О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации

« 26 ›декабря 201%,#❝

ИННСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССНИСКОЙ ФЕ ДЕРАПИИ | | ir ee }#❝

№ ` ЗАРЕГИСТРИРОВАН#❝

—_—o № а#❝

О порядке обжалования признания лица#❝

| | | i#❝

не соответствующим квалификационным требованиям#❝

и (или) требованиям к деловой репутации#❝

Настоящее Указание в соответствии с частями второй и третьей статьи 60' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032;#❝

2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231;#❝

2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; Ne 43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699;#❝

2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295;#❝

2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; №31, ст. 4830; № 50, ст. 7562) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России}») и в соответствии с#❝

решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета#❝

директоров Банка России от 22 декабря 2017 года № 35) устанавливает порядок обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами.#❝

1. Лица, указанные в:#❝

частях четвертой, седьмой — девятой статьи 111, части второй статьи 112, абзаце первом пункта 5, пункте 6 части первой и части четвертой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357;#❝

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, Ne 6, ст. 492; 1998, №31, ст. 3829; 1999, №28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, №26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497;#❝

2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, Nel, ст. 23; №9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; №23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; Ne 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; №27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; №48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, №27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; №51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, №6, ст. 563; № 19, ст. 2311; №26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 37; №17, ст. 2473; №27, ст. 3947, ст. 3950; №29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; №51, ст. 7243; 2016, №1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; №27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596; № 30, ст. 4456; № З1, ст. 4754, ст. 4830);#❝

1 | абзаце первом пункта 6, пункте 8 статьи 32, их единоличные#❝

исполнительные органы, а также лица, указанные в подпункте 2 пункта 6 статьи 32! Федерального закона от27 ноября 1992 года № 4015-Г «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, cr. 3101, ст. 3115; 2007, № 22, ст. 2563; Ne 46, ст. 5552; № 49, ст. 6048;#❝

2009, № 44, ст. 5172; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4224; №45, ст. 6154;#❝

2015, № 10, ст. 1409; № 27, ст. 3946, ст. 4001; № 29, ст. 4357, ст. 4385; № 48, ст. 6715; 2016, Nel, ст. 52; №22, ст. 3094; №26, ст. 3863, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830);#❝

пункте 2 статьи 6”, пункте | статьи 4', их единоличные исполнительные органы или лица, указанные в подпункте 5 пункта 29 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454;#❝

2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, Noll, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830);#❝

пункте 9 статьи 38, пункте | статьи 38', их единоличные исполнительные органы, лица, указанные в подпункте 2 пункта 6 статьи 38” Федерального#❝

закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»#❝

(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, Ne 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616;#❝

2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, No 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830);#❝

части 1 статьи qi пункте 1 статьи 43, их единоличные исполнительные органы, а также лица, указанные в пункте 2 части 6 статьи 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2011, №27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; №30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395;#❝

2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 27; №27, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830) (далее — заявители), вправе обжаловать решение, принятое должностным лицом Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами (далее — обжалуемое решение), предусмотренное статьей 60' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», путем представления в Банк России для рассмотрения комиссией Банка России по рассмотрению жалоб (далее — Комиссия) жалобы.#❝

2. Жалоба заявителя должна содержать следующую информацию.#❝

2.1. Сведения о заявителе:#❝

для заявителя, являющегося физическим лицом, — фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и адрес фактического проживания, номер контактного телефона, почтовый адрес;#❝

для заявителя, являющегося юридическим лицом, — наименование (для#❝

юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, — полное фирменное наименование (при наличии — сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, — наименование), основной государственный регистрационный номер (иной идентификационный номер в случае, если заявитель является иностранным юридическим лицом), место нахождения заявителя (адрес), фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) и адрес фактического проживания, номер контактного телефона, почтовый адрес, наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченного им лица), подписавшего жалобу заявителя, являющегося юридическим лицом (далее — лицо, подписавшее жалобу юридического лица), номер и дата документа, подтверждающего его полномочия.#❝

2.2. Наименование и реквизиты документа, из содержания которого заявителю стало известно о принятии обжалуемого решения, дата, когда заявителю стало известно о принятии обжалуемого решения, и сведения о доказательствах, подтверждающих указанную дату.#❝

2.3. Основания признания — заявителя не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации с указанием наименования и реквизитов федерального закона (в том числе его структурной единицы), в соответствии с которым принято обжалуемое решение.#❝

2.4. Мотивированное обоснование заявителя о несогласии с обжалуемым решением с указанием ссылок на прилагаемые к заявлению документы и на нормы законодательства Российской Федерации.#❝

2.5. Просьбу заявителя об удовлетворении жалобы.#❝

2.6. Указание на то, что заявитель не возражает (возражает) против участия в рассмотрении жалобы представителя ассоциаций (союзов), в том#❝

числе саморегулируемых организаций, объединяющих кредитные организации#❝

и (или) некредитные финансовые организации либо защищающих права потребителей финансовых услуг, в случае его включения в состав Комиссии.#❝

2.7. Согласие для Комиссии на обработку персональных данных заявителя, являющегося физическим лицом, либо лица, подписавшего жалобу юридического лица.#❝

2.8. Сведения о предпочтительном для заявителя способе получения корреспонденции: посредством направления почтовой связью заказного письма с уведомлением о вручении по указанному заявителем адресу или посредством вручения под подпись заявителю, являющемуся физическим лицом, либо лицу, подписавшему жалобу юридического лица (уполномоченному им лицу), непосредственно в Банке России.#❝

