороны 2 |Указывается тип кода в соответствии с#❝

приоритетом использования кодов ДлЯ идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию#❝

30 Код стороны 2 Указывается код, позволяющий#❝

идентифицировать сторону договора Платежи доходности по ставке#❝

31 Номинальная сумма|Указывается размер номинала свопа в стороны 2 валюте, в которой выражен номинал#❝

32 |Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма#❝

33 Код амортизации | Указывается код в соответствии с (повышения) приложением 4 к настоящему Указанию номинальной суммы#❝

34 Код амортизации | Указывается код в соответствии с (повышения) ставки |приложением 4 к настоящему Указанию#❝

35 |Фиксированная Указывается фиксированная процентная ставка, в процентах |ставка#❝

36 — Максимальная Указывается верхний предел процентной ставка ставки#❝

37 Минимальная ставка | Указывается нижний предел процентной#❝

ставки Поставка базисного актива#❝

38 Код базисного | Указывается код базисного актива в#❝

актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 39 Единица измерения| Указывается единица измерения базисного#❝

базисного актива#❝

актива согласно договору (например, штуки,#❝

28#❝

тонны, баррели, литры), за исключением#❝

валюты 40 |Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля — невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива») 41 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма базисного актива#❝

42 |Номинальная сумма|Указывается числовое значение. В случае#❝

базисного актива если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения. Заполняется одно из полей:#❝

«Количество базисного — актива» или «Номинальная сумма базисного актива»#❝

43 |Дата поставки Указывается дата поставки в формате ГГГГ- ММ-ДД. Заполняется одно из полей: «Дата поставки» или «Период поставки»#❝

44 — |Период поставки Указывается период поставки в формате с#❝

ГГГГ-ММ-ДД по ГГГГ-ММ-ДД.#❝

Заполняется ОДНО ИЗ полей: «Дата поставки» ИЛИ «Период поставки»#❝

Платежи плавающих индексированных сумм#❝

45 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 46 Единица измерения Указывается единица измерения базисного базисного актива актива согласно договору (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты 47 Количество Указывается числовое значение в единицах#❝

базисного актива#❝

измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма#❝

29#❝

сделки на первую дату расчетов»)#❝

48 |Номинальная сумма| Указывается оговоренный размер сделки на первую|номинальной суммы сделки в валюте, в дату расчетов которой выражена эта сумма, на первую дату#❝

расчетов#❝

49 |Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма сделки#❝

50 Код амортизации | Указывается код в соответствии с (повышения) приложением 4 к настоящему Указанию и номинальной суммы |(или) код «NAR», если пересчет номинальной#❝

суммы сделки осуществляется с учетом индексированной суммы#❝

51 |Первоначальная цена | Указывается первоначальная цена на дату на дату заключения |заключения договора договора#❝

52 |Периодичность Указывается код в соответствии с переоценки приложением 5 к настоящему Указанию базисного актива#❝

Таблица 5. Информация об условиях кредитного свопа Номер | Вид информации Описание строки#❝

1 2 3#❝

1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код договора договора#❝

2 Код взаимосвязи Указывается код в соответствии с#❝

приложением 6 к настоящему Указанию#❝

3 Код — контрольного | Указывается международный код лица идентификации юридического лица, а в#❝

случае его отсутствия — иной код,#❝

позволяющий определить наименование и местоположение лица, на кредитный риск#❝

30#❝

которого приобретается защита#❝

4 Тип обязательств Указывается тип обязательств контрольного лица (например, долговое обязательство, корзина (портфель) долговых обязательств)#❝

5 Категория Указывается категория обязательств обязательств контрольного лица (например, облигация, контрольного лица |заем, иная долговая ценная бумага)#❝

6 Номинальная сумма | Указывается размер номинальной суммы договора в валюте, в которой выражен номинал#❝

7 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма#❝

8 Фиксированная Указывается фиксированная ставка для ставка для расчета|расчета платежей, уплачиваемых продавцу платежей, кредитной защиты уплачиваемых продавцу кредитной защиты#❝

9 Периодичность Указывается код в соответствии с платежей приложением 5 к настоящему Указанию#❝

