О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)
Указание Банка России от 30.10.2019 № 5303-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 к Указанию Банка России
Нормативный акт Банка России не подлежит регистрации в Минюсте России; Официально опубликовано 30.10.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка#❝
На основании части четвертой статьи 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-03 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2019, № 29, ст. 3857) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2019 года №28) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23—24, от 23 декабря 2015 года № 117, от 22 февраля 2017 года № 22, от 4 мая 2017 года № 43, от 27 сентября 2017 года № 83, от 6 октября 2017 года № 86, от 28 сентября 2018 года № 75, от 25 декабря#❝
1. В подпункте 1.2.1 пункта 1.2 слова «с учетом особенностей, определенных пунктами 1.4, 4.10-4.14 настоящей Инструкции,» ИСКЛЮЧИТЬ.#❝
4. Дополнить пунктом 1.7! следующего содержания:#❝
Формирование плана проверок (далее — План), включающего в том числе проверки кредитных организаций (их филиалов), внесение в него изменений, а также инициирование внеплановых и повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период их деятельности (далее — повторная проверка) осуществляется в соответствии с распорядительным актом Банка России.».#❝
слова «(в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные#❝
«1.8.2. Направление информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России в отношении кредитных организаций (их филиалов) (включая организацию, проведение и оформление результатов проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется с соблюдением требований по — обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации ограниченного доступа в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее — в установленном порядке).#❝
1.8.3. Формирование и направление документов, составляемых в ходе организации, проведения и оформления результатов проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется в электронной форме, за исключением документов, формирование и направление которых в соответствии с настоящей Инструкцией или иными нормативными актами Банка России предусмотрено на бумажном носителе, в порядке и сроки, определенные нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими вопросы документационного обеспечения управления и применения технологий электронного документооборота в учреждениях системы Банка России, распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.».#❝
7. В абзацах втором и третьем подпункта 6.1.2, абзаце втором подпункта 6.1.3 пункта 6.1, абзаце первом пункта 9.1 слова «Сводный план» в соответствующем падеже заменить словом «План» в соответствующем падеже.#❝
8. Пункт 6.2 дополнить подпунктом 6.2.4 следующего содержания:#❝
(втом числе по местонахождению филиала кредитной организации или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (или руководитель иного территориального учреждения Банка России, которое при необходимости определяется структурным подразделением центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) обеспечивает участие работников — структурных подразделений такого территориального учреждения Банка России в проведении плановой проверки кредитной организации (ее филиала).».#❝
в абзаце первом слова «руководству Банка России» заменить словами «Председателю Банка России (лицу, его замещающему), первому заместителю Председателя Банка России и (или) заместителю Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурных подразделений Банка России, которые осуществляют функции банковского надзора и (или) представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России, первому заместителю Председателя Банка России, непосредственно координирующему и контролирующему работу Департамента финансовой стабильности Банка России, руководителю Главной инспекции (лицу, его замещающему) (далее — руководство Банка России)»;#❝
в абзаце первом слова «Сводный план» заменить словом «План», слова «согласно пунктам 2.4, 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции» исключить;#❝
«Решение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в План или о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства также может содержать:»;#❝
в абзаце третьем слова «, и при необходимости — с территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре» исключить;#❝
в абзаце седьмом слова «куратором или уполномоченным представителем» заменить словами «работником — структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в том числе работником, назначаемым куратором кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года № 310-П «О кураторах кредитных организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года № 10249 (далее — куратор) или уполномоченным представителем Банка России, руководителем группы уполномоченных представителей Банка России и (или) членами группы уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в кредитные#❝
12. В абзаце первом пункта 7.2 слова «органов банковского надзора иностранных государств» заменить словами «центральных банков и (или) иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор и (или) надзор и наблюдение в национальных платежных системах иностранных государств (далее — орган банковского надзора иностранного государства)».#❝
13. Абзац первый пункта 7.3 изложить в следующей редакции:#❝
«7.3. Проверки кредитных организаций (их филиалов) в связи с обращениями федеральных органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и правоохранительных органов (далее — федеральные органы) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России, а также решений руководителя территориального учреждения Банка России (его заместителя) (далее — руководитель территориального учреждения Банка России) в случае проверки по вопросам наличного денежного обращения и (или) проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками.».#❝
в абзаце первом слова «, принятых в соответствии с подпунктом 6.8.3 пункта 6.8 настоящей Инструкции,» исключить;#❝
15. Пункт 7.5 изложить в следующей редакции:#❝
«7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, проводимой межрегиональной инспекцией (включая региональную инспекцию) или межрегиональным центром инспектирования (включая центр инспектирования), в том числе информацию, полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — мониторинг проверки), и при необходимости подготавливает дополнения к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции, либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.#❝