2.9. Иную информацию, имеющую значение для заявителя при рассмотрения жалобы Комиссией.#❝

2.10. Опись прилагаемых к жалобе документов (далее — опись документов).#❝

2.11. Дату составления жалобы.#❝

2.12. Подпись и расшифровку подписи заявителя, являющегося физическим лицом, либо лица, подписавшего жалобу юридического лица. При наличии печати у заявителя, являющегося юридическим лицом, проставляется его печать.#❝

3. К жалобе должны прилагаться документы, являющиеся доказательством соответствия заявителя квалификационным требованиям, установленным федеральными законами, и (или) непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые повлекли возникновение оснований для признания заявителя не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами (далее — подтверждающие документы).#❝

4. Жалоба и подтверждающие документы представляются заявителем в Банк России для рассмотрения Комиссией заказным письмом с уведомлением о вручении на бумажном носителе (далее — письмо заявителя) по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12.#❝

Жалоба представляется на русском языке. Подтверждающие документы,#❝

составленные на иностранном языке, должны быть легализованы и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык.#❝

Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью | статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате ot 11 февраля 1993 года № 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; №27, ст. 3213; №41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, №1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49, ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; №51, ст. 6699; 2014, № 19, ст. 2304; №26, ст. 3371; №30, ст. 4268;#❝

2015, Nol, ст. 10; № 13, ст. 1811; №29, ст. 4385; 2016, Nel, ст. 11; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90).#❝

Жалоба и подтверждающие документы, содержащие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной заявителем, являющимся физическим лицом, либо лицом, подписавшим жалобу юридического лица, с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего при наличии), Должности (для лица, подписавшего жалобу юридического лица) и даты заверения.#❝

Подтверждающие документы представляются в подлиннике или в копии, заверенной заявителем.#❝

5. Зарегистрированные в Банке России жалоба и подтверждающие документы передаются Комиссии не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления в Банк России, в случае наличия в письме заявителя жалобы и подтверждающих документов, а также соответствия их состава описи документов (далее — комплектность).#❝

В случае отсутствия в письме заявителя жалобы и (или) подтверждающих#❝

документов и (или) несоответствия их состава описи документов Банком России составляется акт о нарушении комплектности, направляемый заявителю не позднее рабочего дня, следующего за днем получения жалобы и подтверждающих документов.#❝

6. Комиссия рассматривает жалобу и подтверждающие документы по существу в соответствии с частью второй статьи 60' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» не позднее чем через тридцать дней с даты их поступления в Банк России.#❝

6.1. В случае необходимости при рассмотрении жалобы Комиссией по существу дополнительного запроса (получения) документов и информации о заявителзе и oO обстоятельствах принятия обжалуемого решения, предусмотренной частью второй статьи 60' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Комиссия запрашивает необходимые документы и информацию.#❝

В случае, указанном в абзаце первом настоящего подпункта, срок рассмотрения жалобы и подтверждающих документов в соответствии с частью второй статьи 60' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» продлевается Комиссией не более чем на пятнадцать дней.#❝

6.2. По результатам рассмотрения жалобы Комиссией принимается мотивированное решение об удовлетворении жалобы либо об отказе в удовлетворении жалобы.#❝

В течение пяти рабочих дней с даты, следующей за датой принятия Комиссией решения об удовлетворении либо 06 отказе в удовлетворении жалобы заявителя, Комиссия направляет заявителю уведомление о принятом Комиссией решении, содержащее обоснование его принятия.#❝

6.3. Документы, предусмотренные абзацем вторым пункта 5 настоящего Указания, абзацем первым подпункта 6.1 и абзацем вторым подпункта 6.2 настоящего пункта, направляются (вручаются) заявителю способом, указанным#❝

заявителем в жалобе в качестве предпочтительного способа получения#❝

корреспонденции.#❝

7. Комиссия оставляет жалобу без рассмотрения по существу при выявлении следующих обстоятельств:#❝

в жалобе отсутствуют сведения о заявителе, предусмотренные подпунктом 2.1 пункта 2 настоящего Указания, позволяющие его идентифицировать;#❝

текст жалобы не поддается прочтению либо не позволяет определить суть жалобы;#❝

жалоба содержит нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу членов Комиссии либо иных лиц;#❝

наличие на дату подачи жалобы решения Комиссии по жалобе, принятого ранее в отношении того же заявителя и с тем же предметом жалобы;#❝

пропуск сроков для направления жалобы в Комиссию, установленных абзацами пятым и восьмым подпункта «в» пункта 6 статьи 1, абзацем третьим подпункта «ж» и абзацем третьим подпункта «л» пункта 3 статьи 2, абзацем десятым пункта | и абзацем третьим подпункта «в» пункта 2 статьи 3, абзацем одиннадцатым подпункта «в» пункта 2 и абзацем десятым пункта 3 статьи 5, абзацем тридцать третьим пункта 2 и абзацем десятым пункта 4 статьи 8 Федерального закона от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, № 31, ст. 4830).#❝

При выявлении обстоятельств, предусмотренных в абзацах третьем — шестом настоящего пункта, в случае если представленные заявителем документы позволяют его идентифицировать, а письмо заявителя — определить почтовый адрес для направления ему корреспонденции, Комиссия в течение семи дней со дня поступления жалобы и подтверждающих документов в Банк России направляет заявителю уведомление об оставлении жалобы без рассмотрения по#❝

существу на почтовый адрес заявителя, указанный на письме заявителя.#❝

8. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального#❝

опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации#❝

Э.С. Набиуллина#❝

10#❝