10 Сумма Указывается сумма первоначального первоначального платежа, уплачиваемая продавцу кредитной платежа защиты#❝

11 Кд кредитного | Указывается код события, с наступлением события которого стороны связали возникновение у#❝

приобретателя кредитной защиты права требовать исполнения договора Таблица 6. Информация об условиях форвардного договора (далее — форвард) Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3#❝

31#❝

1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код договора договора 2 Код классификации |Указывается код в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию 3 Код взаимосвязи Указывается код в соответствии с приложением 6 к настоящему Указанию 4 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 5 Единица измерения | Указывается единица измерения базисного базисного актива актива согласно договору (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты 6 Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива») 7 Код валюты, в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма базисного актива 8 Номинальная сумма| Указывается числовое значение. базисного актива В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения.#❝

Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива» 9 Дата поставки Указывается дата поставки в формате ГГГГ- ММ-ДД 10 ‘| fara расчетов Указывается дата оплаты в формате ГГГГ-#❝

ММ-ДД#❝

11#❝

Форвардная договора#❝

цена#❝

Указывается числовое значение форвардной цены договора#❝

32#❝

12 |Код валюты, в Код ОКВ (буквенный). которой выражается |Если не применимо, поле остается пустым цена договора Таблица 7. Информация об условиях договора репо Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации код договора договора 2 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 3 Количество ценных |Указывается числовое значение в штуках (в бумаг том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная стоимость ценных бумаг») 4 Номинальная Указывается числовое значение. стоимость ценных Заполняется одно из полей: «Количество бумаг ценных бумаг» или «Номинальная стоимость ценных бумаг» 5 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражается номинальная стоимость ценных бумаг 6 Сумма расчетов по|Указывается числовое значение суммы первой части |расчетов первой части договора в валюте, в договора которой выражается цена сделки по первой части 7 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражается цена 8 Фиксированная Указывается фиксированная ставка ставка#❝

33#❝

Плавающая ставка#❝

Указывается плавающая ставка#❝

10 |Максимальная Указывается верхний предел процентной ставка ставки 1] |Минимальная ставка | Указывается нижний предел процентной ставки 12 |Дата поставки по|Указывается дата поставки по первой части первой части договора в формате ГГГГ-ММ-ДД 13 |Дата поставки по|Указывается дата поставки по второй части второй части договора в формате ГГГГ-ММ-ДД 14 |Дата расчетов по|Указывается дата оплаты по первой части первой части договора в формате ГГГГ-ММ-ДД 15 |Дата расчетов по|Указывается дата оплаты по второй части второй части договора в формате ГГГГ-ММ-ДД Таблица 8. Информация об условиях иного договора Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации номер договора договора 2 Тип кода клиента | Указывается тип кода клиента в соответствии стороны 1 с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 3 Код стороны | Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора 4 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 5 Единица измерения | Указывается единица измерения базисного#❝

базисного актива#❝

актива согласно договору (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением#❝

34#❝

валюты#❝

6 Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива») 7 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма базисного актива 8 Номинальная сумма! Указывается числовое значение. базисного актива В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению K единице которой устанавливается цена исполнения.#❝

Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива» 9 Цена за единицу | Указывается числовое значение цены базисного актива базисного актива в валюте, в которой выражается эта цена 10 Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражается цена 11 Дата поставки | Указывается дата поставки базисного актива базисного актива в формате ГГГГ-ММ-ДД 12 |Общая денежная | Указывается числовое значение суммы сумма, подлежащая |средств, подлежащей переводу в валюте, в уплате стороне 2 которой выражается эта сумма.#❝

Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена 13 Код валюты, в Код ОКВ (буквенный) которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 2 14 ‘| Jara платежа Указывается предусмотренная договором#❝

35#❝

дата денежного перевода в формате ITIT- ММ-ДД#❝

15 |Тип кода клиента |Указывается тип кода клиента в соответствии стороны 2 с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 16 Код стороны 2 Указывается код, позволяющий идентифицировать сторону договора 17 Код базисного | Указывается код базисного актива в актива соответствии с приложением 7 к настоящему Указанию 18 Код единицы | Указывается код единицы — измерения измерения базисного | базисного актива согласно — договору актива (например, штуки, тонны, баррели, литры), за исключением валюты 19 Количество Указывается числовое значение в единицах базисного актива измерения базисного актива (в том случае, если заполнение поля невозможно, заполняется поле «Номинальная сумма базисного актива») 20 |Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражена номинальная сумма базисного актива 21 |Номинальная сумма| Указывается числовое значение. базисного актива В случае если базисным активом является валюта, указывается сумма в валюте, по отношению K единице которой устанавливается цена исполнения.#❝

