Канал
Указание Банка России от 22.01.2020 № 5392-У · О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых… · редакция от 22.01.2020 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2020-01-22-5392-u/
Указание Банка России от 22.01.2020 № 5392-У

О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых…

Статус уточняется Редакция от 22.01.2020 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 22.01.2020 № 5392-У «О порядке уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе», а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2019 года № 35) вступает в силу с 1 октября 2020 года.

Регистрация в Минюсте России № 57609 от 25.02.2020; Официально опубликовано 03.03.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

«22 » января 2020г ФБ

№5392-у

|} Москва

Е eda

МИЧУСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ POCCHACKON ФЕДЕРАИИИ |

. а 2 25 5 sucb acl 120 |

О порядке уведомления уполномоченным банком

органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8} и 8* Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе», а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа

в проведении ранее приостановленной операции

На основании части 7 статьи 8° Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7600; 2015, № 27, ст. 3950) (далее — Федеральный закон № 275-ФЗ), статей 7 и 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2018, № 11, ст. 1588; № 53, ст. 8440) (далее — Федеральный закон № 86-03) настоящее Указание

устанавливает порядок уведомления уполномоченным банком органа

финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8° и 8* Федерального закона № 275- ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7600; 2018, № 31, ст. 4852), а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции.

1. Термины и определения, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Федеральным законом № 275-ФЗ.#❝

2. Информация о случаях отказа в принятии к исполнению распоряжения о совершении операции, совершение которой не допускается в соответствии со статьями 83 и 8* Федерального закона № 275-ФЗ (далее — запрещенная операция), проведения ранее приостановленной операции, отказа в проведении ранее приостановленной операции направляется уполномоченным банком в орган финансового мониторинга не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.#❝

3. Уполномоченный банк должен сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании статьи 57 Федерального закона № 86-ФЗ и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») правилами составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 275-ФЗ (далее — правила составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее — ЭД ФЭС).#❝

4. ЭД ФЭС должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного банка (филиала) либо#❝

уполномоченного представителя уполномоченного банка (филиала).#❝

5. Передача уполномоченным банком ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга осуществляется путем использования личного кабинета уполномоченного банка на официальном сайте органа финансового мониторинга в сети «Интернет».#❝

6. Уполномоченный банк (филиал) должен обеспечить прием от органа финансового мониторинга документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о принятии ЭД DOC (далее — квитанция о принятии ЭД DOC), или документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о непринятии ЭД ФЭС (далее — квитанция о непринятии ЭД ФЭС), размещенных органом финансового мониторинга в личном кабинете в сети «Интернет».#❝

7. В случае получения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о непринятии ЭД DOC уполномоченный банк (филиал) должен устранить причину, по которой ЭДФЭС не был принят, сформировать новый ЭД DOC и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанной квитанции, направить ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга в соответствии с настоящим Указанием.#❝

8.В случае неполучения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о принятии ЭД ФЭС или квитанции о непринятии ЭД ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга уполномоченный банк (филиал) может направить запрос в орган финансового мониторинга для выяснения причин отсутствия в личном кабинете в сети «Интернет» квитанции о принятии ЭД MOC или квитанции о непринятии ЭД ФЭС.#❝

9. Датой представления уполномоченным банком (филиалом) в орган финансового мониторинга сведений и информации является дата#❝

направления уполномоченным банком (филиалом) ЭД ФЭС в орган#❝

финансового мониторинга, включенная органом финансового мониторинга в квитанцию о принятии ЭД ФЭС.#❝

10.В случае невозможности представления ЭД DOC в орган финансового мониторинга путем использования личного кабинета в сети «Интернет» уполномоченный банк (филиал) должен направить ЭД ФЭС нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в орган финансового мониторинга на цифровом носителе и с сопроводительным письмом, подписанным руководителем уполномоченного банка (филиала) или уполномоченным представителем уполномоченного банка (филиала).#❝

11. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2019 года № 35) вступает в силу с 1 октября 2020 года.#❝

12. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 15 июля 2015 года № 3730-У «О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции по отдельному счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года № 38436.#❝

13. Правила составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» не позднее 50 дней после дня официального опубликования настоящего#❝

Указания и применяются со дня вступления в силу настоящего Указания.#❝

14. Изменения в правила составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения, если информация о более поздних сроках их применения не предусмотрена в сообщении Банка России на официальном сайте#❝

Банка России в сети «Интернет».#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

СОГЛАСОВАНО Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝

Ю.А. Чиханчин#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →