О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организ…
Указание Банка России от 30.10.2019 № 5302-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- ьному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2019 года № 28) вступает в силу с | ноября 2019 года.
Нормативный акт Банка России не подлежит регистрации в Минюсте России; Официально опубликовано 30.10.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ « 30 » октября 2019; No 5802-Y
г. Москва
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры»
На основании части второй статьи 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084; 2019, № 29, ст. 3857), статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872;
2019, № 31, ст. 4423):
1. Внести в Инструкцию Банка России от | сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры» («Вестник Банка России» от 9 сентября 2014 года № 80, от 17 августа 2016 года № 74, от 20 апреля 2017 года № 39, от 28 июня 2017 года № 54, от 16 августа 2017 года № 73, от 30 августа 2017 года № 75, от 21 сентября 2017 года № 82, от 2 августа 2018 года № 60, от 26 сентября#❝
1.3. В абзацах втором и третьем подпункта 5.1.2, абзаце втором подпункта 5.1.3 пункта 5.1, абзаце первом пункта 8.1 слова «Единый план» в соответствующем падеже заменить словом «План» в соответствующем падеже.#❝
«Руководитель территориального учреждения Банка России обеспечивает участие работников структурных подразделений такого территориального учреждения Банка России в проведении плановых проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых оно осуществляет, в том числе по ходатайству о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.»;#❝
в подпункте 5.2.1 слова «надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ» заменить словами «контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее — территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ)».#❝
в абзаце первом слова «руководству Банка России» заменить словами «Председателю Банка России (лицу, его замещающему), первому заместителю Председателя Банка России (заместителю Председателя Банка России), непосредственно координирующему и контролирующему работу структурных подразделений центрального аппарата Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями и (или) сфере их деятельности и надзора в национальной платежной системе (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, Департамент страхового рынка Банка России, Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России, Департамент микрофинансового рынка Банка России, Департамент стратегического развития финансового рынка Банка России, Департамент обработки отчетности Банка России, Департамент финансовой стабильности Банка России и Департамент национальной платежной системы Банка России) (далее при совместном упоминании — профильные подразделения центрального аппарата Банка России), руководителю Главной инспекции (лицу, его замещающему) (далее — руководство Банка России)»;#❝
«5.8.1. При рассмотрении представленных в Банк России в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении проверок фондов-участников Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при необходимости представляет в Главную инспекцию предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих#❝
в абзаце первом подпункта 5.8.2 слово «реестра» заменить словами «и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фондаучастника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленными Банком России на основании части 5 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ (далее — требование о формировании реестра),»;#❝
«с профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее — профильное территориальное учреждение Банка России) (согласно компетенции);»;#❝
в абзаце четвертом слова «скоординированной проверки» заменить словами «проверок поднадзорной организации и другой поднадзорной организации и (или) кредитной организации (ее филиала), скоординированных в том числе по сроку проведения, проверяемому периоду и (или) тематике (далее — скоординированные проверки)»;#❝
в абзаце пятом после слова «уполномоченным» дополнить словами «руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим)», после слова «мониторинг» дополнить словами «организации и проведения»;#❝
в абзаце одиннадцатом после слов «надзорными группами» дополнить словами «, включая надзорные группы, формируемые в соответствии с Положением Банка России от 22 декабря 2014 года № 447-П «О кураторах страховых организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года № 37236 (далее — Положение Банка России № 447-П), Указанием Банка России от 25 октября 2013 года № 3089-У «О порядке осуществления надзора за банковскими группами»,#❝
в абзаце первом после слова «органов» дополнить словами «исполнительной власти Российской Федерации и правоохранительных органов, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации»;#❝
«предложение о проведении проверки поднадзорной организации для включения в проект Плана (далее — предложение в проект Плана) или предложение о внесении изменений в План, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации;»;#❝
«7.1. Руководство Банка России на основе решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, в том числе решений#❝
замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок поднадзорных организаций, принимаемых по предложениям профильных подразделений центрального аппарата Банка России, либо уведомлений о наличии основания для обязательного проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний в связи с представлением микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации) (далее — уведомление о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании), вправе подписывать:#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции;#❝
задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;#❝
Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме — на бумажном носителе.»;#❝
на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) — на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) — в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:#❝
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;#❝
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) — на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:#❝
решения о проведении проверки структурного подразделения поднадзорной организации в ходе ее проверки;#❝
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании;#❝
Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.».#❝
в абзаце первом слова «проверки, и при необходимости подготавливает (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) и» заменить словами «организации и проведения проверки поднадзорной организации (далее — мониторинг проверки) и (или) в ходе взаимодействия с иным межрегиональным центром инспектирования в связи с проведением скоординированной проверки, и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции) либо»;#❝
в абзаце седьмом слова «проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, направляемое в соответствии с подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции, либо в уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки, направляемое в соответствии с абзацем восьмым или абзацем девятым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции» заменить словами «обязательного проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании».#❝
1.15. В абзаце втором сноски 4 приложения 3, абзаце втором сноски 4 приложения 11|, абзаце втором сноски 5 приложения 13 слова «предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1» заменить словами «указанному в абзаце первом пункта 7.1», после слов «О банках и банковской деятельности» дополнить словами «(в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2017, № 18, ст. 2669)».#❝
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2019 года № 28)#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию цел — Положение Банка России от 24.10.2019 № 698-П
- О критериях операций, приостанавливаемых в соответствии с Федеральным законом «О государственном оборонном заказе — Указание Банка России от 24.10.2019 № 5300-У
- О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда — Указание Банка России от 28.10.2019 № 5301-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российско — Указание Банка России от 30.10.2019 № 5303-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 21 июня 2018 года № 188-И «О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организ — Указание Банка России от 01.11.2019 № 5305-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 4 сентября 2013 года № 3054-У «О порядке составления кредитными организациями годовой бухгалтерской (ф — Указание Банка России от 01.11.2019 № 5306-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 1 декабря 2015 года № 3871-У «О порядке составления кредитной организацией плана восстановления величи — Указание Банка России от 08.11.2019 № 5309-У
- О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему к — Указание Банка России от 11.11.2019 № 5311-У