Заполняется одно из полей: «Количество базисного актива» или «Номинальная сумма базисного актива» 22 |Цена за единицу | Указывается числовое значение цены 3a базисного актива единицу базисного актива в валюте, в которой выражается эта цена 23 |Код валюты, в Код ОКВ (буквенный)#❝

36#❝

которой выражается#❝

цена базисного актива 24 |Дата поставки | Указывается дата поставки базисного актива базисного актива в формате ГГГГ-ММ-ДД 25 |Общая денежная | Указывается числовое значение суммы сумма, подлежащая |средств, подлежащей переводу в валюте, в уплате стороне 1 которой выражается эта сумма.#❝

Данное поле заполняется, если договором не предусмотрена цена 26 Код валюты, —в|Код ОКВ (буквенный) которой выражается общая денежная сумма, подлежащая уплате стороне 1 27 Дата платежа Указывается предусмотренная договором#❝

дата денежного перевода в формате ГГГГ- ММ-ДД#❝

37#❝

Приложение 2 к Указанию Банка России#❝

or«16 » августа 2016 года № 4104 -У#❝

Информация о договоре, заключенном в Целях обеспечения исполнения#❝

обязательств, о маржевых суммах и о справедливой (оценочной) стоимости#❝

Таблица 1. Информация об обеспечении исполнения обязательств#❝

Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается идентификационный код код договора договора, заключенного в целях обеспечения исполнения обязательств.#❝

Если не применимо, поле остается пустым 2 Тип обеспечения Указывается тип обеспечения по договору#❝

(маржинальных требований):#❝

ЕС — полное обеспечение (используется одновременно начальная и вариационная маржа);#❝

РС — частичное обеспечение (используется только вариационная маржа);#❝

ОС — одностороннее обеспечение (начальная и (или) вариационная маржа вносится только одной стороной);#❝

О — договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен#❝

38#❝

3 Форма обеспечения |Указывается форма обеспечения по договору:#❝

Т — обязательства по данному договору обеспечиваются индивидуально;#❝

G — обязательства по данному договору обеспечиваются совокупно с обязательствами по иным заключенным договорам в составе портфеля (кумулятивное обеспечение);#❝

U — договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм не заключен Таблица 2. Информация о маржевых суммах Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается идентификационный код код договора о договора о порядке уплаты плавающих порядке уплаты | маржевых сумм маржевых сумм 2 Начальная маржевая | Указывается предусмотренная договором сумма начальная маржевая сумма в валюте, в которой выражается указанная сумма#❝

3 Тип кода получателя | Указывается тип кода получателя начальной#❝

начальной маржевой|маржевой суммы в соответствии с#❝

суммы приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию#❝

4 Код получателя | Указывается код, позволяющий#❝

начальной маржевой | идентифицировать получателя начальной суммы маржевой суммы#❝

5 Тип кода| Указывается тип кода плательщика#❝

плательщика начальной маржевой суммы в соответствии с начальной маржевой | приоритетом использования кодов AA суммы идентификации сторон договора#❝

(генерального соглашения) согласно#❝

приложению 8K настоящему Указанию#❝

39#❝

Код плательщика начальной маржевой суммы#❝

Указывается код, ПОЗВОЛЯЮЩИЙ идентифицировать плательщика начальной маржевой суммы#❝