«8.1. Руководство Банка России на основе решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), принимаемых по предложениям структурных подразделений центрального#❝
банков, принимаемых по предложениям Агентства, либо уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановых проверок кредитных организаций вправе подписывать:#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции;#❝
задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции;#❝
Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме — на бумажном носителе.»;#❝
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение кзаданию на проведение проверки) — на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки#❝
определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:#❝
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации;#❝
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение кзаданию на проведение проверки} — на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:#❝
решения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации в ходе ее проверки;#❝
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации;#❝
проведение проверки, а также решений о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в соответствии с подпунктами 9.8.2 и 9.8.3 пункта 9.8 настоящей Инструкции.#❝
Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным инспектором Главной инспекции.»;#❝
в подпункте 8.1.2 слова «специализированных проверок на основании решений о проведении проверок (уведомлений о таких решениях), принимаемых в соответствии с подпунктом 4.3.1 пункта 4.3 и пунктами 4.10—4.14 настоящей Инструкции» заменить словами «внеплановых специализированных проверок»;#❝
«8.3. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до даты начала проверки кредитной организации (ее филиала), а также в ходе ее проведения (не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда ему стали известны обстоятельства, обусловившие представление указанных в абзацах втором — шестом#❝
России, поручившему проведение проверки, в форме собственноручно подписанного сообщения, составляемого в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции, следующие сведения о себе (при их наличии):»;#❝
абзац второй дополнить словами «(в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2013, № 27, ст. 3438) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»}»;#❝
18. Пункт 8.5 изложить в следующей редакции:#❝
«8.5. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) передаются руководителю рабочей группы (при необходимости — члену рабочей группы), который должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки).#❝
Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) удостоверяются:#❝
подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с#❝
на проведение проверок) кредитных организаций (их филиалов) (далее — Журнал учета) (для документов на бумажном носителе);#❝
Журнал учета ведется на бумажном носителе в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции структурными подразделениями Банка России, проводящими проверки кредитных организаций (их филиалов): Главной инспекцией, межрегиональной — инспекцией, региональной инспекцией, межрегиональным центром инспектирования, центром инспектирования, структурным подразделением территориального учреждения Банка России.#❝
Внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, проводящего проверки кредитных организаций (их филиалов), может быть дополнительно определен порядок ведения Журнала учета, а также порядок информирования руководителем рабочей группы (членом рабочей группы, являющимся работником структурного подразделения Банка России, проводящего проверки кредитных организаций (их филиалов) руководителя соответствующего подразделения Банка России о получении в электронной форме поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), об ознакомлении с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки).>».#❝
19. В пункте 9.5 слова «проводящего проверку» заменить словами «организующего и проводящего проверку на основании распоряжения на проведение проверки (далее — структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку)».#❝
20. В абзаце шестом пункта 9.6 слова «, а также при необходимости представителей — территориального учреждения Банка России,#❝
«Титульный лист паспорта проверки оформляется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции на бумажном носителе (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) на бумажном носителе), в электронной форме (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) в электронной форме).»;#❝
22. Пункты 9.13-9.15 изложить в следующей редакции:#❝
«9.13.В паспорт проверки включаются следующие документы (информация) (их копии), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением, в случае их составления или получения в соответствии с Инструкцией Банка России № 147-И и настоящей Инструкцией:#❝
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);#❝
акт проверки, сводный акт проверки, акт проверки филиала кредитной организации, акт проверки представительства кредитной организации, акт проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), промежуточный акт проверки, возражения кредитной организации по акту проверки, объяснительные записки, справки, документированные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала), включая собственноручное объяснение уполномоченного ответственного работника кредитной организации (ее филиала), представленное в соответствии с требованиями, установленными пунктом#❝
документы (информация), подтверждающие выявленные факты недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), а также иные основания (обстоятельства), предусмотренные в том числе пунктами 5.6, 5.7 и 8.1 Инструкции Банка России № 147-И;#❝
докладная записка о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки, краткая аналитическая записка о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) (далее — экспресс-анализ материалов проверки), переписка по вопросам рассмотрения возражений кредитной организации по акту проверки;#❝
индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала);#❝
акт о противодействии проведению проверки, служебная записка руководителя рабочей группы с предложениями об отсрочке начала проверки либо о приостановлении и (или) прекращении проверки кредитной организации (ее филиала), уведомление об отсрочке начала проверки, уведомление о приостановлении проверки;#❝
