О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), с…

«21 ›декабря 2017 г.#❝

О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг,#❝

микрокредитной компании, ломбарда#❝

Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 3 статьи 10'?#❝

Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221;#❝

2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48,#❝

ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № З1,ст. 4193; № 41, ст. 5193;#❝

2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607;#❝

2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225;#❝

2017, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444; № 48, ст. 7052), частей 2 и 3 статьи 4’ Федерального закона от2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435;#❝

2011, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 27; № 27, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830), частей 2 и 4 статьи 2? Федерального закона от 19 июля 2007 года № 196-ФЗ «О ломбардах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 31, ст. 3992; № 45, ст. 5426; 2013, № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2015, № 29, ст. 4357), статьи 76' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699;#❝

2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950, № 30, ст. 4456; № 31, № 4830; № 50, ст. 7562) устанавливает порядок и срок направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда (далее — НФО), получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (далее — лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО), а также порядок запроса Банком России информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НФО.#❝

1. Лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО, обязано направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — уполномоченное структурное подразделение) и в НФО уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию) (далее — уведомление), в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права.#❝

2. Уведомление направляется в уполномоченное структурное подразделение лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченным им лицом одним из следующих способов:#❝

на бумажном носителе путем направления заказного почтового#❝

отправления,#❝

на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России;#❝

в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У).#❝

Уведомление направляется в НФО лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченным им лицом на бумажном носителе или в форме электронного документа.#❝

3. Уведомление, представляемое на бумажном носителе, заверяется подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченного им лица, а также скрепляется печатью юридического лица (при наличии).#❝

В случае заверения уведомления подписью лица, уполномоченного лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.#❝

Уведомление, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).#❝

4. Обязанность лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, по направлению уведомления считается исполненной с даты получения уполномоченным структурным подразделением уведомления,#❝

оформленного в соответствии с пунктами 1-3 настоящего Указания.#❝

5. Информация о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) НФО, запрашивается уполномоченным структурным подразделением путем направления запроса с указанием срока ее представления (далее — запрос).#❝

6. Запрос направляется уполномоченным структурным подразделением федеральным органам исполнительной власти, их территориальным органам, иным лицам одним из следующих способов:#❝

заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих вручение запроса адресату или фиксирование его вручения;#❝

в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У.#❝

7. Уполномоченное структурное подразделение получает от лиц, которым направлялся запрос в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, ответ, направляемый такими лицами одним из способов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, вместе с сопроводительным письмом, содержащим номер и дату запроса. В случае отсутствия всей или части запрашиваемой информации лицо, которому направляется запрос в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, должно указать в сопроводительном письме обоснование невозможности предоставления запрашиваемой информации.#❝

8. Настоящее Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО.#❝

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.#❝

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 28 декабря 2014 года № 3510-У#❝

«О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право#❝

распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации#❝

20 февраля 2015 года № 36134.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