7 Код валюты |Код ОКВ (буквенный) начальной маржевой суммы 8 Плавающая Указывается плавающая маржевая сумма в маржевая сумма валюте, в которой выражается плавающая маржевая сумма 9 Тип кода получателя | Указывается тип кода получателя плавающей плавающей маржевой суммы в соответствии с маржевой суммы приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 10 Код получателя | Указывается код, позволяющий плавающей идентифицировать получателя плавающей маржевой суммы маржевой суммы 11 Тип кода | Указывается ТИП кода плательщика плательщика плавающей маржевой суммы в соответствии плавающей с приоритетом использования кодов для маржевой суммы идентификации сторон договора (генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию 12 Код плательщика | Указывается код, позволяющий плавающей идентифицировать плателыцика плавающей маржевой суммы маржевой суммы 13 Код валюты |Код ОКВ (буквенный плавающей маржевой суммы 14 Накопленная Указывается накопленная маржевая сумма на маржевая сумма дату оценки в валюте, в которой выражается указанная сумма 15 |Tun кода получателя | Указывается THI кода получателя#❝

накопленной маржевой суммы#❝

накопленной маржевой суммы в соответствии с приоритетом использования кодов для идентификации сторон договора#❝

40#❝

(генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию#❝

16 Код получателя | Указывается код, позволяющий накопленной идентифицировать получателя накопленной маржевой суммы маржевой суммы#❝

17 Тип кода | Указывается — ТИП кода — плательщика плательщика накопленной маржевой суммы в соответствии накопленной с приоритетом использования кодов для маржевой суммы идентификации сторон договора#❝

(генерального соглашения) согласно приложению 8 к настоящему Указанию#❝

18 Код плательцика | Указывается код, позволяющий накопленной идентифицировать плательщика накопленной маржевой суммы маржевой суммы#❝

19 Код валюты | Код ОКВ (буквенный) накопленной маржевой суммы#❝

20 =| Jara расчета | Указывается дата, на которую приведена маржевой суммы предоставляемая информация о маржевых#❝

суммах в формате ГГГГ-ММ-ДД#❝

21 |Дата внесения | Указывается дата внесения информации о#❝

информации в раздел 2 реестра договоров#❝

маржевой сумме в раздел 2 реестра договоров в формате ГГГГ-ММ-ДД#❝

Таблица 3. Информация о справедливой (оценочной) стоимости#❝

Номер | Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Идентификационный | Указывается идентификационный код код договора — о| договора о расчете справедливой (оценочной) расчете стоимости. справедливой Если не применимо, поле остается пустым (оценочной) стоимости 2 Идентификационный | Указывается уникальный код идентификации#❝

41#❝

код договора договора, В отношении которого рассчитывается справедливая (оценочная) стоимость Справедливая Указывается справедливая (оценочная) (оценочная) стоимость договора стоимость Тип оценки | Указывается метод оценки справедливой стоимости стоимости:#❝

М - рыночная оценка;#❝

О — оценка, полученная на основе модели Валюта Код ОКВ (буквенный) (валюта, в которой справедливой выражена справедливая (оценочная) (оценочной) стоимость) стоимости#❝

Дата и время оценки#❝

Дата и время, на которые приводится информация о справедливой (оценочной) стоимости, B формате TTTT-MM- ДДТЧЧ:ММ:СС#❝

42#❝

Приложение 3 к Указанию Банка России#❝

от«16б » августа 2016 года №4104 -У#❝

Коды классификации производных финансовых инструментов и договоров#❝

репо#❝

1. Код классификации производных финансовых инструментов и#❝

договоров репо является последовательностью атрибутов указанного кода,#❝

присваиваемых в соответствии с настоящим приложением.#❝

2. Первый атрибут кода классификации производных финансовых#❝

инструментов и договоров репо присваивается по виду производного#❝

финансового инструмента или договора репо:#❝

О — опцион;#❝

S — своп;#❝

F — форвард;#❝

К — договор. peno.#❝

3. Второй атрибут кода классификации производных финансовых#❝

инструментов, являющихся опционами, характеризует право покупателя по#❝

опционному договору приобрести базисный актив, потребовать оплаты#❝

базисного актива, заключить соответствующий договор или потребовать#❝

уплаты денежной суммы:#❝

P - ОПЦИОН, предоставляющий право покупателю по оипциону продать#❝

базисный актив или получить выгоду продавца базисного актива (продавца#❝

43#❝

по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион пут);#❝

С — опцион, предоставляющий право покупателю по опциону купить базисный актив или получить выгоду покупателя базисного актива (покупателя по договору, являющемуся базисным активом опциона) (опцион колл);#❝