экземпляр протокола приема-передачи акта проверки на бумажном носителе либо документы, подтверждающие направление второго экземпляра акта проверки на ознакомление органам управления кредитной организации (ее филиала) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (включая квитанцию к заказному почтовому отправлению и уведомление о вручении (в случаях, указанных в подпункте 9.1.4 пункта 9.1 Инструкции Банка России № 147-И), сопроводительное письмо, сообщение об ознакомлении с актом проверки, уведомление об информировании органов управления кредитной организации о результатах проверки, уведомление о неполучении руководителем#❝
сведения о направлении акта проверки в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, либо в Департамент финансовой стабильности Банка России (согласно компетенции) и в структурное подразделение Банка России, направившее предложение о проведении проверки;#❝
информационные сообщения, в том числе о начале проверки и о завершении проверки кредитной организации (ее филиала), направленные в установленном порядке в Главную инспекцию.#❝
По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, а также по усмотрению руководителя рабочей группы в паспорт проверки или в приложение к паспорту проверки могут включаться иные документы (информация), связанные с организацией, проведением проверки, оформлением результатов проверки и их рассмотрением (либо их копии).#❝
9.14. Сведения о составе и движении документов (информации), их копий, хранящихся в паспорте проверки и в приложении к паспорту проверки, отражаются в описи документов, включенных в паспорт проверки, которая является неотъемлемой частью паспорта проверки и составляется в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции на бумажном носителе (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) на бумажном носителе), в электронной форме (в случае включения в паспорт проверки документов (информации) (их копий) в электронной форме).#❝
9.15. Документы (информация) на материальных носителях (на бумажном носителе и (или) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации), включенные в паспорт проверки, передаются руководителем рабочей группы на хранение руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, на основании описи#❝
проверки и проектом докладной записки о результатах проверки (в случае ее составления) или в иной срок, определенный распорядительными документами Главной инспекции.#❝
23. Абзац второй подпункта 10.1.1 пункта 10.1 после слов «акта проверки» дополнить словами «на бумажном носителе».#❝
24. Во втором предложении абзаца второго пункта 10.2 слова «и в электронном виде» заменить словами «и (или) в электронной форме».#❝
«Акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции и регистрируются в САДД БР. В сводный акт проверки в качестве отдельных приложений включаются акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки#❝
«Акт проверки и проект докладной записки о результатах проверки представляются на бумажном носителе и (или) в электронной форме для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней — в случае составления сводного акта проверки) с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки) с даты составления акта проверки.»;#❝
«10.6.1. Акт проверки, докладная записка о результатах проверки, проведенной работниками инспекционных подразделений Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России (их копии), а также иные материалы проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) направляются в установленном порядке в электронной форме для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции.»;#❝
«10.6.1.2. Дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае ее составления) является неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки.»;#❝
«акт проверки банка, составленный в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России № 1542-У (третий экземпляр акта проверки), а также сообщение об ознакомлении с актом проверки и (или) возражения банка по акту проверки (их копии), поступившие до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, — не позднее трех рабочих дней с даты составления акта проверки;#❝
29. Пункт 10.8 изложить в следующей редакции:#❝
направляет должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки, в установленном порядке акт проверки (первый экземпляр акта проверки) одновременно с докладной запиской о результатах проверки, а также дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения акта проверки (подписания докладной записки о результатах проверки либо дополнения к докладной записке о результатах проверки), но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем их получения (если иные сроки не установлены нормативными актами Банка России).#❝
Должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки, рассматривает акт проверки, докладную записку о результатах проверки (дополнение к докладной записке о результатах проверки) в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем их получения (если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России).#❝
При необходимости в соответствии с пунктом 9.7 Инструкции Банка России № 147-И должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, принимается решение о направлении акта проверки (первого экземпляра акта проверки) иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к кредитной организации мер.#❝
Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, изготавливает необходимое количество копий сформированных на бумажном носителе акта проверки и докладной записки о результатах проверки, дополнения к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) и не позднее рабочего дня, следующего за днем рассмотрения должностным лицом Банка России, поручившим проведение проверки, акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки), направляет (при необходимости — путем размещения документов в электронной форме#❝
акт проверки (первый экземпляр акта проверки) и докладную записку о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (их копии) (в случае их составления) в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, либо в Департамент финансовой стабильности Банка России (согласно компетенции) и (или) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России в иное структурное подразделение Банка России — для рассмотрения и принятия решения о применении к кредитной организации мер. В случаях и порядке, установленных нормативными и иными актами Банка России, структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации, либо Департаменту финансовой стабильности Банка России (согласно компетенции) может быть предоставлен доступ к материалам проверки кредитной организации (ее филиала), проведенной работниками иных структурных подразделений Банка России;#❝