Z — опцион с правом выбора покупателем типа опциона в будущем.#❝

4. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по стилю опциона:#❝

А — американский опцион — покупатель опциона вправе требовать исполнения опциона в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение;#❝

Е — европейский опцион — покупатель опциона вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона;#❝

В — бермудский опцион — покупатель опциона имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты.#❝

5. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по цене исполнения:#❝

F — фиксированная цена исполнения;#❝

Г — плавающая цена исполнения, определяемая в будущем по установленным договором правилам;#❝

Х - цена исполнения опциона определяется иным способом, предусмотренным договором.#❝

6. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по наличию и виду барьерного условия исполнения опциона:#❝

М - условие, определяющее значение барьерной цены базисного или иного актива, при котором покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона или при#❝

которой исполнение опциона прекращается, не установлено,#❝

44#❝

В — право требовать исполнения по опциону возникает с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;#❝

D — право требовать исполнения по опциону прекращается с момента, когда цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки, или на дату истечения опциона при условии, что цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка достигли определенного в договоре значения барьерной цены (курса) или процентной ставки;#❝

М - право требовать исполнения по опциону возникает при условии, что цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений (максимального и минимального) цены (курса) базисного актива или процентных ставок, или на дату истечения опциона, при условии, что цена (курс) базисного или иного актива, или процентная ставка находятся в определенном в договоре диапазоне барьерных значений цены (курса) или процентной ставки;#❝

Х — предусмотрены иные условия, связанные с наличием барьерных значений, при которых покупатель опциона вправе в оговоренную договором дату (период времени) требовать исполнения опциона.#❝

7. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся опционами, присваивается по базисному активу:#❝

Е — долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), индекс долевых инструментов, корзина долевых инструментов;#❝

D - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные#❝

ставки), индекс долговых инструментов, корзина долговых инструментов;#❝

45#❝

С — товары, товарный индекс, корзина товарных активов;#❝

У — валюта, валютный индекс, корзина валют;#❝

А — производный финансовый инструмент;#❝

X — смешанный портфель, корзина неоднородных активов;#❝

М - иной базисный актив.#❝

8. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует разновидность свопа по видам базисных активов:#❝

У — валютный своп;#❝

P — процентный своп;#❝

С — валютно-процентный своп;#❝

С — товарный своп;#❝

А - своп на ценные бумаги или на индекс;#❝

М - своп иных активов или смешанных активов.#❝

9. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует обязательства сторон и выражается в единицах, принятых для количественного выражения соответствующего обязательства:#❝

F — фиксированное обязательство против фиксированного обязательства;#❝

У — переменное обязательство против переменного обязательства;#❝

D — фиксированное обязательство против переменного обязательства;#❝

Х — иной характер обязательства.#❝

10. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, характеризует номинал свопа:#❝

А — номинал свопа уменьшается во времени;#❝

Н - номинал свопа увеличивается во времени;#❝

W — номинал свопа не меняется;#❝

М - номинал свопа отсутствует;#❝

_Х — иной номинал свопа.#❝

46#❝

11. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на наличие иных производных финансовых инструментов в качестве базисных активов свопа:#❝

Е — один или более одного из базисных активов является производным финансовым инструментом;#❝

N - ни одного базисного актива, являющегося производным финансовым инструментом.#❝

12. Шестой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, указывает на право одной из сторон изменить срок свопа:#❝

Е — право одной из сторон продлить срок свопа;#❝

T — право одной из сторон сократить срок свопа;#❝

W — право одной из сторон продлить или сократить срок свопа;#❝

М — право сторон в одностороннем порядке изменять срок свопа He установлено.#❝

13. Седьмой атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся свопами, присваивается по верхним и нижним пределам, ограничивающим сумму обязательства:#❝

U - установлен верхний предел, ограничивающий сумму обязательства;#❝

D — установлен нижний предел, ограничивающий сумму обязательства;#❝

W — установлены верхний и нижний пределы, ограничивающие сумму обязательства;#❝

М — ограничений на сумму обязательств не установлено.#❝

14. Второй атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по видам базисных активов:#❝

р - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные#❝

47#❝

ставки), индекс долговых инструментов, корзина долговых инструментов;#❝

С — товары, товарный индекс, корзина товарных активов;#❝

У — валюта, валютный индекс, корзина валют;#❝

А — производный финансовый инструмент;#❝

Х — смешанный инвестиционный портфель;#❝

М - иной вид базисного актива.#❝

15. Третий атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по количеству базисных активов:#❝

О — один базисный актив;#❝

W - корзина базисных активов с полной поставкой;#❝

5 — корзина базисных активов с расчетом по одному или нескольким базисным активам на выбор одной из сторон или определенному (определенным) в соответствии с договором.#❝

16. Четвертый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по форвардной цене:#❝

Е - фиксированная форвардная цена (курс) или процентная ставка;#❝

Г. — плавающая форвардная цена (курс) или процентная ставка, определяемая в будущем по установленным договором правилам;#❝

К — диапазон форвардной цены (курса) или процентной ставки, определяемый минимальным и максимальным значением цены (курса) или процентной ставки.#❝

17. Пятый атрибут кода классификации производных финансовых инструментов, являющихся форвардами, присваивается по наличию условия досрочного исполнения:#❝

Е — одна из сторон или обе стороны имеют право требования досрочного исполнения;#❝

N - условие досрочного исполнения не установлено.#❝

18. Второй атрибут кода классификации договоров репо присваивается#❝

48#❝

по видам активов:#❝

E — долевые инструменты (акции, паи, депозитарные расписки на акции), корзина долевых инструментов;#❝

D - долговые финансовые инструменты (облигации, процентные ставки), корзина долговых инструментов;#❝

Х — смешанный портфель, корзина неоднородных активов.#❝

19. Третий атрибут кода договоров репо присваивается по количеству#❝

видов активов:#❝

О — один актив;#❝

W — корзина активов без возможности замены обеспечения;#❝

5 — корзина активов с возможностью замены обеспечения.#❝

20. Четвертый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по ставке репо:#❝

F — фиксированная ставка репо;#❝

Z — ставка репо равна нулю;#❝

L — плавающая ставка репо;#❝

К — диапазон ставки репо, определяемый минимальным и максимальным значением ставки репо.#❝

21. Пятый атрибут кода классификации договоров репо присваивается по сроку договора репо:#❝

F — фиксированный срок договора репо;#❝

Е — фиксированный срок договора репо с правом требования досрочного#❝

исполнения одной из сторон договора,#❝

О — договор репо с открытой датой.#❝

49#❝

Приложение 4 к Указанию Банка России от« 16» августа _ 2016 года № 4104 -У#❝

Коды амортизации или повышения номинала свопов или фиксированных#❝

процентных ставок#❝

1. Коды амортизации или повышения номинальной суммы, предусмотренной договором (далее — номинал), или фиксированных процентных ставок (далее — процентные ставки) имеют последовательность следующих атрибутов.#❝

1.1. Первый атрибут кода:#❝

АМ — обозначает вычитание из суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки величины, на которую амортизируется указанный номинал или указанная процентная ставка;#❝

AU — обозначает прибавление к сумме предыдущего номинала или к предыдущей процентной ставке величины, на которую прибавляется указанный номинал или указанная процентная ставка;#❝

М — выражает умножение суммы предыдущего номинала или предыдущей процентной ставки на коэффициент, на который умножается указанный номинал или указанная процентная ставка;#❝

М — обозначает график изменения номинала свопов, определенный в#❝

договорах.#❝

50#❝

1.2. Второй атрибут кода с первым атрибутом АМ и AU — числовое значение величины, на которую амортизируется предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка) или которая прибавляется к предыдущему номиналу (предыдущей процентной ставке). Указанное числовое значение выражается в тех же единицах измерения, что и предыдущий номинал (предыдущая процентная ставка).#❝

1.3. Второй атрибут кода с первым атрибутом М — числовой коэффициент, на который умножается предыдущее значение номинала (процентной ставки).#❝

1.4. Второй атрибут кода с первым атрибутом М — текстовое значение, включающее дату (ГГГГ-ММ-ДД) и значение параметра (процентная ставка или номинал). Комбинация «дата, значение параметра» повторяется для каждого момента изменения параметров, зафиксированных в договоре.#❝