акт проверки (экземпляр акта проверки или его копии) и докладную записку о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (их копии) (в случае их составления) (по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки):#❝
структурному подразделению Банка России, участвующему в надзоре и(или) по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала) (согласно компетенции);#❝
Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в порядке информирования — в Департамент обеспечения банковского надзора Банка России) (при проведении#❝
проведения внеплановых проверок кредитных организаций, предусмотренным распорядительным актом Банка России);#❝
Департаменту финансового оздоровления Банка России (при проведении проверки кредитной организации по вопросу оценки выполнения мероприятий, проводимых в банке в соответствии с планом участия Банка России или Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства банка).#❝
В случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, а также при необходимости по решению руководства Банка России или должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, могут составляться дополнительные экземпляры акта проверки и (или) сниматься копии с акта проверки на бумажном носителе (в том числе для структурного подразделения Банка России, проводившего проверку кредитной организации (ее филиала).#❝
10.8.1. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, направляет (при необходимости -— путем размещения документов в электронной форме в информационной системе Банка России, эксплуатируемой Главной инспекцией, и направления уведомления об их размещении) в установленном порядке должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, акт проверки по вопросу соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе промежуточный акт проверки или акт проверки по отдельным вопросам (экземпляр либо его копию), и докладную записку о результатах проверки (ее копию) не позднее рабочего дня, следующего за днем#❝
10.8.2. В случае проведения проверки кредитной организации (ее филиала) инспекционным подразделением Банка России, в том числе с участием работников иных структурных подразделений Банка России, Главная инспекция направляет согласно компетенции в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и Департамент обеспечения банковского надзора Банка России либо в Департамент финансовой стабильности Банка России, а также в структурные подразделения Банка России, участвующие в надзоре, не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления в Главную инспекцию, если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России, уведомление о размещении в информационной системе Банка России, эксплуатируемой Главной инспекцией:#❝
акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам) в электронной форме;#❝
возражений по акту проверки в электронной форме (в случае их поступления в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки).#❝
Главная инспекция по запросу структурного подразделения Банка России, участвующего в надзоре (согласно компетенции), а также иного структурного подразделения Банка России в случаях, установленных нормативными или иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции), направляет в электронной форме в структурное подразделение Банка России, представившее указанный запрос:#❝
30. В абзаце первом пункта 10.9 слова «(дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки — в случае их составления)» заменить словами «, дополнения к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления)».#❝
слова « » заменить словами (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)#❝
? Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации#❝
организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).»;#❝
“При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, проверки выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), проверки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), проверки (оценки) активов и принимаемых по ним рисков, проверки обязательств, проверки (оценки) правомерности формирования собственных средств (капитала) кредитной организации, проверки (оценки) качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.#❝
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России № 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим#❝
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).#❝
При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.#❝
Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.>».#❝
наименование изложить в следующей редакции: «Журнал учета получения поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок), заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) (дополнений к распоряжениям на проведение проверок) на20__ год;#❝
«В отношении заданий на проведение проверок (дополнений к заданиям на проведение проверок), распоряжений на проведение проверок (дополнений к распоряжениям на проведение проверок), поручений на проведение проверок (дополнений к поручениям на проведение проверок) в электронной форме, направленных способом, фиксирующим момент их получения (ознакомления с ними), Журнал учета может не заполняться.».#❝
в графе 2 слова «, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции» исключить;#❝
в графе 11 слова «В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план — к строке | приложения 3 к настоящей Инструкции» исключить;#❝
графу 8 строки 7 изложить в следующей редакции: «Руководитель кредитной организации (ее филиала), руководитель рабочей группы (протокол совещания или информация о результатах совещания — ГИГИ#❝
наименование изложить в следующей редакции: «Титульный лист паспорта проверки кредитной организации (ее филиала)»;#❝
? Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной#❝
кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
3 При проведении проверок банков с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».#❝
? Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется по форме настоящего приложения.#❝
3 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