1.5. Третий атрибут кода — числовое значение, отражающее количество дней со дня предыдущего определения или изменения номинала (процентной ставки) до дня изменения номинала или процентной ставки.#❝

1.6. Четвертый атрибут кода К — указывается, если последующие величины (коэффициенты) изменений значения номинала (процентных ставок) и периоды времени, через которые они изменяются, совпадают.#❝

2. Если хотя бы один из соответствующих атрибутов кода не совпадает со вторым и третьим атрибутом, атрибуты кода, начиная с четвертого, повторяются.#❝

3. Каждый из атрибутов кода разделяется символом «|».#❝

51#❝

Приложение 5 к Указанию Банка России#❝

от «16 » августа _ 2016 года № 4104 -У#❝

Коды периодичности#❝

1. Коды периодичности платежей и переоценки обеспечения имеют последовательность атрибутов, указанных в пунктах 2—5 настоящего приложения.#❝

2. Первый атрибут кода — числовое значение, отражающее, например, второму атрибуту кода.#❝

3. Второй атрибут кода:#❝

Нчас;#❝

D — день;#❝

W — неделя;#❝

М — месяц;#❝

О — квартал;#❝

У - год.#❝

4. Третий атрибут кода:#❝

Е — например, платеж, переоценка дополнительно осуществляется при наступлении события, предусмотренного в договоре;#❝

М — договором не предусмотрено условий, при которых, например,#❝

платеж, переоценка осуществляются дополнительно.#❝

52#❝

5. Четвертый атрибут кода:#❝

Е — например, платеж, переоценка не осуществляется в определенный договором период при наступлении события, предусмотренного в договоре;#❝

М - договором не предусмотрено условий, при которых, например,#❝

платеж, переоценка не осуществляются.#❝

53#❝

Приложение 6#❝

к Указанию Банка России#❝

от« 16» августа _ 2016 года № 4104 -У#❝

Коды взаимосвязи элементов различных видов производных финансовых инструментов в смешанном производном финансовом инструменте и производных финансовых инструментов, являющихся базисным активом#❝

другого производного финансового инструмента#❝

1. Если производный финансовый инструмент не является частью иного производного финансового инструмента и не является базисным активом производного финансового инструмента, то такому договору присваивается КОД S.#❝

2. Если производный финансовый инструмент не является базисным активом другого производного финансового инструмента, и базисным активом этого производного финансового инструмента является производный финансовый инструмент, то такому договору присваивается код М.#❝

3. Если производный финансовый инструмент содержит элементы двух ИЛИ более производных финансовых инструментов (далее — комплементарные элементы договоров), и при этом он не является базисным активом другого производного финансового инструмента, то#❝

каждому комплементарному элементу такого производного финансового#❝

54#❝

инструмента присваивается:#❝

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи — атрибут М;#❝

в качестве второго атрибута кода взаимосвязи — номер соответствующего элемента.#❝

4. Производному финансовому инструменту, являющемуся базисным активом другого производного финансового инструмента, в качестве первого атрибута кода взаимосвязи присваивается атрибут В, а в качестве последующих атрибутов кода взаимосвязи присваиваются атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент.#❝

5. Если производный финансовый инструмент является базисным активом другого производного финансового инструмента и одновременно содержит комплементарные элементы договоров, то каждому такому элементу присваиваются:#❝

в качестве первого атрибута кода взаимосвязи — атрибут В;#❝

в качестве следующих атрибутов кода взаимосвязи — атрибуты производного финансового инструмента, базисным активом которого является данный производный финансовый инструмент;#❝

в качестве следующего за атрибутом кода взаимосвязи, указанного в абзаце втором настоящего пункта, — атрибут С и порядковый номер#❝

соответствующего комплементарного элемента.#❝

55#❝

Приложение 7 к Указанию Банка России#❝

от«16 4 августа 2016 года № 4104 -у#❝

Коды базисного актива производного финансового инструмента#❝

1. Если базисным активом производного финансового инструмента является валюта, кодом такого актива является буквенный код ОКВ.#❝

2. Если базисным активом производного финансового инструмента является ценная бумага, кодом такого актива является международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (далее — код ISIN). При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием.#❝

При отсутствии у ценной бумаги кода ISIN соответствующий код присваивается в порядке, определенном репозитарием.#❝

3. Если базисным активом производного финансового инструмента является товар, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием исходя из кода классификации товара по единой Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза и Единому таможенному тарифу Евразийского#❝

экономического союза, утвержденных Решением Совета Евразийской#❝

56#❝

экономической комиссии от 16 июля 2012 года № 54 «Об утверждении единой Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза и Единого таможенного тарифа Евразийского экономического союза», и кода регулируемого рынка, на котором осуществляется обращение указанного товара. Код регулируемого рынка присваивается в порядке, определенном репозитарием.#❝

4. Если базисным активом производного финансового инструмента является процентная ставка, такому активу присваивается код в порядке, определенном репозитарием.#❝

5. Если базисным активом производного финансового инструмента являются несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам (далее — корзина), такому активу присваивается код В, и информация, предусмотренная приложением 1 к настоящему Указанию, дополняется следующей информацией:#❝

код актива в корзине в соответствии с настоящим приложением;#❝

вес указанного актива в корзине (в процентах);#❝

количество указанных активов в корзине и единицы их измерения.#❝

57#❝

Приложение 8#❝

к Указанию Банка России#❝

от «16 » августа _ 2016 года № 4104 -У#❝

Порядок предоставления отдельных сведений В репозитарий#❝

1. Для юридических лиц, обязанных предоставлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) (далее — международный код идентификации юридического лица).#❝

2. Для юридических лиц, не обязанных предоставлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: международный код идентификации юридического лица, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной договора (генерального соглашения) или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.#❝

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).#❝

4. Если в качестве идентификаторов сторон договора (генерального соглашения), информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при предоставлении выписки из реестра#❝

договоров репозитарий передает в Банк России все доступные сведения,#❝

58#❝

необходимые для идентификации клиента.#❝

5. Аффилированность стороны | и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, № 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 22, ст. 1977; 1998, № 19, ст. 2066; 2002, № 41, ст. 3969; 2006, № 31, ст. 3434). |#❝

6. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTD предоставляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пункте | настоящего Указания, для целей предоставления информации в репозитарий (далее — уникальный код идентификации договора).#❝

7. Уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору, указанному в пункте | настоящего Указания, не позднее момента предоставления в репозитарий информации о заключении такого договора в соответствии с требованием пункта 4 настоящего Указания.#❝

Стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, указанному в пункте | настоящего Указания, заключенному до | июля 2016 года, запись о котором внесена в раздел 2 реестра договоров.#❝

При прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904;#❝

№ 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013,#❝

59#❝

№ 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357;#❝

2016, № 1, ст. 23, ст. 47) осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора.#❝

8. Уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из следующих частей:#❝

префикса, состоящего из 20 символов международного кода идентификации юридического лица, осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее — формирующее лицо};#❝

идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символов, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.#❝

9. В случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица, формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, указанных в пункте 1 настоящего Указания, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица. При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам, указанным в пункте 1 настоящего Указания, до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица, не изменяются.#❝

10. Формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность — повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки.#❝

Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, У, Ч, Т, 5, В, О, P, О, М, М, L, К, J, I, H, С, Е, Е, О, С, В, А, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3,2, 1, 0.#❝

60#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

О порядке и сроках раскрытия кредитным рейтинговым агентством информации о причинах, повлекших за собой отклонения от установленных календарем дат пер — Указание Банка России от 04.08.2016 № 4097-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2012 года № 395-П «О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитны — Указание Банка России от 04.08.2016 № 4098-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российско — Указание Банка России от 10.08.2016 № 4102-У
О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федеральн — Указание Банка России от 11.08.2016 № 4103-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, предс — Указание Банка России от 18.08.2016 № 4105-У
О порядке безвозмездной передачи кредитных историй в бюро кредитных историй на конкурсной основе — Указание Банка России от 23.08.2016 № 4106-У
О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг — Указание Банка России от 23.08.2016 № 4107-У
О требованиях к защите информации в платежной системе Банка России — Положение Банка России от 24.08.2016 № 552-П

Все документы: Банк России →