* В случае проведения в ходе проверки осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) к докладной записке о результатах проверки (дополнению к докладной записке о результатах проверки) прикладывается перечень предметов залога, осмотренных в ходе проверки, информация о полученных залоговых заключениях и (или) перечень заемщиков (залогодателей), с деятельностью которых проведено ознакомление.».#❝
40. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 ноября 2019 года.#❝
Приложение 1#❝
к Указанию Банка России от 30_октября 2019 года № 2303 «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И#❝
к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)#❝
(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)?#❝
В соответствии со статьей 73 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»*#❝
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки (Ф.И.О.) (подпись}з М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)*#❝
? Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
‘Tip проведении проверок банков с участием служащих Агентства следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».#❝
> Наименование инспекционного подразделения Банка России либо иного структурного подразделения Банка России, которым должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).#❝
Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на пять рабочих дней.#❝
7 При проведении проверки банков с участием служащих Агентства дополнительно указывается: «с привлечением служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».#❝
$ Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка).#❝
В распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сведения о принятии решения о проведении осмотра предмета#❝
залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и предоставлении полномочий руководителю рабочей группы на оформление заявки на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и на предоставление документов (информации), необходимых для их проведения (далее — заявка на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления) (в ходе организации или проведения проверки), на основании решения о проведении осмотра предмета залога и(или} ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).#❝
В случае если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции (руководителю региональной инспекции или руководителю центра инспектирования) или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (втом числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, по направлению кредитной организации заявки на обеспечение содействия в проведении осмотра (ознакомления).#❝
По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России № 147-И (с указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России № 147-И; необходимость составления дополнительных экземпляров акта проверки и (или) снятия копий с акта проверки с учетом требований пунктов 7.4 и 9.7 Инструкции Банка России № 147-И, подпункта 10.6.2 пункта 10.6 и пункта 10.8 настоящей Инструкции, нормативных и иных актов Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции); необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; структурное подразделение Банка России, ответственное за формирование и хранение паспорта проверки; иные распоряжения.>».#❝
Приложение 2 к Указанию Банка России#❝
«Приложение 12 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»#❝
(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)!#❝
Ф.И.О. . - ae ата сдачи- Ф.И.О. , Подпись лица Вид документа Дата с) “ Подпись лица, | должность лица, й < приема должность лица, принявшего _ oo a | сдавшего принявшего a — в электронной форме докуменга на сдавшего документ на документ на докуменг на = d А 1 7 } a oo Ф.И.О. и бумажном документ на = бумажном — , рр бумажном бумажном ИИ Подлинник | АОЛжность носителе бумажном посителе посителе носителе р Количество лица, (проверки носителе м . . (проверившего № Наименование на страниц в ли заверив приобщения | (приобщившего (приобщившего | (проверившего приобщение Примечание” n/t документа на отчуждаемом | поступивр и копия ` Pl i № р eager документ, приобщение р и р . бумажном (съемном) ший через | 2OkyMente документа шего документа, документ, поступивший окумента документа, “ ’ : РА = ¢ носителе машинном личный . копию поступившего | поступивший через личный поступившего поступившего носителе кабинет документа | через личный | через личный ль , через яичный через личный д ~ к , ; к кабинет, кабинет, = кабинет, информации . паспорт кабинет, В и в наспорт в паспорт | м в наспорт проверки) в паспорт проверки) проверки) проверки) проверки) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14#❝
| Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).#❝
? В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графы 6 и 7 не заполняются. Документы на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации помещаются в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, РУО-диск, ПазВ-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации описи документов (информации) в электронной форме или описи выборок информации (наборов записей).#❝
Для документов (информации) в электронной форме или выборок информации (наборов записей), размещенных на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, в графе 8 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).».#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О требованиях к целевым правилам внутреннего контроля, о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию цел — Положение Банка России от 24.10.2019 № 698-П
- О критериях операций, приостанавливаемых в соответствии с Федеральным законом «О государственном оборонном заказе — Указание Банка России от 24.10.2019 № 5300-У
- О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда — Указание Банка России от 28.10.2019 № 5301-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении нек — Указание Банка России от 30.10.2019 № 5302-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 21 июня 2018 года № 188-И «О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организ — Указание Банка России от 01.11.2019 № 5305-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 4 сентября 2013 года № 3054-У «О порядке составления кредитными организациями годовой бухгалтерской (ф — Указание Банка России от 01.11.2019 № 5306-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 1 декабря 2015 года № 3871-У «О порядке составления кредитной организацией плана восстановления величи — Указание Банка России от 08.11.2019 № 5309-У
- О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему к — Указание Банка России от 11.11.2019 № 5311-У